最新金融法律政策全书_法学

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导读

金融稳定是经济健康发展的基石。我国的金融法律制度经过多年的发展，形成了以《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国银行业监督管...

2

一金融监管

...

4

1.综合监管

...

5

中华人民共和国银行业监督管理法

（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改〈中华...

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中华人民共和国反洗钱法

（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年10月31日中华人民共和国主席令第56号公布自2007年1月1日起施行）...

7

金融机构反洗钱规定

（2006年11月14日中国人民银行令2006年第1号公布自2007年1月1日起施行）第一条为了预防洗钱活动，规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作...

8

金融违法行为处罚办法

（1999年1月14日国务院第13次常务会议通过 1999年2月22日中华人民共和国国务院令第260号发布自发布之日起施行）第一条为了惩处金融违法行为，维...

9

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法

（1998年7月13日中华人民共和国国务院令第247号发布根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订）第一章总则第一条为了取...

10

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

（2016年12月28日中国人民银行令〔2016〕第3号公布根据2018年7月26日《中国人民银行关于修改〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉的决定》修...

11

征信业管理条例

（2012年12月26日国务院第228次常务会议通过 2013年1月21日中华人民共和国国务院令第631号公布自2013年3月15日起施行）第一章总则第...

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金融机构撤销条例

（2001年11月23日国务院令第324号公布自2001年12月15日起施行）第一章总则第一条为了加强对金融活动的监督管理，维护金融秩序，保护国家利益...

13

金融企业国有资产转让管理办法

（2009年3月17日财政部令第54号公布自2009年5月1日起施行）第一章总则第一条为了规范金融企业国有资产转让行为，加强国有资产交易的监督管理，维...

14

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

（2007年6月21日中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号公布自2007年8月1日起施行...

15

中国银保监会行政处罚办法

（2020年6月15日中国银行保险监督管理委员会令2020年第8号公布自2020年8月1日起施行）第一章总则第一条为规范中国银行保险监督管理委员会（以...

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中国银行业监督管理委员会行政复议办法

（2004年12月28日中国银行业监督管理委员会令第8号公布自2005年2月1日起施行）第一条为了防止和纠正违法或者不当具体行政行为，保护银行业金融机构、...

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银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法

（2019年1月29日中国银行保险监督管理委员会令2019年第1号公布自公布之日起施行）第一章总则第一条为预防洗钱和恐怖融资活动，做好银行业金融机构反...

18

中国银保监会行政许可实施程序规定

（2020年5月24日中国银行保险监督管理委员会令2020年第7号公布自2020年7月1日起施行）第一章总则第一条为规范中国银行保险监督管理委员会（以...

19

金融许可证管理办法

（2003年5月26日中国银行监督管理委员会令2003年第2号公布 2007年7月3日中国银行业监督管理委员会令2007年第8号修正）第一条为了加强金融机构...

20

银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定

（2014年12月29日银监发〔2014〕53号）第一条为规范银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结单位或个人涉案存款、汇款等财产...

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最高人民法院、中国银行业监督管理委员会关于人民法院与银行业金融机构开展网络执行查控和联合信用惩戒工作...

（2014年10月24日法〔2014〕266号）各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院；各银监局；各...

22

关于构建绿色金融体系的指导意见

（2016年8月31日银发〔2016〕228号）目前，我国正处于经济结构调整和发展方式转变的关键时期，对支持绿色产业和经济、社会可持续发展的绿色金融的需求不...

23

最高人民法院关于人民法院为防范化解金融风险和推进金融改革发展提供司法保障的指导意见

（2012年2月10日法发〔2012〕3号）随着经济发展方式转变和结构调整，我国经济社会发展对金融改革和发展提出了更高的要求。国际金融危机使世界经济金融格局...

24

国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见

（2013年12月25日国办发〔2013〕110号）中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体，但处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益...

25

涉及恐怖活动资产冻结管理办法

（2014年1月10日中国人民银行、公安部、国家安全部令〔2014〕第1号公布自公布之日起施行）第一条为规范涉及恐怖活动资产冻结的程序和行为，维护国家安全...

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银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）

（2019年11月25日银保监发〔2019〕43号）第一章总则第一条为推动银行保险机构提升公司治理有效性，促进银行业和保险业长期稳健发展，根据《中华人...

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2.中央银行

...

28

（1）综合管理

（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国中国人...

29

（2）现金和货币政策管理

（1988年9月8日中华人民共和国国务院令第12号发布根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订）第一章总则第一条为改善现金...

30

二金融机构

...

《最新金融法律政策全书》简介

导读

目录

一金融监管

1.综合监管

中华人民共和国银行业监督管理法

中华人民共和国反洗钱法

金融机构反洗钱规定

金融违法行为处罚办法

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

征信业管理条例

金融机构撤销条例

金融企业国有资产转让管理办法

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

中国银保监会行政处罚办法

中国银行业监督管理委员会行政复议办法

银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法

中国银保监会行政许可实施程序规定

金融许可证管理办法

银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定

最高人民法院、中国银行业监督管理委员会关于人民法院与银行业金融机构开展网络执行查控和联合信用惩戒工作...

关于构建绿色金融体系的指导意见

最高人民法院关于人民法院为防范化解金融风险和推进金融改革发展提供司法保障的指导意见

国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见

涉及恐怖活动资产冻结管理办法

银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）

2.中央银行

（1）综合管理

（2）现金和货币政策管理

二金融机构

《最新金融法律政策全书》简介

导读

目录

一 金融监管

1.综合监管

中华人民共和国银行业监督管理法

中华人民共和国反洗钱法

金融机构反洗钱规定

金融违法行为处罚办法

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

征信业管理条例

金融机构撤销条例

金融企业国有资产转让管理办法

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

中国银保监会行政处罚办法

中国银行业监督管理委员会行政复议办法

银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法

中国银保监会行政许可实施程序规定

金融许可证管理办法

银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定

最高人民法院、中国银行业监督管理委员会关于人民法院与银行业金融机构开展网络执行查控和联合信用惩戒工作...

关于构建绿色金融体系的指导意见

最高人民法院关于人民法院为防范化解金融风险和推进金融改革发展提供司法保障的指导意见

国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见

涉及恐怖活动资产冻结管理办法

银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）

2.中央银行

（1）综合管理

（2）现金和货币政策管理

二 金融机构

一金融监管

二金融机构