中华人民共和国金融法律法规全书：含相关政策：2020年版_法学

1

出版说明

随着中国特色社会主义法律体系的建成，中国的立法进入了“修法时代”。在这一时期，为了使法律体系进一步保持内部的科学、和谐、统一，会频繁出现对法律各层级文件的适时清...

2

修订说明

本书自出版以来，深受广大读者喜爱。此次修订再版，在保持上一版分类及文件排列的情况下，根据法律文件的最新修改情况对本书进行了相应的增删和修改，具体修订情况如下： ...

3

一、金融监管

...

5

1.综合监管

...

6

中华人民共和国银行业监督管理法

（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改〈中华...

7

中华人民共和国反洗钱法

（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年10月31日中华人民共和国主席令第56号公布自2007年1月1日起施行）...

8

金融机构反洗钱规定

（2006年11月14日中国人民银行令〔2006〕第1号公布自2007年1月1日起施行）第一条为了预防洗钱活动，规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工...

9

金融机构反洗钱监督管理办法（试行）

（2014年12月9日银发〔2014〕344号）第一条为规范反洗钱监督管理工作，督促金融机构有效履行反洗钱义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民...

10

金融违法行为处罚办法

（1999年1月14日国务院第13次常务会议通过 1999年2月22日中华人民共和国国务院令第260号发布自发布之日起施行）第一条为了惩处金融违法行为，维...

11

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法

（1998年7月13日中华人民共和国国务院令第247号发布根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订）第一条为了取缔非法金融机构...

12

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

（2016年12月28日中国人民银行令〔2016〕第3号公布根据2018年7月26日《中国人民银行关于修改〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉的决定》修...

13

征信业管理条例

（2012年12月26日国务院第228次常务会议通过 2013年1月21日中华人民共和国国务院令第631号公布自2013年3月15日起施行）(https://...

14

金融机构撤销条例

（2001年11月14日国务院第47次常务会议通过 2001年11月23日中华人民共和国国务院令第324号公布自2001年12月15日起施行）第一条为了加...

15

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

（2007年6月21日中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号公布自2007年8月1日起施行...

16

中国人民银行金融消费者权益保护实施办法

（2016年12月14日银发〔2016〕314号）第一条为保护金融消费者合法权益，规范金融机构提供金融产品和服务的行为，维护公平、公正的市场环境，促进金融...

17

中国银监会行政处罚办法

（2015年7月9日中国银监会令2015年第8号公布自2015年9月9日起施行）第一条为规范银监会及其派出机构行政处罚行为，维护银行业秩序，根据《中华人民...

18

中国银行业监督管理委员会行政复议办法

（2004年12月28日中国银行业监督管理委员会令2004年第8号公布自2005年2月1日起施行）第一条为了防止和纠正违法或者不当具体行政行为，保护银行业...

19

中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定

（2006年1月12日中国银行业监督管理委员会令2006年第1号公布自2006年2月1日起施行）第一条为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其...

20

银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定

（2014年12月29日银监发〔2014〕53号）第一条为规范银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结单位或个人涉案存款、汇款等财产...

21

金融许可证管理办法

（2003年5月26日中国银行业监督管理委员会令2003年第2号公布根据2007年7月3日《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融许可证管理办法〉的决定》修正...

22

银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法

（2019年1月29日中国银行保险监督管理委员会令2019年第1号公布自公布之日起施行）第一条为预防洗钱和恐怖融资活动，做好银行业金融机构反洗钱和反恐怖融...

23

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）

（2018年9月29日银发〔2018〕230号）第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作，根据《中华人民共和国中国人民银...

24

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知

（2017年8月23日银监办发〔2017〕110号）为进一步规范银行业金融机构理财及代销产品销售行为，切实维护银行业消费者合法权益，现将《银行业金融机构销售...

25

银行业金融机构从业人员行为管理指引

（2018年3月20日银监发〔2018〕9号）第一条为督促银行业金融机构加强从业人员行为管理，促进银行业安全、稳健运行，根据《中华人民共和国商业银行法》《...

26

2.中央银行

...

27

（1）综合管理

（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国中国人...

28

（2）现金、人民币、货币政策管理

（1988年9月8日中华人民共和国国务院令第12号发布根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订）第一条为改善现金管理，促进商品...

29

（3）金银与国库管理

（1983年6月15日国务院发布根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订）第一条为加强对金银的管理，保证国家经济建设对金银的需...

30

二、金融机构

...

《中华人民共和国金融法律法规全书：含相关政策：2020年版》简介