《中华人民共和国金融法律法规全书：2015年版》简介
《中华人民共和国金融法律法规全书：2015年版》这本书是由中国法制出版社 编创作的,《中华人民共和国金融法律法规全书：2015年版》共有251章节
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版权
法律法规全书系列 中华人民共和国金融法律法规全书：2015年版 CIP号：第290731号 ISBN：978-7-5093-5913-6 中图分类：D922.2...
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作者
中国法制出版社 编 袁笋冰 策划编辑 袁笋冰 责任编辑(https://www.daowen.com) 李宁 封面设计...
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目录
出版说明 一、金融监管 1.综合监管 中华人民共和国银行业监督管理法（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2006年10月...
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出版说明
随着中国特色社会主义法律体系的建成，中国的立法进入了“修法时代”。在这一时期。为了使法律体系进一步保持内部的科学、和谐、统一，会频繁出现对法律各层级文件的适时清...
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一、金融监管
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1.综合监管
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中华人民共和国银行业监督管理法（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过...
第一章 总则 第一条 为了加强对银行业的监督管理，规范监督管理行为，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益，促进银行业健康发展，制定本法。 第二条...
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中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2...
第一章 总则 第一条 为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定本法。 第二条 本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑...
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金融机构反洗钱规定（2006年11月14日中国人民银行令2006年第1号公布 自2007年1月1日起...
第一条 为了预防洗钱活动，规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律...
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金融机构反洗钱监督管理办法（试行）（2014年12月9日 银发〔2014〕344号）
第一章 总则 第一条 为规范反洗钱监督管理工作，督促金融机构有效履行反洗钱义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《金融机构反洗...
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金融违法行为处罚办法（1999年1月14日国务院第13次常务会议通过 1999年2月22日中华人民共...
第一条 为了惩处金融违法行为，维护金融秩序，防范金融风险，制定本办法。 第二条 金融机构违反国家有关金融管理的规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给...
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非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法（1998年7月13日中华人民共和国国务院令第247号发布 根...
第一章 总则 第一条 为了取缔非法金融机构和非法金融业务活动，维护金融秩序，保护社会公众利益，制定本办法。 第二条 任何非法金融机构和非法金融业务活动，必须予以...
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金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（2006年11月14日中国人民银行令第2006年第2号公布 ...
第一条 为防止利用金融机构进行洗钱活动，规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政...
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金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法（2007年6月11日中国人民银行令〔2007〕第1号公布...
第一条 为监测恐怖融资行为，防止利用金融机构进行恐怖融资，规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银...
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征信业管理条例（2012年12月26日国务院第228次常务会议通过 2013年1月21日中华人民共和...
第一章 总则 第一条 为了规范征信活动，保护当事人合法权益，引导、促进征信业健康发展，推进社会信用体系建设，制定本条例。 第二条 在中国境内从事征信业务及相关活...
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金融机构撤销条例（2001年11月23日国务院令第324号公布 自2001年12月15日起施行）
第一章 总则 第一条 为了加强对金融活动的监督管理，维护金融秩序，保护国家利益和社会公众利益，制定本条例。 第二条 中国人民银行撤销金融机构，依照本条例执行。 ...
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金融企业国有资产转让管理办法（2009年3月17日财政部令第54号公布 自2009年5月1日起施行）
第一章 总则 第一条 为了规范金融企业国有资产转让行为，加强国有资产交易的监督管理，维护国有资产出资人的合法权益，防止国有资产流失，根据有关法律、行政法规，制定...
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金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月21日中国人民银行、中国银行...
第一章 总则 第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、...
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中国银行业监督管理委员会行政处罚办法（2004年12月28日中国银行业监督管理委员会令2004年第7...
第一章 总则 第一条 为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构的行政处罚行为，维护银行业秩序，保护银行业金融机构、其他单位和个人的合法权益，...
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中国银行业监督管理委员会行政复议办法（2004年12月28日中国银行业监督管理委员会令第8号公布 自...
第一条 为了防止和纠正违法或者不当具体行政行为，保护银行业金融机构、其他单位和个人的合法权益，保障和监督中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构依...
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中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定（2006年1月12日中国银行业监督管理委员会令第1号公...
第一章 总则 第一条 为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构实施行政许可行为，明确行政许可程序，提高行政许可效率，保护申请人的合法权益，根...
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金融许可证管理办法（2003年5月26日中国银行监督管理委员会令2003年第2号公布 2007年7月...
第一条 为了加强金融机构的准入管理，促进金融机构依法经营，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国行政许可法》等有关法律规定，制定本办法。 第二...
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银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定（2014年12月29日 银监发〔2...
第一条 为规范银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结单位或个人涉案存款、汇款等财产的行为，保障刑事侦查活动的顺利进行，保护存款人和其他客...
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最高人民法院、中国银行业监督管理委员会关于人民法院与银行业金融机构开展网络执行查控和联合信用惩戒工作...
各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院；各银监局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮储银行、...
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最高人民法院关于人民法院为防范化解金融风险和推进金融改革发展提供司法保障的指导意见（2012年2月1...
随着经济发展方式转变和结构调整，我国经济社会发展对金融改革和发展提出了更高的要求。国际金融危机使世界经济金融格局发生深刻变化，我国经济和金融开放程度不断提高，金...
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国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013年12月25日 国办发〔...
中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体，但处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益容易受到侵害。维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的...
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涉及恐怖活动资产冻结管理办法（2014年1月10日中国人民银行、公安部、国家安全部令〔2014〕第1...
第一条 为规范涉及恐怖活动资产冻结的程序和行为，维护国家安全和社会公共利益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》等...
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2.中央银行
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（1）综合管理
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中华人民共和国中国人民银行法（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过 根据2003...
第一章 总则 第一条 为了确立中国人民银行的地位，明确其职责，保证国家货币政策的正确制定和执行，建立和完善中央银行宏观调控体系，维护金融稳定，制定本法。 第二条...