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一、金融监管
1.综合监管
中华人民共和国银行业监督管理法（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过...
中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2...
金融机构反洗钱规定（2006年11月14日中国人民银行令2006年第1号公布自2007年1月1日起...
金融机构反洗钱监督管理办法（试行）（2014年12月9日银发〔2014〕344号）
金融违法行为处罚办法（1999年1月14日国务院第13次常务会议通过 1999年2月22日中华人民共...
非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法（1998年7月13日中华人民共和国国务院令第247号发布根...
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（2006年11月14日中国人民银行令第2006年第2号公布 ...
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法（2007年6月11日中国人民银行令〔2007〕第1号公布...
征信业管理条例（2012年12月26日国务院第228次常务会议通过 2013年1月21日中华人民共和...
金融机构撤销条例（2001年11月23日国务院令第324号公布自2001年12月15日起施行）
金融企业国有资产转让管理办法（2009年3月17日财政部令第54号公布自2009年5月1日起施行）
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月21日中国人民银行、中国银行...
中国银行业监督管理委员会行政处罚办法（2004年12月28日中国银行业监督管理委员会令2004年第7...
中国银行业监督管理委员会行政复议办法（2004年12月28日中国银行业监督管理委员会令第8号公布自...
中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定（2006年1月12日中国银行业监督管理委员会令第1号公...
金融许可证管理办法（2003年5月26日中国银行监督管理委员会令2003年第2号公布 2007年7月...
银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定（2014年12月29日银监发〔2...
最高人民法院、中国银行业监督管理委员会关于人民法院与银行业金融机构开展网络执行查控和联合信用惩戒工作...
最高人民法院关于人民法院为防范化解金融风险和推进金融改革发展提供司法保障的指导意见（2012年2月1...
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013年12月25日国办发〔...
涉及恐怖活动资产冻结管理办法（2014年1月10日中国人民银行、公安部、国家安全部令〔2014〕第1...
2.中央银行
（1）综合管理
中华人民共和国中国人民银行法（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过根据2003...
中国人民银行行政许可实施办法（2004年9月13日中国人民银行令第3号公布自2004年11月1日起...
中国人民银行行政处罚程序规定（2001年2月9日中国人民银行令〔2001〕第3号公布自公布之日起施...
中国人民银行行政复议办法（2001年2月1日中国人民银行令〔2001〕第4号公布自公布之日起施行）
中国人民银行执法检查程序规定（2010年4月14日中国人民银行令〔2010〕第1号公布自公布之日起...
（2）现金、人民币、货币政策管理
现金管理暂行条例（1988年9月8日中华人民共和国国务院令第12号发布根据2011年1月8日《国务...
现金管理暂行条例实施细则（1988年9月23日银发〔1988〕第288号）
中华人民共和国人民币管理条例（1999年12月28日国务院第24次常务会议通过 2000年2月3日中...
中华人民共和国国家货币出入境管理办法（1993年1月20日中华人民共和国国务院令第108号发布自1...
人民币图样使用管理办法（2005年9月5日中国人民银行令第4号公布自2005年10月10日起施行）
经营、装帧流通人民币管理办法（2005年9月5日中国人民银行令第4号公布自2005年10月10日起...
中国人民银行残缺污损人民币兑换方法（2003年12月24日中国人民银行令第7号公布自2004年2月...
中国人民银行残损人民币销毁管理办法（2005年12月30日中国人民银行银发〔2005〕402号）
中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法（2003年4月9日中国人民银行令2003年第4号公布自2003...
人民币利率管理规定（1999年3月2日中国人民银行银发〔1999〕77号发布自1999年4月1日起...
中国人民银行关于建立场外金融衍生产品集中清算机制及开展人民币利率互换集中清算业务有关事宜的通知（20...
关于防范比特币风险的通知（2013年12月3日银发〔2013〕289号）
（3）金银与国库管理
中华人民共和国金银管理条例（1983年6月15日国务院发布根据2011年1月8日《国务院关于废止和...
中华人民共和国金银管理条例施行细则（1983年12月28日中国人民银行〔83〕银发字第381号）
对金银进出口国境的管理办法（1984年2月1日中国人民银行、海关总署〔84〕银发字第13号）
中华人民共和国国家金库条例（1985年7月27日国务院发布自发布之日起施行）
中华人民共和国国家金库条例实施细则（1989年12月13日财政部、中国人民银行发布）
中华人民共和国国库券条例（1992年3月18日中华人民共和国国务院令第95号发布根据2011年1月...
中央财政国库动态监控管理暂行办法（2013年12月16日财库〔2013〕217号）
商业银行、信用社代理国库业务管理办法（2001年1月9日中国人民银行令〔2001〕第1号公布自20...
中央国库现金管理暂行办法（2006年5月26日财库〔2006〕37号公布自2006年1月1日起施行...
二、金融机构
1.商业银行
（1）机构管理
中华人民共和国商业银行法（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过根据...
商业银行服务价格管理办法（2014年2月14日中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会令201...
商业银行内部控制指引（2014年9月12日银监发〔2014〕40号）
银行业金融机构内部审计指引（2006年6月27日银监发〔2006〕51号）
银行业金融机构外部审计监管指引（2010年8月11日银监发〔2010〕73号）
中资商业银行行政许可事项实施办法（2013年10月15日中国银行业监督管理委员会令2013年第1号公...
农村商业银行管理暂行规定（2003年9月12日银监发〔2003〕10号）
（2）公司治理
商业银行公司治理指引（2013年7月19日银监发〔2013〕34号）
国有重点金融机构监事会暂行条例（2000年1月10日国务院第25次常务会议通过 2000年3月15日...
商业银行与内部人和股东关联交易管理办法（2004年4月2日中国银行业监督管理委员会令2004年第3号...
商业银行信息披露办法（2007年7月3日中国银行业监督管理委员会令2007年第7号公布自公布之日起...
商业银行信息披露特别规定（2014年1月6日中国证券监督管理委员会公告〔2014〕3号公布自公布之...
商业银行全球系统重要性评估指标披露指引（2014年1月6日银监发〔2014〕1号）
（3）市场准入
中国银行业监督管理委员会关于调整银行市场准入管理方式和程序的决定（2003年5月29日中国银行业监督...
关于中小商业银行分支机构市场准入政策的调整意见（试行）（2009年4月16日银监办发〔2009〕1...
（4）资本与风险管理
商业银行资本管理办法（试行）（2012年6月7日中国银行业监督管理委员会令2012年第1号公布自2...
商业银行杠杆率管理办法（2011年6月1日中国银行业监督管理委员会令2011年第3号公布自2012...
商业银行风险监管核心指标（试行）（2005年12月31日）
商业银行市场风险管理指引（2004年12月29日中国银行业监督管理委员会令第10号公布自2005年...
商业银行流动性风险管理办法（试行）（2014年1月17日中国银行业监督管理委员会令2014年第2号公...
商业银行操作风险管理指引（2007年5月14日）
商业银行合规风险管理指引（2006年10月20日中国银行业监督管理委员会银监发〔2006〕76号）
商业银行房地产贷款风险管理指引（2004年8月30日银监发〔2004〕57号发布自发布之日起施行）
2.政策性银行与非银行金融机构
金融资产管理公司条例（2000年11月1日国务院第32次常务会议通过 2000年11月10日中华人民...
金融资产管理公司监管办法（2014年8月14日银监发〔2014〕41号）
金融资产管理公司并表监管指引（试行）（2011年3月8日银监发〔2011〕20号）
金融资产管理公司资产处置管理办法（2008年7月9日财金〔2008〕85号）
金融资产管理公司资产处置公告管理办法（2008年7月11日财金〔2008〕87号）
金融租赁公司管理办法（2014年3月13日中国银行业监督管理委员会令2014年第3号公布自公布之日...
金融租赁公司专业子公司管理暂行规定（2014年7月11日银监办发〔2014〕198号）
非银行金融机构行政许可事项实施办法（2007年6月15日中国银行业监督管理委员会第59次主席会议通过...
中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法（2014年3月13日中国银行业监督管理委员会令201...
汽车金融公司管理办法（2008年1月24日中国银行业监督管理委员会令第1号公布自公布之日起施行）
消费金融公司试点管理办法（2013年11月14日中国银行业监督管理委员会令2013年第2号公布自2...
融资性担保公司管理暂行办法（2010年3月8日中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会、工业和...
关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知（2014年6月6日财金〔2014〕3...
关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通知（2013年8月14日财金〔2013〕78号）
关于金融机构与小型微型企业签订借款合同免征印花税的通知（2014年10月24日财税〔2014〕78...
中国银监会关于进一步促进村镇银行健康发展的指导意见（2014年12月12日银监发〔2014〕46号...
中国银监会关于鼓励和引导民间资本参与农村信用社产权改革工作的通知（2014年11月24日银监发〔2...
3.外资及境外金融机构
中华人民共和国外资银行管理条例（2006年11月11日中华人民共和国国务院令第478号公布根据20...
中华人民共和国外资银行管理条例实施细则（2006年11月24日中国银行业监督管理委员会令2006年第...
外资金融机构驻华代表机构管理办法（2002年6月13日中国人民银行令第8号公布自2002年7月18...
境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法（2003年12月8日中国银行业监督管理委员会令第6号公布 ...
中国银监会外资银行行政许可事项实施办法（2014年9月11日中国银行业监督管理委员会令2014年第6...
三、金融业务
1.存款、借款业务
储蓄管理条例（1992年12月11日中华人民共和国国务院令第107号发布根据2011年1月8日《国...
个人存款账户实名制规定（2000年3月20日中华人民共和国国务院令第285号发布自2000年4月1...
对储蓄存款利息所得征收个人所得税的实施办法（1999年9月30日中华人民共和国国务院令第272号发布...
人民币单位存款管理办法（1997年11月15日中国人民银行银发〔1997〕485号发布自发布之日起...
通知存款管理办法（1999年1月3日中国人民银行、海关总署银发〔1999〕414号）
同业存单管理暂行办法（2013年12月7日中国人民银行公告〔2013〕第20号公布自2013年12...
大额可转让定期存单管理办法（1996年11月11日银发〔1996〕405号）
中国银监会关于调整商业银行存贷比计算口径的通知（2014年6月30日银监发〔2014〕34号）
关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知（2014年9月11日银监办发〔2014〕236号）
2.同业拆借业务
同业拆借管理办法（2007年7月3日中国人民银行令2007年第3号公布自2007年8月6日起施行）
银行业金融机构进入全国银行间同业拆借市场审核规则（2005年1月21日中国人民银行公告〔2005〕...
关于规范金融机构同业业务的通知（2014年4月24日银发〔2014〕127号）
3.金融债券业务
全国银行间债券市场债券交易管理办法（2000年4月30日中国人民银行令〔2000〕第2号）
全国银行间债券市场债券远期交易管理规定（2005年5月11日中国人民银行公告〔2005〕第9号）
全国银行间债券市场债券借贷业务管理暂行规定（2006年11月2日中国人民银行公告〔2006〕第15...
全国银行间债券市场做市商管理规定（2007年1月9日中国人民银行公告〔2007〕第1号）
银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（2008年4月9日中国人民银行令第1号公布自2008...
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程（2009年3月25日中国人民银行公告〔2009〕第6号公...
银行间债券市场债券登记托管结算管理办法（2008年12月16日第37次行长办公会议通过 2009年3...
国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法（2010年9月16日中国人民银行、财政部、国家发展和改革委员...
关于国有金融企业发行可转换公司债券有关事宜的通知（2013年11月16日财金〔2013〕116号）
商业银行次级债券发行管理办法（2004年6月17日中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告〔20...
关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见（2013年10月30日中国证券监督管理委员会、中国银行业...
4.信贷业务
中华人民共和国担保法（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 1995...
最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释（2000年9月29日最高人民法院审判委员...
中华人民共和国合同法（节录）（1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过 1999年3...
中华人民共和国物权法（节录）（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过 2007年3...
城市房地产抵押管理办法（1997年5月9日建设部令第56号发布根据2001年8月15日《建设部关于...
应收账款质押登记办法（2007年9月30日中国人民银行令第4号公布自2007年10月1日起施行）
动产抵押登记办法（2007年10月12日国家工商行政管理局令第30号公布自公布之日起施行）
专利权质押登记办法（2010年8月26日国家知识产权局令第56号公布自2010年10月1日起施行）
证券质押登记业务实施细则（2013年4月1日）
中国人民银行自动质押融资业务管理暂行办法（2005年11月3日中国人民银行公告〔2005〕第25号公...
贷款通则（1996年6月28日中国人民银行令〔1996〕第2号公布自1996年8月1日起施行）
贷款风险分类指引（2007年7月3日银监发〔2007〕54号发布自发布之日起施行）
绿色信贷指引（2012年2月24日银监发〔2012〕4号）
个人贷款管理暂行办法（2010年2月12日中国银行业监督管理委员会令2010年第2号公布自公布之日...
流动资金贷款管理暂行办法（2010年2月12日中国银行业监督管理委员会令2010年第1号公布自公布...
商业银行贷款损失准备管理办法（2011年7月27日中国银行业监督管理委员会令2011年第4号公布自...
小额担保贷款财政贴息资金管理办法（2008年8月28日财金〔2008〕100号）
农户贷款管理办法（2012年9月17日银监发〔2012〕50号）
最高人民法院关于人民法院审理借贷案件的若干意见（1991年8月13日法（民）发〔1991〕21号...
5.授信业务
商业银行实施统一授信制度指引（试行）（1999年1月20日银发〔1999〕31号）
商业银行授权、授信管理暂行办法（1996年11月11日银发〔1996〕403号）
银行开展小企业授信工作指导意见（2007年6月29日银监发〔2007〕53号）
小企业贷款风险分类办法（试行）（2007年7月20日银监发〔2007〕63号）
银团贷款业务指引（2011年8月1日银监发〔2011〕85号）
单位定期存单质押贷款管理规定（2007年7月3日中国银行业监督管理委员会令2007年第9号公布自公...
证券公司股票质押贷款管理办法（2004年11月2日银发〔2004〕256号）
经济适用住房开发贷款管理办法（2008年1月18日银发〔2008〕13号）
廉租住房建设贷款管理办法（2008年12月3日银发〔2008〕355号）
固定资产贷款管理暂行办法（2009年7月23日中国银行业监督管理委员会令2009年第2号发布自20...
流动资金贷款管理暂行办法（中国银行业监督管理委员会第72次主席会议通过 2010年2月12日中国银行...
凭证式国债质押贷款办法（1999年7月9日中国人民银行、财政部）
商业助学贷款管理办法（2008年7月11日银监发〔2008〕49号）
中国人民银行助学贷款管理办法（2000年8月26日）
汽车贷款管理办法（2004年8月16日中国人民银行、中国银行业监督管理委员会令第2号公布自2004...
个人贷款管理暂行办法（中国银行业监督管理委员会第72次主席会议通过 2010年2月12日中国银行业监...
个人定期存单质押贷款办法（2007年7月3日中国银行业监督管理委员会令2007第4号公布自公布之日...
农户贷款管理办法（2012年9月17日银监发〔2012〕50号）
商业银行信用卡业务监督管理办法（2011年1月13日中国银行业监督管理委员会令2011年第2号公布 ...
6.不良资产管理
商业银行不良资产监测和考核暂行办法（2004年2月18日银监发〔2004〕7号）
金融企业呆账核销管理办法（2014年1月1日财金〔2013〕146号）
金融企业准备金计提管理办法（2012年3月30日财金〔2012〕20号）
最高人民法院关于审理涉及金融资产管理公司收购、管理、处置国有银行不良贷款形成的资产的案件适用法律若干...
最高人民法院关于金融资产管理公司收购、处置银行不良资产有关问题的补充通知（2005年5月30日法〔...
最高人民法院关于审理涉及金融不良债权转让案件工作座谈会纪要（2009年3月30日法发〔2009〕1...
最高人民法院关于审理金融资产管理公司利用外资处置不良债权案件涉及对外担保合同效力问题的通知（2010...
7.支付结算业务
中华人民共和国票据法（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过根据20...
票据管理实施办法（1997年6月23日国务院批准 1997年8月21日中国人民银行令第2号发布根据...
支付结算办法（1997年9月19日中国人民银行银发〔1997〕393号发布自1997年12月1日起...
支付机构客户备付金存管办法（2013年6月7日中国人民银行公告〔2013〕第6号公布自公布之日起施...
支付机构预付卡业务管理办法（2012年9月27日中国人民银行公告〔2012〕第12号公布自2012...
国内信用证结算办法（1997年6月23日银行〔1997〕265号）
银行卡收单业务管理办法
最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定（2005年11月14日法释〔2005〕13号自2...
最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定（2000年11月14日法释〔2000〕32号自20...
人民币银行结算账户管理办法（2003年4月10日中国人民银行令〔2003〕第5号公布自2003年9...
人民币银行结算账户管理办法实施细则（2005年1月19日中国人民银行银发〔2005〕16号）
8.外汇业务
中华人民共和国外汇管理条例（1996年1月29日中华人民共和国国务院令第193号公布根据1997年...
银行间外汇市场管理暂行规定（1996年11月29日银发〔1996〕423号）
个人外汇管理办法（2006年12月25日中国人民银行令〔2006〕第3号公布自2007年2月1日起...
个人外汇管理办法实施细则（2007年1月5日汇发〔2007〕1号）
离岸银行业务管理办法（1997年10月23日银发〔1997〕438号）
离岸银行业务管理办法实施细则（1998年5月13日（98）汇管发字第09号）
境内机构境外直接投资外汇管理规定（2009年7月13日汇发〔2009〕30号）
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定（2009年9月29日国家外汇管理局公告2009年第1号公...
境内外汇账户管理规定（1997年10月7日银发〔1997〕416号）
境外外汇账户管理规定（1997年12月11日国家外汇管理局）
境内机构经常项目外汇账户管理实施细则（2002年9月9日汇发〔2002〕87号）
跨境担保外汇管理规定（2014年5月12日汇发〔2014〕29号）
外债转贷款外汇管理规定（2014年1月21日汇发〔2014〕5号）
结汇、售汇及付汇管理规定（1996年6月20日中国人民银行发布自1996年7月1日起施行）
银行办理结售汇业务管理办法（2014年6月22日中国人民银行令〔2014〕第2号公布自2014年8...
银行办理结售汇业务管理办法实施细则（2014年12月25日汇发〔2014〕53号）
个人财产对外转移售付汇管理暂行办法（2004年11月8日中国人民银行公告〔2004〕第16号公布自...
电子银行个人结售汇业务管理暂行办法（2011年1月19日汇发〔2011〕10号）
中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和银行挂牌汇价管理有关事项的通知（2014年7月1日银发〔2...
国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知（2014年12月5日汇发〔20...
四、金融服务
国务院办公厅关于金融服务“三农”发展的若干意见（2014年4月20日国办发〔2014〕17号）
加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引（2014年12月9日银监办发〔2014〕287号）
中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强残疾人客户金融服务工作的通知（2012年5月8日银监办发〔2...
关于全面做好扶贫开发金融服务工作的指导意见（2014年3月6日银发〔2014〕65号）
中国人民银行、中国银监会关于进一步做好住房金融服务工作的通知（2014年9月29日）
中国银监会办公厅关于推进基础金融服务“村村通”的指导意见（2014年8月11日银监办发〔2014〕...
中国银监会关于完善和创新小微企业贷款服务提高小微企业金融服务水平的通知（2014年7月23日银监发...
中国银监会关于进一步做好小微企业金融服务工作的指导意见（2013年8月29日银监发〔2013〕37...
国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见（2013年8月8日国办发〔2013〕87号）
关于金融支持农业规模化生产和集约化经营的指导意见（2014年7月31日银监发〔2014〕38号）
国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见（2013年7月1日国办发〔2013〕67...
中国银监会办公厅关于农村中小金融机构实施金融服务进村入社区工程的指导意见（2012年6月18日银监...
中国银行业监督管理委员会关于商业银行改善和加强对高新技术企业金融服务的指导意见（2006年12月28...
支持国家重大科技项目政策性金融政策实施细则（2006年12月28日银监发〔2006〕95号）
中国银监会关于银行建立小企业金融服务专营机构的指导意见（2008年12月1日银监发〔2008〕82...
关于金融支持服务外包产业发展的若干意见（2009年9月7日银发〔2009〕284号）
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于认真做好公共租赁住房等保障性安居工程金融服务工作的通知（2...
中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强残疾人客户金融服务工作的通知（2012年5月8日银监办发〔2...
关于全面做好扶贫开发金融服务工作的指导意见（2014年3月6日银发〔2014〕65号）
五、金融犯罪
中华人民共和国刑法（节录）（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月1...
全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》有关信用卡规定的解释（2004年12月29日第十...
最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释（1998年8月28日最...
最高人民法院关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释（2000年4月20日最高人民法院审判委...
最高人民法院关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释（二）（2010年10月11日最高人民法...
最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2009年9月21日最高人民法院审判委...
最高人民法院、最高人民检察院关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2009年12...
最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2010年11月22日最高人民法院审...
最高人民法院关于非法集资刑事案件性质认定问题的通知（2011年8月18日法〔2011〕262号）
最高人民检察院关于拾得他人信用卡并在自动柜员机（ATM机）上使用的行为如何定性问题的批复（2008年...
最高人民法院关于依法严厉打击集资诈骗和非法吸收公众存款犯罪活动的通知（2004年11月15日法〔2...
关于加强银行卡安全管理预防和打击银行卡犯罪的通知（2009年4月27日银发〔2009〕142号）

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五、金融犯罪

2026年03月03日

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