（一）寡头垄断市场的含义和特征

寡头垄断市场是指一个行业内产品供给的全部或绝大部分被少数几个大厂商所控制的一种市场。这几家大厂商彼此势均力敌，称为寡头厂商，它们之间既相互依存又存在着激烈的竞争。寡头垄断市场是一些发达资本主义国家常见的市场类型，它具有以下特征。

（1）行业内厂商数量极少，几家厂商共同供给该行业的绝大部分产品，每家厂商的产量在行业总产量中均占有较大的份额，其产量和价格的变动对整个产品市场具有较大的影响力。根据寡头垄断市场中厂商的数目，可以把寡头垄断市场分为不同的类型：如果市场中的产品供给由两家厂商垄断，称为双头垄断；如果市场中的产品供给由三家厂商所垄断，则称为三头垄断，等等。

（2）寡头厂商之间相互依存。每个寡头厂商在进行决策时，必须考虑竞争对手的反应。因为在寡头垄断市场中，寡头厂商生产的产品具有较大的替代性，而且每个寡头厂商在整个产品市场中占有的份额较大，当一家寡头厂商试图通过降价来扩大市场份额时，必然会直接影响到竞争对手的利益，从而引起对方的反应，最终使通过降价来扩大自己市场份额的目标难以实现。因此，在寡头垄断市场中，寡头厂商为了避免在竞争中两败俱伤，往往用相互勾结的方式来控制市场，彼此间的竞争集中表现为非价格竞争，例如改进产品质量、完善产品功能、提供良好的服务等。

（3）厂商不易进出。在寡头垄断市场中，厂商在规模、资金、信誉、市场、原料供给、专利等方面都具有较大的优势，在市场需求扩大有限的条件下，新厂商的进入是相当困难的。同时，原有厂商由于其生产规模的巨大投入，要想退出也不容易。

（4）产品差别可有可无。根据寡头厂商产品的差别程度，可以将寡头垄断厂商分为纯粹寡头和差别寡头两类。纯粹寡头是指寡头厂商生产的产品性质是一样的、无差别的，例如钢铁、水泥、铜、聚乙烯等行业的寡头。但是如果寡头市场产品的性质是一致的，而各寡头厂商所生产的产品存在一定差别，例如汽车、飞机、重型机械、家电等，则属于差别寡头。

课程思政导读

美国五大科技巨头亚马逊公司、脸书公司、微软公司、苹果公司和字母表公司近日公布的第二季度业绩均超出市场预期。五家科技公司公布的第二季度财报显示，亚马逊第二季度营收达到889亿美元，增长40%；净利润达到52.43亿美元，同比增长近一倍，每股盈利10.3美元。苹果公司第二季度营收近600亿美元，同比增长11%；实现净利润112.53亿美元，同比增长12%。脸书公司实现营收187亿美元，同比增长11%；净利润51.78亿美元，同比增加近98%。字母表公司实现总营收382.97亿美元，同比下降2%；净利润69.59亿美元，同比下滑30%。微软营收为380.33亿美元，同比增长13%；净利润为112.02亿美元，同比下降15%。这五家大型科技公司的每股盈利均高于市场预期。

不同于航空、汽车、能源等行业，新冠肺炎疫情发生以来，电子商务、电子游戏、网络办公等各种线上需求增加，大型科技企业业绩提升。正如微软首席执行官所说，对于拥有完整和先进技术的微软来说，应对新冠肺炎疫情大流行不是难事。疫情期间，消费者更频繁地使用电子购物平台。尽管亚马逊为防疫支出了40亿美元的成本，但利润和营收均创下新高。有调查显示，用户花费在社交媒体上的时间也普遍增加，脸书表示，每月至少使用一次WhatsApp、Instagram和Facebook的人数第二季度增加14%至31亿。同时，由于全球多个市场经济活动逐步重启，企业在线广告支出也在回升，帮助推动科技企业业绩提升。对于依赖广告收入的字母表公司来说，营收下滑30%反映出当下全球商业领域面临的困境；但字母表公司表示，第二季度后期，广告商增加在搜索业务上的支出，令公司搜索引擎业务收入同比得以持平，而谷歌云服务和其他板块营业收入则表现强劲。对于脸书来说，尽管在第二季度因言论管理不当受到不少广告商的抵制，但是广告收入仍然实现了较快增长。

（资料来源：王婧.疫情下美科技巨头业绩超预期[N].经济参考报，2020-08-04.）

（二）寡头垄断市场的价格决定

寡头市场中的价格，不完全是由市场供求两股力量决定的，而是由同行业的寡头在市场上通过有形或无形的协定、默契等来共同决定的。

1.寡头之间存在协议的价格模型——卡特尔

寡头垄断市场上存在着各种形式的联合、勾结，卡特尔是其中的一种形式。

卡特尔是指生产同类产品的若干个大厂商通过对价格、产量和市场等事项达成明确的协议而建立的组织。卡特尔的主要任务是通过一个卡特尔的管理机构来确定市场的价格和划分各自的市场，以协调各厂商的利益。

卡特尔在统一了产品价格以后，为支持这一价格，通常还分配生产限额。生产限额的分配主要有两种方法：一种是市场调节的方式，即卡持尔不明文规定各厂商的产量，但规定其销售的最低价格，通过各厂商追逐利润最大化来实现产量最优；另一种是规定限额的方法，即根据各卡特尔成员的生产规模、成员数等来规定其生产销售限额。

如果是以瓜分市场为目的建立的卡特尔，则按地区或国家来分配各厂商的市场范围，各方不得跨越所在地域来销售。

2.寡头厂商无协议的价格决定模式——价格领导

卡特尔方式的公开勾结在某些国家被认为是非法的，这就促使寡头垄断去寻求一种非公开的、暗中默契的方式。暗中默契的主要方式是价格领导，即由行业中的一个最有支配力的大厂商制定和变动价格，其他厂商随之而定价和变动价格。

价格领导的厂商一般根据自己的实力和产销价格的均衡点，并参考其他厂商可能接受的价格来确定产品市场价格。其他厂商之所以愿意跟着定价和变动价格，主要有两方面的原因。首先，如果不跟着降价，就会失去顾客；如果不跟着涨价，就等于实际减价，这势必引起其他厂商的报复，从而引起价格大战。其次，某些厂商实力不济，领导能力较差，独自定价和变价可能有一定的市场风险，为此，一些竞争能力相对较弱的厂商，为了自身的利润，会自觉或不自觉地接受价格领导厂商的定价和变价。

价格领导的形式主要有两种。

（1）支配型厂商价格领导。一个生产规模和市场占有份额都较大，地位又比较稳固，且具有支配力的厂商，通常会充当价格领导的厂商。这种厂商之所以愿意以一种非垄断的方式——价格领导来控制市场，主要是受反托拉斯法的限制，很难凭借其实力消灭其他厂商，故只能利用自己所拥有的市场支配力，采用价格领导的方式来实现控制的目的。由于充当了价格领导，它就可以将自身企业实现利润最大化时的价格作为市场价格，以确保本企业获得最大限度的利润。其他厂商则以价格领导厂商的定价和变动价格为基础，确定自己产品的价格。

（2）调整型厂商价格领导。当若干个寡头厂商的实力势均力敌，市场份额不相上下，没有一个厂商能处于价格领导地位时，常常会出现这种情况，即由某一个厂商首先根据整个产品市场的行情提出一个市场价格，然后各个厂商对其提出的价格做出一定的反应，或稍高于这一价格，或稍低于这一价格，最后各厂商对各种定价做出一定的修正，形成一个统一的市场价格。

在寡头垄断市场中，一般很少发生价格上的竞争，即使偶然发生了价格战，也很快就会平息。寡头垄断的竞争更多地发生在非价格竞争的领域，如广告、产品的品质、服务等方面。

（三）对寡头垄断市场的评价

寡头垄断市场是由规模经济、进入障碍、竞争压力等因素共同作用而形成的。它对社会经济发展的积极影响主要表现在以下几个方面。

（1）有利于降低生产成本、提高经济效益。在寡头垄断市场中，起支配作用的是寡头垄断企业。一般来说，它们实力雄厚，生产规模较大，具备规模经济的基本条件，可以实现规模经济。随着规模经济的实现，生产成本不断下降，从而使寡头垄断企业和社会经济效益不断提高。

（2）有利于先进技术的开发利用。寡头垄断市场可以从两方面促进先进技术的开发利用。一方面，寡头垄断者具有的技术创新动机有利于先进技术的开发利用。为了在市场竞争中取胜，寡头们必须进行技术创新，以便开发新产品、提高产品质量，因而技术创新的动力必然促进寡头垄断者进行先进技术的开发利用。另一方面，寡头垄断者有经济实力进行技术创新活动，它们可以在先进技术的开发和利用方面投入大量的资金和人力，从而使技术发展得更快。寡头垄断企业可以从这两个方面着手开发利用先进的生产技术，使自己在技术方面保持垄断地位，以获得并维持高额的垄断利润。

（3）有利于提高消费者的福利。寡头垄断市场中的非价格竞争有利于从多方面提高消费者的福利。比如，产品质量和产品差别方面的竞争，可以为消费者提供更多更大的选择余地和更新更好的产品；广告竞争为消费者提供了更全面、更周到的信息服务；便捷周到的服务竞争，使消费者各种不同的需求得到更好的满足等，这些都大大提高了消费者的福利。

寡头垄断市场对社会经济的发展也有不利的影响。例如，寡头们往往会抬高市场价格。在寡头垄断市场中，少数寡头垄断企业具有支配作用，彼此之间常常出现各种形式的勾结，往往会抬高产品价格，使其维持在较高的水平上且不易变动，而这会损害消费者的利益和社会福利。再如，产品差异的存在及竞争，往往会导致大批设备提前被更新、淘汰，以及大量的物质资源、人力资源被白白地浪费。另外，大量的广告常常提供无用的和不真实的信息，欺骗消费者；有些寡头垄断企业用不计成本、不讲效果、费用昂贵的大量广告宣传和推销活动，以及为了转嫁企业失误的损失给消费者设下了许多陷阱，等等。这些都增加了产品的成本，抬高了市场价格，从而使消费者的利益和社会的经济效益受到严重的损害。

知识拓展

博弈论初探

何为博弈论？

寡头厂商要想达到垄断的结果，往往需要彼此间的合作，但这种合作往往是难以维持的。由于寡头市场上企业的数量很少，每家企业都必须按战略行事。每个寡头企业都知道，它的利润不仅仅取决于自己的力量，还取决于其他企业的产量。在做出生产决策时，寡头市场上的每个企业都必须考虑它的决策会如何影响其他寡头的生产决策。经济学家用博弈论来研究相互依存的厂商的决策行为。

在寡头市场上，厂商之间的行为是相互影响的，每个厂商都要首先推测或了解其他厂商可能对自己所要采取的某一个行动的反应，然后采取最有利于自己的行动。由于寡头市场上的每一个厂商都是这样思考和行动的，因此厂商之间的行为的相互影响和相互作用的关系就如同博弈一样。

博弈论是描述和研究行为者之间的策略相互依存和相互作用的一种决策理论。博弈论与传统微观经济学的对策理论有很大区别。在传统理论中，经济主体做出决策时并不考虑自己的选择对别人的影响，也不会考虑别人的决策对自己的影响。博弈论研究的情况则不同，下面用博弈论中的纳什均衡来说明这一点。

纳什均衡是美国数学家纳什于1951年总结出来的一种均衡理论。这种均衡是指参与博弈的每个人在给定其他人战略的条件下选择自己的最优战略所构成的一个战略组合。一个重要的纳什均衡被称为“囚徒困境”。这个博弈说明了维持合作的困难性，即使在合作会使所有人状况变好时，人们在生活中也往往无法相互合作。

囚徒困境是一个关于两名被警察捉住的犯罪分子的故事。我们把这两个犯人称为汤姆和杰克。警察有足够的证据证明汤姆和杰克犯有非法携带枪支的轻罪，因此每人都要在狱中度过1年。警察还怀疑这两名罪犯曾合伙抢劫银行，但他们缺乏有力的证据。警察在分开的屋子里审问了汤姆，“现在我们可以关你1年。但是，如果你承认银行抢劫案，并供出合伙者，就免除你的监禁，你可以得到自由，你的同伙将在狱中度过20年。但如果你们两人都承认罪行，我们就不需要你的供词，而且我们可以节省一些监禁成本，因此你只需要服8年监禁。”囚徒困境如图5-7所示。

图5-7　囚徒困境

图5-7表明了他们的选择。每个囚犯都有两种战略：坦白与抵赖。他们每个人的刑期取决于自己所选择的战略，以及他的犯罪同伙选择的战略。首先考虑汤姆的决策。他的推理如下：“我并不知道杰克将会怎么做。如果他抵赖，我最好的战略是交代，因为我将获得自由而不是在狱中待1年。如果他坦白，我最好的战略仍然是坦白，因为这样我将在狱中待8年而非20年。因此，无论杰克怎么做，我选择坦白会更好。”

可以看出，无论另一个参与者采用什么战略，这是一个参与者所遵循的最好的战略。这种战略被称为优势战略。在这个例子中，坦白是汤姆的优势战略。无论杰克坦白还是抵赖，如果汤姆坦白了，他在狱中待的时间最短。

我们再来考虑杰克的决策。他面临着和汤姆同样的选择，而且，他的推理也与汤姆相似，即无论汤姆怎么做，杰克可都以通过坦白减少他待在狱中的时间。换句话说，坦白也是杰克的优势战略。最后，汤姆和杰克都坦白了，两人都要在狱中待8年。但从他们自身的角度来看，这是一个糟糕的结果。因为如果他们都抵赖，两人的状况都会更好些，即只会因为持有枪支而在狱中待1年。由于追求自己的利益，两个囚犯共同达到了使每个人的状况变得更坏的结果。

为了说明维持合作的困难性，设想在警察逮捕汤姆和杰克之前，两个罪犯做出了不坦白的承诺。显然，如果两人坚持这种协议，就会使状况变好，因为每人只需在狱中待1年。然而，这两个罪犯实际上没有选择抵赖，仅仅是由于他们之间没有协议吗？要知道一旦他们被分别审问，利己的逻辑就会产生作用，并迫使他们坦白。所以两个囚犯之间的合作是难以维持的，因为从个人角度看，合作是非理性的。事实上，寡头在力图达到垄断结果时的博弈也类似于两个处于两难处境的囚犯的博弈。

博弈论被应用于政治、外交、军事、经济等研究领域。近20年来，博弈论在经济学中得到了更广泛的运用，对寡头理论、信息经济学等方面的发展做出了重要的贡献。博弈论的应用是微观经济学的重要发展。

本章小结

本章的内容构成了市场理论。市场理论的中心问题是分析不同类型市场中商品的均衡价格和均衡产量的决定。通过本章的学习，学生应该掌握完全竞争市场条件下厂商的均衡条件；能够对不完全竞争市场条件下厂商的供给行为进行分析，对不同市场运行的效率做出评价。

关键概念

完全竞争市场　完全垄断市场　垄断竞争市场　　寡头垄断市场　价格领导

思维导图

复习思考题

一、选择题

1.完全竞争的企业不能控制（　　）。

A.产量　　B.成本　　　C.价格　　　D.投入品的使用

2.如果在厂商的短期均衡产量上，AR小于SAC，但大于AVC，则厂商（　　）。(www.daowen.com)

A.亏损，立即停产　　　　　B.亏损，但继续生产

C.亏损，生产与否都可　　　D.获利，继续生产

3.在完全竞争市场上，厂商短期均衡的条件是（　　）。

A.P=AR　　　　B.P=MR　　　C.P=MC　　　　D.P=AC

4.根据完全竞争市场的条件，下列（　　）行业最接近完全竞争行业

A.自行车行业　　　B.玉米行业　　C.糖果行业　　D.服装行业

5.在垄断厂商的短期均衡时，垄断厂商可以（　　）。

A.亏损　　　B.利润为零　

C.获得利润　　D.以上任何一种情况都可能出现

6.一个市场上只有一个企业，生产一种没有替代品的产品，这样的市场结构被称为（　　）。

A.垄断竞争　　　　B.完全垄断　　　C.寡头　　D.不完全竞争

7.对于一个垄断企业而言，它的边际收益（　　）。

A.大于价格　　　B.等于价格　　C.小于价格　　　D.曲线是水平的

8.在垄断竞争市场中，（　　）。

A.只有为数很少的几个厂商生产有差异的产品

B.有许多厂商生产同质产品

C.只有为数很少的几个厂商生产同质产品

D.有许多厂商生产有差异的产品

9.下列哪一个是垄断竞争行业的特征（　　）。

A.企业规模相同，数量较少　　　B.不存在产品差异

C.企业规模较大，数量很少　　　D.进出该行业容易

10.完全竞争市场与垄断竞争市场的一个重要区别是（　　）。

A.产品是否有差别　　　　　　　　　B.参与竞争的厂商数目多少

C.长期中厂商能获得的利润大小　　　D.资源转移的灵活程度

11.寡头厂商的产品（　　）。

A.是同质的　　　　　　　　　　　　　　　B.是有差异的

C.既可以是同质的，也可以是有差异的　　　D.以上都不对

二、判断题

1.在完全竞争市场上，任何一个厂商都可以成为价格的决定者。（　　）

2.在完全竞争市场上，整个行业的需求曲线是一条与横轴平行的线。（　　）

3.在完全垄断市场上，一家厂商就是一个行业。（　　）

4.在完全垄断市场上，边际收益一定大于平均收益。（　　）

5.完全垄断厂商拥有控制市场的权利，这意味着对于它的商品，它可以任意指定一个价格。（　　）

6.有差别的产品之间并不存在竞争。（　　）

7.有差别存在就会有垄断。（　　）

8.引起垄断竞争的基本条件是产品无差别。（　　）

9.垄断竞争行业的基本特点是它只存在价格战争。（　　）

10.由于寡头之间可以进行勾结，所以，它们之间不存在竞争。（　　）

11.寡头厂商之间的产品都是有差异的。（　　）

12.垄断厂商不必像垄断竞争厂商那样采用广告策略，因为没有竞争对手。（　　）

三、问答题

1.为什么在完全竞争市场中，厂商不愿意在产品广告上花费任何金钱？

2.列图说明完全竞争厂商的短期均衡的形成及其条件。

3.列图分析垄断厂商的需求曲线向右下方倾斜的原因，并解释相应的曲线TR、曲线AR和曲线MR的相互关系。

4.垄断厂商一定会获得超额利润吗？如果亏损，它在短期内会继续生产吗？长期内又如何？

5.按西方经济学家的看法，能否说“产品差别越大，则产品价格差别的可能性也越大”？

6.什么是垄断竞争市场？该市场形成的条件是什么？

7.寡头垄断市场的产量和价格是如何决定的？

8.寡头垄断市场上各厂商之间的关系和其他三个市场有什么不同？

四、思考题

某一彩电制造商认为其所在的行业是完全竞争行业，他觉得同其他彩电制造商之间存在激烈的竞争，其他彩电制造商一旦大做广告，采取降价措施或提高服务质量，他也及时做出反应。请用所学的有关市场知识，判断彩电制造商所在行业是否是完全竞争市场。

【注释】

[1]1亩≈666.67平方米。