前　言

本书是继《知识产权法热点问题研究》（第3卷，中国政法大学出版社2015年版）而推出的第4卷版本。随着国家知识产权战略向纵深全面发展，经济增长越来越依靠创造性智力成果，万众创新成为新常态下“双引擎”之一，我国知识产权制度迎来前所未有发展机遇的同时，也面临从立法到司法，从理论到实务，从学界到商业全方位的挑战。对此，本书在延续前作理论前沿、司法保护框架下，充实了高新技术与知识产权保护、药品专利保护与公共健康、利益平衡视角下的知识产权保护等专题；立足知识产权法基础理论，广泛借鉴哲学、经济学、社会学等学科理论和研究方法，希望以更广阔的视野对知识产权领域内热点难点问题作出分析与评述。

“理论前沿”专题关注国际、国内政策环境对我国知识产权制度的影响，讨论较集中的著作权法激励理论、视听作品著作权权属与利益分配、职务发明制度问题。其中，《TPP对中国的影响及其对策——以知识产权制度的影响为主要考察对象》一文在分析跨太平洋伙伴关系协定（TPP）特别是其中知识产权相关部分后，探讨美国加入TPP的战略选择及TPP对中国知识产权制度的影响，进而提出我国在知识产权制度建设方面的应对策略。《著作权法激励理论的选择及其修正研究》着眼于激励理论这一著作权法正当性理论工具，在研究激励理论的历史演进、内涵后，针对其中存在的“误解”作出回应，强调激励理论存在的客观性和生命力，最后提出使激励理论符合时代发展的修正观点。《创新驱动发展视野下的职务发明制度研究》探讨我国创新驱动发展战略历史背景下职务发明制度的相关问题，从分析职务发明权属制度入手，考察域外职务发明权属制度，反思我国《职务发明条例》之优劣，最终得出对其的完善建议。《实用艺术作品著作权保护研究》以实用艺术作品的基本问题为研究起点，比较世界范围内相关立法对此类作品保护之异同，立足我国立法沿革和司法实践，分析探讨此类作品的构成要件、判定标准、保护模式等问题，对我国著作权法第三次修改提出相关的完善建议。《视听作品著作权归属及利益分配问题探析》直面视听作品著作权归属以及利益分配问题，结合相关国际公约，考察作者权国家与版权国家立法例差异，探究我国如何依据具体国情构建一套适宜激励创作、传播和利用的利益分配模式。

“司法保护”专题主要围绕修法过程中引起广泛争议的惩罚性赔偿制度和商标侵权中行政处罚与民事赔偿关系两个主题展开。《著作权侵权惩罚性赔偿制度研究》将著作权侵权惩罚性赔偿制度作为研究对象，从其基本概念出发，剖析内涵和外延，深入研究著作权侵权惩罚性赔偿制度的理论基础，在横向研究英美法系、大陆法系国家和我国台湾地区的实践情况之后，对著作权侵权惩罚性赔偿制度提出了系统的构想。《专利侵权惩罚性赔偿制度研究》聚焦《专利法》修改中所涉惩罚性赔偿制度，以惩罚性赔偿基本原理为依据，借鉴比较法研究方法，结合我国审判现状，对我国增设专利侵权领域惩罚性赔偿制度作出理性分析，并拟定出基本建构。《论我国商标侵权中行政处罚与民事赔偿的冲突与协调》结合商标侵权与维权的实务现状以及商标法的基础原理和立法宗旨，研究我国目前商标侵权中行政处罚与民事赔偿特别是惩罚性赔偿的冲突问题，评述现行“两条途径、协调处理”保护模式，探讨可供使用之冲突解决原则，并参考域内外法律制度和当前国内实践，提出二者的协调之法。

“高新技术与知识产权保护”专题主要研究新技术环境下高速发展的网络、智能手机、计算机软件、转基因技术涉及的著作权、专利权等问题。《网络环境下著作权默示许可制度研究》通过历史分析法对著作权默示许可制度的发展历程进行梳理，通过哲学和经济学分析法对该制度在网络环境下的正当性、必要性进行论证，通过案例分析法寻找个案适用标准，为制度构建提供借鉴。《智能手机环境下著作权之保护研究》分析智能手机普及所带来的诸多著作权保护难题。在研究智能环境中的著作权保护后，定位于智能手机环境下的著作权问题，以国际研究视野主要对比中韩两国实证，得出完善智能手机环境下著作权保护制度的构想。《我国计算机软件著作权限制制度及其完善研究》认为我国现行计算机软件著作权保护超出了应有水平，过高保护并非最优选择，应以利益平衡原则为基础对权利适当限制。《软件反向工程的著作权制度研究》理性分析软件反向工程的正当性，结合国外的立法司法实践，立足我国实际情况，认为软件反向工程虽然会对著作权人有一定损害，但是可以有效平衡著作权人的个人利益和社会公共利益，应当在一定程度上允许其存在。《转基因植物的知识产权保护研究》、《论转基因动物专利的实质要件》两篇文章分别论述了转基因植物与转基因动物的知识产权保护问题，均认为我国丰富的基因资源应当受到法律保护，有利于抵御他国恶意掠夺，同时促进本国转基因技术创新与利用。前者比较国际上转基因植物知识产权保护状况后分析我国现状，对专利保护与植物新品种保护作出取舍；后者从专利授权新颖性、创造性、实用性三个实质要件分析，认为转基因动物应被纳入专利保护范畴。《Myriad案引起的基因专利争议研究》梳理美国一系列涉及基因技术案例，揭示了先进技术国家对基因技术可专利性的态度变迁，通过最新Myriad案的详细解析分析基因专利的争议，最终得出基因具有可专利性的结论，并给出完善我国基因专利制度的建议。

“药品专利保护与公共健康”专题选取了两篇文章，《印度药品专利制度对我国的启示——以印度格列卫案为例》认为受发达国家压力，我国现行药品专利制度并不适应实际国情，药品专利制度对国内的制药产业发展及国民公共健康的改善未能起到很好促进作用。文章通过分析印度格列卫案发现印度充分利用国际条约规则，促进本国制药业技术发展，为我国提供了良好的借鉴范本。《论我国“博拉例外”制度的完善——以美国经验为视角》一文阐述了“博拉例外”之于解决医药产品行政审批制度所带来的上市延迟问题对公众健康和利益的重要意义，通过分析美国相关制度建立的过程和我国引入进程，发现存在的问题，得出制度完善的建议。

“利益平衡视角下的知识产权保护”专题是以超越知识产权人、传播人、用户等主体的全局视角，以公共福利最大化为目标审视知识产权保护的界限。《标准必要专利保护与反垄断之利益平衡研究》分析标准必要专利保护及其反垄断规制问题，对于我国规范技术标准实施过程中存在的市场支配地位滥用构成垄断的行为有积极意义。《论专利侵权中的公知技术抗辩原则》通过对公知技术抗辩原则法理基础的探究，认为公知技术抗辩在专利侵权纠纷中有适用的正当的法理基础；在实践中，该原则的适用能够节约诉讼成本，提高诉讼效率。公知技术抗辩原则的运用能够赋予被控侵权人与专利权人更平等的法律地位，保证被控侵权人的合法权益的同时是对广大公众利益的保护。《驰名商标反淡化保护的限制研究》以反淡化保护的限制为研究对象，研究了商标淡化与反淡化保护的基本理论，从理论和实践两个方面探讨了反淡化保护限制的合理性与现实状况，通过对现行立法、大量案例的解读，分析、提炼出反淡化保护的限制因素，并在此基础上总结了反淡化保护限制制度的完善建议。《商标先使用权研究》阐述了我国商标先使用权的立法司法现状、基本理论、正当性基础、具体权能和限制、适用条件以及行使限制等问题，认为应当坚持注册制主义，同时兼蓄使用取得主义的合理成分，体现商标法私法属性，平衡未注册商标先使用人与注册商标所有者之间的利益；《专利申请充分公开制度研究》探索专利充分公开制度的制度价值，将国内外相关法律制度进行比较，揭示完善专利充分公开制度的重要意义，针对我国现有制度的缺陷或不足，寻找我国专利法对专利申请充分公开原则之规定可能进行的有效改变。(https://www.daowen.com)

《外文商标保护研究》一文以未注册外文商标作为研究对象，通过对相关理论与大量案例的梳理，系统分析未注册外文商标的中文译名、在国内的利用现状以及司法保护路径，提出完善现有商标制度构想，以期使我国的知识产权保护环境更加平等、公平。《中国创新体系与知识产权制度的认识与展望——Innovation and Intellectual Property in China:Strategies，Contexts and Challenges一书评析》，则对在英国出版的一部颇有影响的关于中国创新与知识产权方面的著作进行了简明扼要的剖析，并提出了作者个人的观点。

囿于篇幅，本书仅选取知识产权领域最受关注部分主题予以研究，望抛砖引玉，对学界、商界有所裨益，以期取得更为丰硕之成果。

本书得以出版，得到了中国政法大学出版社的大力支持。中国政法大学知识产权法专业在职博士生吴坤为本书前期编撰和稿件审校做了大量工作。本书主编在其工作基础上，最后进行了仔细的校改。由于研究水平有限，加之时间紧迫，本书难免存在各种错漏，希望读者不吝指正。

主　编

2015年10月6日