行政许可审批是中国证监会及其派出机构根据法律法规和规章规定所实施的行政许可审批事项。行政许可审批是我国证券监管中的一种重要的事前监管手段。我国的证券市场是在计划经济向社会主义市场经济转轨中建立起来的，初期阶段政府管理的色彩比较浓，加上证券市场本身具有高风险的特点，客观上也要求监管机构加强管制。因此，较长一段时间内我国证券市场的行政审批项目总体上偏多。

自2002年11月1日国务院发布《关于取消第一批行政审批项目的决定》开始，至2015年2月24日《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》，国务院共做出14个取消和调整行政审批项目的决定。历次决定中，共取消和调整[8]了190项原本由中国证监会实施的行政许可审批事项。根据中国证监会官方网站提供的数据，目前，中国证监会的行政审批事项共有43项，分为发行类、非上市公众公司类、境外发行上市类、公司债券业务类、审计、评估证券义务类、上市公司并购重组、证券、基金、期货经营机构及基金产品类等七大类行政许可。[9]派出机构实施的行政许可事项共有10项。[10]

从中国证监会及其派出机构自2012年至2014年实施行政许可审批的数据看，2014年，中国证监会及派出机构共做出行政许可审批决定4157件，比2012年、2013年分别减少了10％、8％，下降总体趋势明显，且2014年下降幅度较大（图1）。这一趋势在国务院推行行政审批制度改革大背景之下，与中国证监会大力推行监管转型，精简行政许可审批项目，取消和下放行政许可审批事项相适应。

图1　2012年～2014年行政许可审批数量(www.daowen.com)

需要注意的是，在2012年～2014年的行政许可审批决定总数中，下降幅度较大的主要是中国证监会做出的行政许可审批决定，派出机构做出的行政许可审批决定下降幅度较小。这就反映出，在减少行政许可审批的大趋势之下，中国证监会的部分行政许可审批职能向派出机构下放转移。也就是说，中国证监会在某些事项上并未放弃采用行政许可审批的方式进行监管，只是监管的层次有所降低。此外，随着我国行政审批制度的推进，许多行政许可、行政审批事项被取消后往往调整为行政备案。特别是在证券监管领域，行政备案的运用非常频繁，证券监管机构对上市公司、证券公司、期货公司等对象进行监管时很多情况下是通过行政备案的方式完成。

总体而言，中国证监会的行政许可审批数量虽然呈现逐年下降趋势，在监管执法体系中的比重有所下降，但很显然，行政许可审批数量在中国证监会所采取的各类监管手段中占比仍然较高。以2014年为例，中国证监会和派出机构共做出行政审批4157项，同年的证券监管措施总数为498项，行政处罚决定160件，市场禁入决定31项，自律管理措施共208件。可见，行政许可审批的数量超过了其他几项监管手段的总和。

图2　2014年中国证监会监管手段对比图