内部审核检查实例-国际管理体系审核基础与实务

表5－11给出了内部审核检查表的示例。

表5－11　某公司质量、职业健康安全、环境三体系内部审核检查表

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11(https://www.daowen.com)

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

续表5－11

思考与练习题

1．根据教师给出的某企业的体系文件中的职能表和组织机构图，合理编写一次完整的集中式内部审核计划。

2．请对以下场景进行分析，并依据GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 18001标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

（1）在采购科，内审员发现采购员在采购时使用的产品的国家标准是1987年的标准，而该标准已经被国家在1997年发布的标准所取代，同时据该采购员本人讲，该标准是他自己买的，公司从未发给他过，他也不知道该标准已经作废。内审员检查该标准也未发现上面有该企业的任何标识。

（2）在电路版印刷车间，内审员发现已印刷好的电路板被杂乱无章地摆放在地上，地上还有曾经泼水的痕迹，这批电路板也不知道合格与否。

（3）内审员在销售科的顾客投诉记录上发现，最近一个月有30多项关于设备购买不久就出现事故的投诉，在分析原因一栏中都是顾客误操作造成的，在处置栏中记录了的处置结果都已进行了修复，并告诉顾客操作注意事项，内审员进一步询问此事是否有其他措施时，科长告诉内审员用户有问题，我们马上解决，解决了顾客就没意见了，顾客对我们的服务非常满意。内审员问到为什么不向设计科反映，科长说那样的话就成了我们提出设计科的设计不合格了，人家会对我们有意见的，况且也没有有关规定啊。

（4）在注塑钢壳的工艺上，内审员发现该厂的技术员在该工位上指挥生产，内审员问工人是否能独立生产时，技术员说，这是刚刚上马的新工艺，表面成型要求很高，工人还未掌握要领。

（5）在销售科，内审员发现一封顾客投诉信，上面说该厂生产的设备不能使用，原因是软件不配套，厂长的批示是，软件是顾客自己提供的，问题应由顾客自己解决。

（6）在公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS（Material Safety Data Sheet即化学品安全说明书）上写有：“…本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。”内审员问，这里有上述物资吗，仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。

（7）内审员在某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道，便问水流向哪里了，车间主管表示不大清楚，找来动力处的孙处长了解情况。孙处长说我们公司有文件规定，各个车间的废水，包括公司所有废水均没有直接排放，而是流到综合处理池去了，经处理达标后才排放。

（8）3月某日某纸厂，内审员发现新增了废纸脱墨生产线，正在施工，预计下月投入使用。内审员问技术科长，对此活动中的环境因素有没有识别？科长回答说，《环境因素识别评价程序》规定每年12月份进行环境因素的识别更新，到时候再更新吧，而且我们的设备很先进，排放不会超标。

（9）内审员与最高管理者座谈职业健康安全方针制定时，总经理说这个方针是我一个人亲自制订、发布的，这体现了最高管理者的责任，这是为全体职工做好事，是为他们着想，我考虑了一个星期才确定下来的，发布后还有些员工说这个方针有些落后了，其实他们不了解情况，认真执行方针这才是他们的职责。审核组发现方针中没有提及持续改进，总经理说，下一届总经理会考虑的。

（10）在车床前，内审员看到小王在车一根轴，由于是粗车，钢屑很多飞溅厉害，小王马上戴了防护眼镜，同时也戴上手套边车边把钢屑从车床上拉出以防缠绕影响工作，内审员走近后小王马上用紧急停车按钮停止工作回答问题，内审员问为什么齿轮箱上的防护罩没有盖，小王说“这几天工作任务量大，车床太热，打开盖子散热，内审员看到在刨床边一个工人正在用乙炔切割钢板，乙炔气瓶与氧气瓶是刚领来的，并放在距气焊作业点5米的地方。另外，两瓶乙炔氧气备用，躺放在距作业点3米的地方，为了搬运方便在氧气瓶上缠了一个纲丝环。车间另一角有强烈的电弧光闪耀，车间主任告诉内审员这是在电焊零件，因为电焊房漏雨，改在车间干活，等明年工厂有钱了盖新厂房就好了，内审员看到老姜周围烟雾很大，附近干活的车工小刘被烟雾和电弧光笼罩。

（11）内审员来到表面处理车间看到工人正在给零件镀铬、镀镉，在另一间房工人正在喷漆，有很浓的二甲苯气味，工人都没有戴防护用具。陪同人员说其实每月都发口罩给他们，他们一般都不愿意戴，夏天戴这种纱布口罩太热了。内审员看到现场为使用方便，还堆放了不少原料，足够使用4个月的。车间主任说仓库太小，车间地方大一些，就直接送货到车间了，账在仓库，原料不会丢失的。

（12）刘工看到表面处理车间的货架上存放着一种进口电镀剂，无中文说明书，从外文说明书上看到该化学品会致病中毒引起呼吸道疾病，但工作现场中操作工没有一人佩戴防护用品，问操作工知道不知道电镀剂有毒，他们说不知道，又说工作6年了，没有不良反应。

3．由教师给定情境，编写某企业的内部审核检查表。

4．简要描述内部审核的基本程序。