从标准和专利角度看技术的利基现象
技术标准和专利涉及的都是技术问题,从技术结构要素看,属于知识和工程两个维度,和人工物及机器工具的实物形式的外在要素相对应,是技术内在要素的结构存在,体现了技术内在要素的实在性。从产业层面,技术标准是指行业中被市场普遍接受和企业普遍认可的产品设计标准,是技术体系的结构要素之一;专利则属于技术发明和创新的现实或潜在表现,也是和技术体系密切相关的内容。从技术标准和专利的功能看,两者有相似性,即都提供一个对技术成果的保护和认可。
1.在技术标准和标准化中体现的技术的利基现象
所谓技术标准,是指一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能,包含细节性技术要求和有关技术方案的文件,目的是要相关产品或服务达到相应的安全性能或市场进入的要求。技术标准的实质就是对一个或几个生产技术设立的必须符合要求的条件以及能达到此标准的实施技术。[47]一个著名的观点是“一流的企业卖标准,二流的企业卖技术,三流的企业卖产品”。从标准本身来讲,标准并不仅仅指技术规范,而且包括技术合格检验规范和程序、产品包装检验规范和程序等一系列内容。在信息技术迅速发展的今天,技术已成为企业生存和发展的基础,对技术的垄断也就意味着对市场的垄断,其中就是通过技术标准的优先制定占领技术的制高点。
可以从两方面理解技术标准中技术的利基现象。第一,技术标准化的作用体现在“为行业技术创新提供一个技术范式的基础平台,给供需双方都带来利益,促使技术创新和技术进步,对市场结构有重要影响”等几个方面[48],通过标准的制定,可以促进新技术的出现并受到社会的认可和保护,企业和产业在时间和空间上可以更好地认识技术内部问题,消除技术的地域性和行业间的差别,有利于把握技术的利基现象。第二,技术标准为制定者提供了优先权和固定的技术规范。这一方面给新技术的出现带来障碍,甚至被边缘化,如许多设计优越的技术没有进入主流技术的行列,在“标准竞争”中最终被淘汰。另一方面,很多新技术和新方法需要通过突破技术标准的“屏障”,从技术进化和发展的观点看,技术标准造成了技术的利基现象的产生。
2.从专利视角看技术的利基现象
专利,顾名思义,就是专有利益和权利。专利是受法律规范保护的发明创造,是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请,经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专利一般专指发明创造和设计方案,其种类在不同的国家有不同规定,在我国专利法中规定有“发明专利、实用新型专利和外观设计专利”三类。[49]在部分发达国家中分类只有“发明专利和外观设计专利”两类。技术专利属于知识产权的一部分,专利有排他性、地域性和时间性的特点,即享有独占权,但是限定在申请的某一地区或国家和某一时期内有效。(https://www.daowen.com)
从专利视角看技术的利基现象,也可以从两个方面理解。第一,从专利的独占性特点看,独特性本身可以认为是技术领域的新事物,是技术的利基现象的一方面。从生产力发展的角度看,专利具有现实性和潜在性的特点,现实性是指专利已经在现实中发挥着作用,如企业将自己的产品技术申请为专利,保护自身技术和产品的独占性,潜在性是指没有把专利运用到实际生产力转化中。第二,很多专利属于发明的范畴,发明的过程和结果是技术利基现象的体现。但是,从专利所包含的发明类别看,专利和发明属于同类事物的两个不同存在形态,是互相从属的关系,专利不是发明的全部,发明也不一定成为专利。
综上所述,技术与技术标准之间的差距是“质的差别”,“质的差别” 是占有与不占有知识产权问题上的本质区别。从实践的观点看,技术不是决定技术标准的唯一因素,技术标准的最终胜出者也不一定是技术最优秀的方案。[50]同时,专利在没有成为产品的时候,还不能认为是技术成果或技术创新,尽管专利的数量体现一个国家或地区及企业对技术创新的能力,但仅仅是技术进步的外在表现。
3.技术标准和专利的融合现象
制定技术标准的目的是获得社会认可,而专利的独占性是为了取得垄断地位,从这一点上看,通过技术标准理解技术的利基现象更具有积极意义,而专利本身更强调利基存在的特性。值得关注的是,技术标准与专利在现实中表现为十分紧密的融合关系,技术标准离不开专利,技术标准的背后往往以大量的专利作为支撑。管理学和产业政策领域提出的技术标准化战略与专利战略,乃至更大层面的知识产权战略是密切相关的,标准化战略甚至被认为是实施知识产权战略的最高层次的境界,是最高级的知识产权战略。现代技术快速发展,正在由资本竞争向技术竞争转变,其核心已逐步演变为专利之争和标准之争。技术标准与专利技术紧密结合,实质就是知识产权垄断。将技术标准战略和专利战略融入新产品的研究、设计、开发、应用和产业化的全过程中,才能促进技术创新的发展。在这种背景下,专利和技术标准成为国际智力资源争夺的重要手段。
我国学者也注意到,关注技术标准应该成为技术哲学研究的新视野[51],将技术标准注册为专利,直接关系到市场的技术标准,在现代经济社会,主流技术将在一定时期占据技术发展的有利地位,许多优良的发明和设计由于技术标准和专利问题而沦为“利基技术”,在相关产业领域尤为明显,如CDMA通信技术、无线局域网安全标准、DVD标准等。这部分内容也将是本研究今后的拓展方向之一。
