企业合规的价值

更新于 2026年10月13日 版权声明
三、企业合规的价值

(一)ISO《合规管理体系要求及使用指南》对企业合规价值的表述

ISO对企业自身的合规价值的表述极其精辟。合规不仅是实现持续发展和成功的基础,也是一个机遇,能够为组织提供下列优势:

1.增加商业机会、助力可持续发展。

2.保护并提升组织的声誉和信誉。

3.考虑各方面的期望。

4.表明组织切实致力于有效管理其合规风险的决心。

5.提升第三方对组织能够取得持续成功的信心。

6.最大限度地降低违规行为发生的风险及相应的费用和声誉损失。

(二)[美]巴斯里、卡根《公司法律部(第三版)》对企业合规性项目重要性的表述

该书从公司合规性项目必要性的角度肯定了企业实施合规性项目的价值,认为一个公司应该有合规性项目,基于以下原因:

1.有效合规性项目可以形成重视合规气氛,创造一个能阻止错误并减少雇员犯错可能性的环境。

2.有效合规性项目能够在较早阶段发现错误,并促使组织迅速行动以将负面影响降至最低。

3.处于政府管理下的公司能够以有效合规性项目的存在显示诚实信用,这可以避免或将可能违反公司利益的政府行为的影响降至最低。

4.一个已经建立有效合规性项目的被判决有罪的公司,在违法时将从《联邦量刑指南》中受益。

(三)陈瑞华《企业合规基本理论》认为企业合规具有的价值

1.促使企业遵守道德规范并承担起社会责任的意义,是企业合规所要实现的内在价值。(https://www.daowen.com)

2.企业合规的外在价值之一:企业的可持续发展。

3.企业合规的外在价值之二:政府对企业的有效监管。

4.企业合规的外在价值之三:利益相关方的保护。

5.超越法律的自我治理:企业合规机制已经超越了正式的法律制度,替代了传统的执法方式,成为企业自我监管、自我整改和自我治理的一种方式。

(四)最高人民检察院涉案企业合规研究指导组《涉案企业合规办案手册》提炼概括的企业合规的基本价值

1.企业合规的自治价值。(1)企业履行道德义务,承担社会责任;(2)提升企业竞争力,实现可持续发展。

2.企业合规的社会价值。(1)维护市场经济秩序;(2)健全社会治理体系;(3)提升国际竞争力。

(五)《公司合规:创始人避免败局的法商之道》提炼概括的企业不合规的代价

企业不合规,通常是指企业不履行企业活动、产品和服务所产生的合规义务。

本书概括了企业不合规付出巨大法律代价的情形,从反面论证了企业合规的价值。

代价之一:公司或创始人面临巨额的民事赔偿或债务风险。

代价之二:监管机构对违规企业高额罚款或采取其他行政处罚措施。

代价之三:企业及创始人被列入失信被执行人清单。

代价之四:企业利润下滑,名誉毁于一旦。

代价之五:公司破产清算。

代价之六:公司及创始人被追究刑事责任。

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