11.5.2　TRIZ理论及40个创新原理

11　专利文献信息分析与挖掘

专利文献信息资源中蕴含着丰富的技术信息、经济信息和法律信息。而专利作为知识产权的最重要组成部分，也成为高校知识产权信息服务工作的最主要内容。

11.1　专利的基本知识

11.1.1　专利的概念及特点

专利是专利权的简称，是指一项发明创造由申请人向国家专利主管部门提出申请，依法审查合格后向专利申请人授予在规定时间内对该项发明创造享有的专有权。

专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的同意或许可。

专利权属于工业产权的一种，工业产权与版权以及包括制止不正当竞争、集成电路布图、植物新品种等权利一起均属于知识产权的范畴。而所谓知识产权，是指对特定的智力成果或商业标识的支配权，它是一种具有交换价值和实用价值的非物质性财富。

需要注意的是，一个国家依照该国的专利法而授予的专利权，仅在该国法律的管辖范围内有效，对其他国家是没有任何约束力的，其他国家对其专利权不承担保护的义务。同样，如果一项发明创造只在我国依法取得专利权，那么专利权人只在我国享有独占权或专有权。

专利权主要有三个特点：

（1）专有性：也称独占性、排他性，是指专利权人对其发明创造享有的独占性的制造、使用、销售、许诺销售和进出口的权利。

（2）地域性：指一个国家依照本国专利法授予的专利权，仅在该国法律管辖的范围内有效，对其他国家没有任何约束力，其他国家对其专利权不承担保护的义务。

（3）时间性：指专利权人对其发明创造所拥有的法律赋予的专有权只在法律规定的时间内有效，期限届满后，专利权人对其发明创造就不再享有制造、使用、销售、许诺销售和进口的专有权。

11.1.2　专利的类型

专利一般可分为三种类型，即发明专利、实用新型专利和外观设计专利。

1.发明专利

发明专利是指对产品、方法或其改进所提出的新技术方案。发明专利申请经初审和实审合格后给予专利权，保护期是自申请日起20年。

发明专利实行早期公开、延迟审查制度，即发明专利申请提出后，经初步审查合格，自申请日起满18个月即行公布；自申请日起3年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查。发明专利申请经实审合格即可授予专利权。

发明专利包括产品发明和方法发明两大类。

可以申请发明的专利包括产品（比如化合物、组合物、设备、工具、装置、材料）以及方法（或用途）（比如制造方法、使用方法、通信方法、处理方法、制药用途等）。可以申请发明专利的权利要求主题可以是如下所示的主题：

一种插头，其特征在于A；一种树脂组合物，其特征在于包括树脂A、填料B及阻燃剂C；一种制备化合物A的方法，其包括如下步骤……；化合物A在制备糖尿病药物中的用途；化合物B作为杀虫剂的应用。

需要注意的是：①权利要求的主题不能写成“一种……技术，其特征在于……”这种形式，而需要将其修改成“一种……方法，其特征在于……”这种形式才能被认可。②任何一件发明专利申请，初审合格后具有公开文本；只有实审合格后另外具有公告文本（授权文本）。

发明专利申请的公开和公告文本的扉页如图11-1、11-2和11-3所示。

图11-1　发明专利申请200610064888.0公开文本扉页

图11-2　发明专利申请公告（授权）文本CN1173593C扉页

图11-3　发明专利申请公告（授权）文本CN101033225B扉页

2.实用新型专利

实用新型只保护有宏观构造的产品（该产品经过产业方法制造，有具体形状和/或构造。申请实用新型的，也可以申请发明）。一切方法和未经人工制造的自然存在的物品不能申请实用新型。可以申请实用新型专利的权利要求主题可以是如下所示的主题：

一种循环供水电控装置，包括三个冷却泵启动装置、三个供水泵启动装置和两个冷却塔启动装置；其特征在于……一种聚酰亚胺膜涂布设备，包括涂布装置、机台及支撑并带动所述机台运行的设备框架，其特征还包括……一种玻璃杯洗涤器，在一个圆锥形的基座上设置一箱体，基座与箱体同为一体，箱体上设置一箱盖，并经紧固螺丝固定在箱体上，其特征是箱体（2）内设置一主动齿轮（5），主动齿轮（5）的中心轴（6）与摇把（8）上的套筒（9）经顶头螺丝（10）连接……

需要注意的是：①能申请实用新型的专利申请也可以申请发明专利，反之则不行。如果同一项权利要求既申请了发明专利，又申请了实用新型专利，该权利要求满足授权条件，申请人只能选择保留其中一个。②实用新型专利申请经初审合格后就授予专利权，因此实用新型专利只有公告（授权）文本而没有公开文本。实用新型专利申请的公告（授权）文本的扉页如图11-4所示。

图11-4　实用新型专利授权文本扉页

3.外观设计专利

外观设计专利（申请）要求保护的是图片或照片。外观专利申请的公告（授权）文本的扉页如图11-5所示。

图11-5　外观设计专利授权文本扉页

11.1.3　中国专利文献号码

中国专利文献有复杂的编号体系。不同的专利保护客体会产生不同种类的专利文献，比如发明专利、实用新型、外观设计及其增补或再公告专利；专利审查制度及审批程序也会产生不同性质的专利文献，如登记制、初步审查制、审查报告制等。下面将介绍几个最常见、最常用的中国专利文献号码。

1.申请号

国家知识产权局成功受理一件专利申请后给予该专利申请的标识号码即为申请号。任何类型的专利申请，不管是否符合授权条件，只要申请成功即给予申请号。

申请号的构成为：申请年号+申请种类号+申请流水号+.校验码。申请年号在2003年10月1日以前是两位年号，其后为四位年号。申请种类有5类，分别用1、2、3、8和9表示。其中1代表发明专利申请（申请人是中国机构或个人），2代表实用新型专利申请（申请人是中国机构或个人），3代表外观设计专利申请（申请人是中国机构或个人），8代表通过PCT途径进入中国国家阶段的发明专利申请（申请人是外国机构或个人），9代表通过PCT途径进入中国国家阶段的实用新型专利申请（申请人是外国机构或个人）。例如：申请号200680064888.0表示2006年递交的、申请人是外国机构或个人的发明专利申请。

2.专利号

任何类型的专利申请经过审查后符合专利法、实施细则、审查指南的规定后给予授权，授权后给予专利号。专利号是在原申请号前加“ZL.”。比如专利号ZL.200612365239.X表示在2006年递交的发明专利申请已经获得专利权，且专利权人为中国机构或个人。

需要注意的是，由于任何申请均有申请号，而专利号又是在原申请号前直接加“ZL.”，因此对于一个专利是否真的经过专利局审查后获得授权，还需要到数据库中检索验证该专利号是否有授权文本才能识别和确定。

3.公开号

公开号是指发明专利申请经初步审查合格后公布时给予的号码，因此只有发明专利申请才有公开号。发明专利申请由于审查程序的原因，会在初审合格后公开（公布），实审合格后授权公告，因此授权专利一般会有两个可检索到的文本。

公开号的构成为：CN+专利种类代码（1）+专利文献流水号+专利文献种类标识代码A。比如公开号CN101037434A，从该号码中的第一个数字“1”和末尾的专利文献种类标识代码“A”均能看出该号码为发明专利申请初审合格后的公开文本。需要注意的是，通过公开号是无法识别发明专利申请年份和公开年份的。

4.公告号

专利公告包括对发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由，授予发明专利权时的授权公告；对实用新型或外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由，授予实用新型专利权或外观设计专利权时的授权公告；对发明、实用新型和外观设计专利权部分无效宣告的公告。

其中，发明专利申请是经过实质审查后才给予公告，实用新型和外观设计专利申请是初审合格后就给予公告。因此，发明专利申请有可能检索到两个文本（公开文本和公告文本），而实用新型和外观设计申请只能检索到一个文本（公告文本）。

公告号构成为：CN+专利种类代码+专利文献流水号+专利文献种类标识代码。其中专利种类代码有1、2和3三类，分别代表发明、实用新型和外观设计；文献种类标识代码如果是B或C表明是发明专利公告文本，如果是U或Y表明是实用新型专利公告文本，如果是S或D表明是外观设计专利公告文本。通过公告号也是无法识别专利申请年份和公告年份的。

根据不同的出版时间阶段，中国专利文献公开号和公告号末尾的文献种类标识代码会以不同的字母来表示，具体表示方法如下：

（1）1985—1992年出版的专利文献种类标识代码：

A——发明专利申请公布说明书，未经实质性审查、尚未授予专利权；

B——发明专利申请审定说明书，经实质性审查但尚未授予专利权；

C——发明专利申请公告说明书，经实质性审查且已授予专利权；

U——实用新型专利申请说明书，初步审查合格但尚未授予专利权；

S——外观设计专利申请公告（专利公报），初步审查合格但尚未授予专利权。

（2）1993—2004年7月1日出版的专利文献种类标识代码：

继续保留发明专利申请公开说明书的出版，取消了发明专利申请审定说明书、实用新型专利申请说明书和外观设计申请公告的出版，取而代之的分别为：

A——发明专利申请公布说明书，未经实质性审查、尚未授予专利权；

C——发明专利说明书，经实质性审查并授予专利权；

Y——实用新型专利说明书，初步审查合格、授予专利权；

D——外观设计授权公告（专利公报）和外观设计专利（单行本），初步审查合格、授予专利权。

（3）2004年7月1日以后出版的专利文献种类标识代码：

A——发明专利申请公布；

B——发明专利授权公告；

C——发明专利权部分无效宣告的公告；

U——实用新型专利授权公告；

Y——实用新型专利权部分无效宣告的公告；

S——外观设计专利授权公告或专利权部分无效宣告的公告。

中国专利文献公开号和公告号的构成及举例如表11-1所示。

表11-1　中国专利文献公开号和公告号构成及示例

11.1.4　中国专利申请的程序

申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。申请外观设计专利的，应当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件。国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。申请文件可以向国家知识产权局专利局受理处直接提交，也可以向国家知识产权局专利局在各省市、自治区、直辖市设的代办处提交，还可以通过CPC客户端提交电子申请。

申请人在提交申请时可以请求外国优先权，即申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内；或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。

申请人在提交申请时也可以请求本国优先权，申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。

图11-6为发明专利申请程序简图，图11-7为实用新型和外观设计专利申请程序简图。

图11-6　发明专利申请程序简图

图11-7　实用新型和外观设计专利申请简图

申请人可以在被授予专利权之前随时撤回其专利申请；在发明专利申请程序中，可以要求提前公布，一般可在自申请日起的6个月时公布而不必等到18个月；而且审查程序中，申请人同样可以要求加快审查，要求实质审查审查员尽快结案，但均需要通过审批并交纳加快费。

11.1.5　国外专利申请的途径和程序

如果想要获得其他国家的专利权，就必须到其他国家的相关职能部门进行审批，从而获得专利权。国外专利申请的途径一般有三种，如图11-8所示：①通过PCT（Patent Coorperation Treaty，专利合作条约）途径申请；②通过《保护工业产权巴黎公约》规定途径申请；③直接申请。我们目前最常采用的申请途径为第一种，即通过PCT途径申请。

图11-8　国外专利申请途径

作为应用最广泛的向国外申请专利的途径，通过PCT途径为发明人和产业界提供了一条获得国外专利保护的简便、具有成本效益的途径。申请人只要依PCT条约提交一份“国际”专利申请，即可同时在120多个国家中的每一个国家要求对发明进行保护。PCT成员国的申请人和专利局不仅可受益于对发明创造的相关技术现状及其可否授予专利权所做的早期评估，还可受益于集中的国际公布和简化的形式要求。评估既可以让申请人更容易做出是否向各指定的专利局进行国家专利批准程序的决定，也有利于这些专利局作出是否授予专利权的决定。PCT申请的流程图如图11-9所示。

图11-9　PCT申请流程图

中国国家知识产权局作为世界知识产权组织认可的国际受理局、国际检索单位和国际初步审查单位，具有的功能包括：可受理国际（PCT）申请（受理语言为中文和英文）；给出国际（PCT）申请日和申请号（申请号如PCT/CN2011/123456，表示2011年向作为国际受理局的中国国家知识产权局递交的PCT申请），国际检索单位的检索报告（递交申请语言为中文的，给出中英文检索报告；递交申请语言为英文的，仅给出英文检索报告），国际检索单位的书面意见（书面意见的语言形式同国际检索报告），向世界知识产权组织传送费用和各种文件以备公布，国际初步审查单位给出国际初步审查报告（可选，语言形式同国际检索报告），所有报告均由中国国家知识产权局考核选拔出的具备PCT检索和审查资格的审查员做出。

世界知识产权组织进行国际公布的的种类包括带检索报告的国际分布（分布号如WO2006/123456A1），不带检索报告的国际分布（分布号如WO2006/123456A2），以及只有检索报告的国际分布（分布号如WO2006/123456A3）。需要注意的是：国际公布只能由WIPO完成并给予国际公布号；检索时不需要输入其中的斜杠（/）和文献代码（Al、A2、A3）；国际公布号并非国际专利号，也没有国际专利这种说法。国际公布文本的扉页如图11-10所示。

图11-10　国际公布文本扉页

11.2　中文专利文献获取

获取中文专利文献的方法有很多种，本书主要根据数据库特点总结出以下几个常用的网站，从这些网站可以免费获得中文专利及其全文。

（1）国家知识产权局网站（https：//www.cnipa.gov.cn）

（2）中国专利下载网站（免费资源，需要知道申请号、公开号或公告号），地址为https：//www.drugfuture.com/cnpat/cn_patent.asp。

（3）其他中文专利数据库网站（免费资源），例如中国专利信息中心（http：//www.cnpat.com.cn）、中国专利信息网检索系统（http：//www.patent.com.cn）、香港知识产权署“网上检索”系统（http：//www.ipsearch.ipd.gov.hk）等。

下面主要介绍前面两个网站，其他中文专利文献获取网站可以根据自己的需求来进行选择。

11.2.1　国家知识产权局网站（CNIPA）专利信息的检索

该网站可以免费检索并下载的常用数据库有如下几种。

1.专利检索及分析数据库

该数据库收录了103个国家、地区和组织的专利数据，以及引文、同族、法律状态等数据信息，其中涵盖了中国、美国、日本、韩国、英国、法国、德国、瑞士、俄罗斯、欧洲专利局和世界知识产权组织等。其包含检索功能、分析功能（需要注册后使用，功能包括快速分析、定制分析、高级分析、生成分析报告等，数据包括中外专利数据、同族、法律状态数据和引文数据）。

进入方式：国家知识产权局主页→政务服务平台→专利→专利检索查询，进入如图11-11所示的选择数据库的页面。选择“专利检索”即进入专利检索及分析数据库，如图11-12所示。

图11-11　选择数据库页面

图11-12　国家知识产权局网站提供的专利检索及分析数据库

该数据库可以采用常规检索或高级检索方式进行检索。如果想对检索结果进行分析，需要免费注册，然后将检索结果添加到所注册用户的分析库中进行分析。普通的注册用户只能添加一个分析库，如果想分析不同的检索结果集，需要将已经建好的分析库删除，然后重新添加另一个分析库，将新的检索结果集加入该分析库进行分析。另外，普通用户的可分析项目数量有限，要想使用更全面、更专业的分析功能，需要向国家知识产权局申请成为高级用户。

2.专利审查信息查询数据库

进入方式：国家知识产权局主页→政务服务平台→专利→专利检索查询，进入如图11-11所示的选择数据库的页面。选择“专利审查信息查询”即进入专利审查信息查询数据库的注册及登录页面（如图11-13所示）。

图11-13　专利审查信息查询数据库注册及登录页面

按照系统提示的方法注册和登录以后，进入如图11-14所示的查询输入页面。在此页面输入想要查询的专利或专利申请的著录项目信息就可以获取关于该专利或专利申请的所有信息，包括公开和公告文本、专利局发出的各类文件、申请人的答复意见等，如图11-15所示。

图11-14　查询输入页面

图11-15　查询结果页面

3.中国专利公布公告查询数据库

该数据库收录了1985年9月10日至今所有的中国专利公布公告专利数据以及实质审查生效、专利权终止、专利权转移、著录事项变更等事务数据。

进入方式：国家知识产权局主页→政务服务平台→专利→专利检索查询，进入如图11-11所示的选择数据库的页面。选择“公布公告查询”即进入该数据库，如图11-16所示。输入检索词或专利号码等想要检索的项目（系统会根据鼠标停留在的检索框的字段特点，给出该处检索词的输入提示），得到如图11-17所示的检索结果页面。

图11-16　中国专利公布公告数据库检索页面

图11-17　中国专利公布公告数据库检索结果页面

11.2.2　中国专利下载网

其网址为：https：//www.drugfuture.com/cnpat/cn_patent.asp。其提供号码检索方式来获取中国专利或专利申请的连续编页的PDF全文，包括公开文本或公告文本。其检索页面如图11-18所示。号码可根据下方的“格式”提示来输入，检索和下载过程中遇到问题可根据下方“说明”来获取解决方案。

图11-18　中国专利全文打包下载页面

11.3　外文专利文献获取

本节介绍的常用外文专利文献的检索资源包括以下几个免费获取外文专利文献的网站：

（1）世界知识产权组织（WIPO）；

（2）欧洲专利局（EPO）的专利检索系统；

（3）美国专利商标局（USPTO）的专利信息检索。

上述国家或地区知识产权网站的进入方式：通过中国国家知识产权局（CNIPA）网站主页（http：//www.cnipa.gov.cn）最下方“相关链接”的“国外主要知识产权网站”，可以链接专题数据库、港澳台的专利检索数据库、国际知识产权组织以及其他国家知识产权（专利）管理机构。

11.3.1　世界知识产权组织（WIPO）

世界知识产权组织（WIPO）是联合国的一个专门机构，根据1967年WIPO公约建立，致力于发展兼顾各方利益、便于使用的国际知识产权（IP）制度，通过国家之间的合作并与其他国际组织配合，促进世界范围内的知识产权保护。

WIPO网站提供：①PCT国际申请说明书。自1978年以来，通常出版的国际申请说明书同时附有检索报告，有时单独出版检索报告。数据库每周更新。②PCT国际申请公报。创刊于1978年，每月2～3期，用英语、法语分别出版。从2006年4月1日起，不再出版纸质PCT公报，仅以电子形式网上公布。

检索专利文献方式：WIPO主页上可以先在右上角切换语种，比如切换成中文；选择进入主菜单下的“IP Services”；点击“WIPO|PCT”，然后选择“PATENTSCOPE Search Service”即可进入检索各国专利文献的界面，如图11-19所示。需要注意的是：随着网站页面的改版，进入方式可能会有所改变，但通常都是在主页上找到“IP Services”，然后根据相关的内容设置找到对应的检索页面。

图11-19　WIPO网站提供的检索各国专利文献的页面

在此检索页面中，可选择的检索方式是“Field Combination”（域组合）检索。该检索方式可进行“与”“或”“非”的布尔逻辑运算，提供的常用字段包括WIPO公开号、申请号、标题、摘要等；检索词输入时可使用截词符。获得检索结果以后，点击每条记录的篇名，进入其全记录页面，在全记录页面中点击“Document”（文档）标签，就可获得对应专利文献的PDF全文；如果是PCT申请，还可获得WIPO提供的该申请的国际检索报告、书面意见和/或国际初步审查报告。

11.3.2　欧洲专利局（EPO）

欧洲专利局（EPO）是根据欧洲专利公约于1977年10月7日正式成立的一个政府间组织，其主要职能是负责欧洲地区的专利审批工作。欧洲专利局网站提供的常用检索系统有两个。

1.esp@cenet检索系统

该系统供用户免费使用世界上数十个国家或地区的专利申请的著录项目、摘要、说明书、专利族数据、INPADOC（International Patent Documentation）的法律状态信息。

检索专利文献方式：EPO主页上菜单“Searching for patents”下面选择“Espacenet-patent search”进入上述的第一种检索系统——esp@cenet检索系统，如图11-20所示。

在此检索页面中，提供三种检索方式，即“Smart search”（智能检索）、“Advanced search”（高级检索）和“Classification search”（分类号检索）。最佳的检索方式为“Advanced search”（高级检索），可进行多个字段的逻辑“与”的组合检索，提供的常用字段包括标题、标题或摘要和公开号等，检索词输入时可使用截词符。获得检索结果以后，点击每条记录的篇名，进入其全记录页面，可以查看该篇专利文献的著录项目信息以及专利说明书。

图11-20　EPO网站提供的esp@cenet检索系统检索各国专利文献的页面

2.epoline检索系统

该系统提供自1978年欧洲专利申请或指定欧洲的PCT专利申请的著录项目、说明书、专利族数据、审查过程的文件以及经过加工整理的法律状态。

检索专利文献方式：EPO主页上菜单“Searching for patents”下面选择“European patent register”进入上述的第二种检索系统——epoline检索系统，如图11-21所示。

图11-21　EPO网站提供的epoline检索系统检索系统检索专利文献的页面

在此检索页面中，也提供三种检索方式，即“Smart search”（智能检索）、“Quick search”（快速检索）和“Advanced search”（高级检索），三种检索方式均可使用。获得检索结果以后，点击每条记录的篇名，进入其全记录页面，可以看到该篇专利文献的著录项目信息，点击全记录页面左上方的“All Documents”按钮，可以下载说明书（包括摘要、权利要求书等文件）的PDF全文。

上述两个系统的区别在于：esp@cenet检索系统可以检索各国专利文献，而epoline检索系统能检索到的仅限于欧洲专利申请或指定欧洲的PCT专利申请。但是epoline检索系统还能检索到某专利申请在欧洲专利局的审查过程（包括审查员的意见、申请人的答复以及做出的各种发文和决定）。如果该申请为指定欧洲的PCT专利申请，还可以获得其国际检索报告和/或国际检索单位的书面意见和/或国际初步审查报告这些非常有用的信息（在该系统的某条记录的全记录页面左上方“All Documents”按钮下，可以勾选下载所有上述文献的PDF全文），而这些信息是esp@cenet检索系统没有提供的。

11.3.3　美国专利商标局（USPTO）

美国专利商标局（USPTO）将自1790年以来的美国各种专利的数据通过其网站上的专利电子商务中心（Patent Electronic Business Center，EBC）免费供公众查询使用。

美国专利商标局网站提供的常用检索系统也有两个。

1.美国授权专利检索系统

该系统可供用户从30种检索入口检索自1976年以来的各种美国授权专利文献，包括对编码型全文专利说明书进行全文检索；还可供公众从两种号码型检索入口检索自1790年以来的各种美国授权专利，并浏览各种扫描图像型美国授权专利说明书。

2.美国专利申请公布检索系统

该系统可供用户从24种检索入口检索自2001年3月15日以来公布的美国专利申请公布文献，同时提供编码型和扫描图像型全文美国专利申请公布说明书，可供公众进行美国专利申请公布的全文检索及浏览。

上述两个系统检索专利文献方式：在USPTO主页上找到“Patents”菜单，进入后选择“Search patents”，即进入选择检索系统的页面；在此页面下，点击“USPTO Patent Full-Text and Image Database（PatFT）”进入美国授权专利检索系统，该系统检索的是在美国已经获得授权的专利文本；点击“USPTO Patent Application Full-Text and Image Database（PatFT）”进入美国专利申请公布检索系统，该系统检索的是在美国公开的专利申请文本。两个检索系统检索页面操作基本相同，用户一般选择“Quick search（快速检索）”，检索页面分别如图11-22和11-23所示。

图11-22　USPTO网站提供的美国授权专利检索系统检索专利文献的页面

图11-23　USPTO网站提供的美国专利申请公布检索系统检索专利文献的页面

在图11-22和图11-23所示的快速检索的检索页面中，可在多个字段中检索进行“与”“或”“非”的布尔逻辑运算，提供的常用字段包括标题、摘要、公开号/专利号/申请号等。获得检索结果以后，点击每条记录的篇名，进入其全记录页面，在全记录页面中点击“Image”按钮，即可查看并下载专利文献的全文。

为了方便读者查询，我们将上面介绍的几种外国专利的查询网站提供的检索数据库以及其数据收录范围总结在表11-2中。

表11-2　国外专利数据库收录范围列表

11.4　专利分析方法

专利信息分析是指从专利文献中采集专利信息，通过科学的方法对专利信息进行加工、整理和分析，最终形成专利情报和谋略的一类科学劳动的集合。专利信息分析的过程，是具有增值价值信息的再生产过程，通过各种定量或定性的分析方法，研究大量杂乱的、孤立的专利信息，挖掘深藏在大量信息中的真相，对特定技术做出趋势预测、对竞争对手做跟踪研究等，进而产生指导国家、行业、企业生产、经营决策的重要情报。

专利分析是制定专利发展战略、增强竞争优势、保护知识产权的基础和前提条件，对保护发明创造、鼓励技术的创新、促进社会和经济的发展进步具有非常重大的意义。

专利信息分析方法通常有定性分析法、定量分析法、拟定量分析法和图表分析法几种类型。

（1）定性分析方法。

该方法通过对专利文献的内在特征进行归纳、演绎、分析、综合以及抽象与概括等，以达到把握某一技术发展状况的目的。

（2）定量分析方法。

该方法建立在数学、统计、运筹学、计量学和计算机等学科的基础之上，通过数学模型和图表等方式，从不同角度研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息。用量化的形式揭示国家或地区在某一技术领域中的实力，从而获得认识市场热点及技术竞争领域等经济情报，及时发现潜在的竞争对手，判断竞争对手的技术开发动态，获得相关产品、技术和竞争策略等方面的情报。

（3）拟定量分析方法。

定量与定性相结合的分析方法称为拟定量分析方法。由数理统计入手，进行高度科学抽象的定性描述，使整个分析过程由宏观到微观逐步深入进行。

（4）图表分析法。

该方法是信息加工、整理的一种处理方法和信息分析结果的表达形式。常见的定量分析图表有排序表、散点图、数量图、技术发展图、关联图、雷达图和引文树等。

专利分析项目实施流程一般如图11-25所示。

图11-25　专利分析项目实施流程图

11.4.1　前期准备

1.制订工作计划

其目的主要是在专利分析项目实施的前期，对自己项目的整体研究情况进行安排和计划、合理地安排项目的流程、科学地安排项目实施的时间进度等。其内容包括明确项目的背景、初步构思项目的基本信息，明确项目分析人员的分工、时间及进度安排以及各个阶段应该完成的工作任务、分析目标和研究成果等。

2.确定分析目标

研究所要分析项目涉及的背景技术资料，比如该技术领域的行业技术现状、有无特定的发展历史或相关竞争对手的专利技术发展动态、其投资的发展动向以及本次专利分析项目涉及的产业状况等。根据分析项目的需求和目的，确定本次专利分析的分析目标，比如重大专项知识产权风险分析、行业专利现状分析、技术标准方案分析、国外公司专利布局分析、特定技术领域专利分析以及专利授权前景判定等，如图11-26所示。

图11-26　专利分析的目的和需求

3.确定研究方法

研究方法一般分为专利分析模式和商业管理模式两种类型。前者是指利用信息分析方法对专利数据进行加工、整理和分析，并运用统计分析结果建立模型的一种研究方法；后者是指对影响企业、产业或国家等不同层面上的经济、政策、环境等因素进行分析来建立模型的一种方法。目前以专利统计数据作为主要依据，定性分析作为研究结论的重要支撑，在研究方法上遵循专利分析模式为主、商业管理模式为辅的原则。

4.项目分解

项目分解是为后面的专利检索和专利分析提供科学、有序、多样化的数据支持。项目分解一般根据行业内技术分类的习惯来进行，也要考虑到专利检索时的特定需求和所分析课题所确定的专利分析目标的需求。分解后的技术要点要反映产业的发展方向，便于检索并能保证检索数据的完整性和准确性。一般情况下可以按照所分析项目的技术特征、工艺流程、产品或用途进行分解。分解时一般按照行业分类为主、专利分类为辅同时兼顾课题的特殊需求来进行。

11.4.2　数据采集

1.选择数据库

专利分析数据库可以根据项目分析目标涉及的领域、分析目标涉及的分析项目的具体内容、数据库收录的文献数据分布上的特点以及不同数据库中的字段分布情况来选择适合本项目的数据库。

可用的免费专利数据库包括：国家知识产权局专利检索与分析系统、其他国家或地区专利局官网。

可用的商业数据库包括：德温特尔创新索引（DII）、万方数据库、CNKI数据库、SciFinder化学文摘数据库等；以及一些专门涉及专利分析的商业数据库，比如Innography专利检索分析工具、合享Incopat数据库、大为Innojoy数据库、DI数据库、智慧芽（PatSnap）数据库等。

2.制定检索策略

制定检索策略是整个专利分析工作中非常重要的环节。通常情况下，在对分析项目所涉及的技术内容进行分解后，应当尽可能地列举与技术主题相关的关键词和分类号，同时确定关键词和分类号之间的关系。检索过程中要根据检索结果来动态地调整检索策略，必要时进行检索结果的组合，以期得到合适的专利分析数据基础，数据基础如果不准确，势必导致分析结果的不专业，不能给出正确的意见和建议。

3.选择关键词

在选择关键词时要注意文献作者在撰写文件时的用词习惯，并考虑到每个关键词的各类不同写法、同义词、近义词以及上下位词；在外文数据库中检索时还要注意充分利用所载数据库的检索技术，比如截词符、逻辑运算符的使用，能够大大提高查全率和/或查准率。在对申请人或专利权人进行检索时，要了解机构的发展历史，确定是否出现更名、兼并等情况，搜集机构中文关键词集合。

4.分类号的选择

使用分类号检索的优点在于其准确性和高效性。但是分类号的划分往往比较上位，也有可能存在不够准确和全面的问题，因此通常需要结合关键词来构造检索式。分类体系的选择也要根据所分析项目的特点来进行选择。目前的专利分类体系除了IPC分类号以外，还有ECLA（欧洲专利分类体系）、UCLA（美国专利分类体系）、FI/FT（日本专利分类体系）和MC/DC（德温特分类体系）等。

5.数据加工

检索完成后，应当依据项目的技术内容对采集的数据进行加工整理，形成分析的样本数据集。数据加工一般包括数据转换、数据清洗和数据标引。

（1）数据转换：将检索到的原始专利数据转化为可操作的、方便分析和统计的数据格式。转换方法可以采用一些软件或程序实现不同数据格式的转换，也可以采用手动方式来转换处理一些软件无法处理的数据。

（2）数据清洗：在专利分析中，数据清洗是必不可少的步骤，未经过清洗的数据无法作为专利分析的基础。这是因为各国在著录项目与录入时，由于标引的不一致、输入错误、语言表达习惯的不同、专利法律状况的改变及重复或者同族专利等原因造成的原始数据的不一致性，如果对数据不加以整理或合并，在统计分析时就会产生一定的误差，进而影响到整个专利分析结果的准确性。数据的清洗一般包括：①申请人名称清理：由于申请人名称表述不一致，或者是申请人同一母公司包含多个子公司的情况，需要对申请人名称进行归并。②发明人名称清理：由于不同国家发明人拼写习惯的不同，需要进行归并。③数据格式的变换：根据分析工具的需要，对数据结构或格式进行变换，如，将TXT数据转换成XLS格式数据。

（3）数据标引：数据标引是指根据不同的分析目标，对原始数据中的记录加入相应的标识，从而增加额外的数据来进行特定分析的过程。可以对著录项目进行标引，也可以对相关专利的技术内容进行标引。

11.4.3　专利分析工具的选择

专利分析工具种类繁多、特点各有不同，选择适合当前专利分析项目的分析软件对检索结果进行可视化对专利分析的结果起着举足轻重的作用。

1.分析工具选择依据

选择分析工具时应当考虑以下几个方面：

（1）根据所确定的分析目标的特点以及其所涉及的范围，并结合国内外专利分析软件的特点，来确定适宜的分析软件。

（2）在初步确定所选定的专利分析软件的同时，应当充分考虑软件的运行环境、数据处理方式、系统响应时间等特点。

（3）根据分析项目的重要程度以及专利分析软件是否收费等情况，合理选择适当的软件，在合理预支的情况下选择出更能体现效果的分析工具。

（4）当选择的某一专利分析软件的功能无法覆盖课题研究的全部需求时，还应当确定具有该功能的备选专利分析软件作为补充。

2.常用数据分析工具

（1）Excel：强大的数据计算、数据分析和图表等功能，直观的界面、出色的计算功能和图表工具，加上成功的市场营销，使Excel成为最流行的个人计算机数据处理软件。

（2）Aureka：该分析工具提供专利检索、管理、专利分析（包括统计报告、文本聚类分析、专利引证分析、专利地图分析等）、预警等功能。检索范围包括美国、欧洲、德国、英国、法国、日本和PCT国际专利申请。

（3）TDA：具有强大分析功能的文本挖掘软件，可以对文本数据进行多角度的数据挖掘和可视化的全景分析，其在数据导入、数据清理、数据分析和分析结果的表示方面都具有独特的功能。

3.数据可视化工具

（1）CiteSpace：是一款和Java相关的可视化文献分析软件，可以显示一个学科或知识域在一定时期发展的趋势与动向，形成若干研究前沿领域的演进历程等。

（2）GoogleRefine：可处理TSV、Excel、CSV、JSON、XML、RDF、Google Data documents等格式数据，因此以Excel或类似格式存在的专利数据可用GoogleRefine实现数据处理。

（3）VOSviewer：可以对文献进行大数据分析的工具，对文献引用、关键词等进行可视化，方便用户使用分析。采用数学和统计学计量方法，可进行文献的分布结构、数量结构、变化规律研究等，对文件的标题、关键词、词频、共观、引文信息等进行分析，多种视图浏览方式可选择，适用于分析科学发展动态、科学研究概况和学科发展趋势等。

（4）BibExcel：一维统计分析是指将某个特征单元的专利数量进行统计分析，如年度专利量统计分析、申请人专利量统计分析、国家专利量统计分析等。二维统计分析是指将两个特征单元的专利数量进行组合统计分析，如申请人时间趋势分析、申请人技术对比分析、技术功效分析等。合作分析是指对专利申请的申请人、发明人等进行的共现分析，由此可以看出申请人、发明人之间在某个技术领域的合作或其他情况。耦合分析是指文献同时拥有某个特征单元，如国际分类、Derwent手工分类等，若文献存在耦合关系，则进一步对文献进行特征单元表征，如申请人、发明人等，从而实现该特征单元的耦合分析，由此可以发现特征单元的相关性，如申请人、发明人等之间的潜在合作关系。

（5）SciMAT：可挖掘领域研究热点、演化及新兴方向、成熟方向、未来发展的潜力方向、活跃程度/老化程度、研究的连续性和稳定性。

4.商业专利分析工具

（1）DII：德温特创新索引（Derwent Innovation Index）是集成了德温特专利索引（Derwent World Patents Index）和德温特引文索引（Derwent Patent Citation Index）的一个基于互联网的专利信息资源。它传承了德温特多年的专利信息加工经验，对专利信息进行了系统、严格的规范整理，并提供了高价值的附加信息。

（2）Innography：一款线上的国际高端专利检索与分析平台，结合财务、诉讼、商标等数据综合分析，独特的专利强度能够迅速筛选出核心专利，具备语义检索、文本聚类等大数据挖掘方法。其中，专利强度指采用复合指标算法模型，用于筛选核心专利、判断专利价值；气泡图分析指综合专利权人商业、诉讼和专利信息的专利权人实力分析气泡图，能够帮助用户分析市场态势，寻找合作伙伴或兼并收购对象。文本聚类分析指能帮助用户快速直观了解所分析专利组的主要技术点，对专利技术进行评估。公司对比分析指支持最多5家公司进行包括专利申请地域、申请时间、专利强度和专利种类等多维度对比。

（3）Innojoy：Innojoy专利搜索引擎包含105个国家和地区的1亿多条专利数据，涵盖宽泛，数据全面，所有国家数据均支持回溯，最早回溯到1827年（西班牙）。并且平台里有上百种分析模板，可以对历年专利类型、人数、总量等概况进行分析，也可对申请人、发明人、专利地域、大类小类、代理人、技术分类等多个指标实现自定义分析，由此可以多层次、多角度地对目标专利进行横向与纵向的对比分析，制定出不同主题要求的科研报告。

（4）IncoPat：收录了全球112个国家1.3亿件专利信息，信息内容准确可靠，数据质量高。收集内容均采购自官方或权威商业数据商。体系完整，保证数据的可用性与实时性，提供全球主要国家/组织/地区的完整专利信息链（包括摘要、全文、附图、权利要求、法律状态、引证信息、运营信息、诉讼信息等），专利数据48小时实时更新，检索、统计入口丰富，专利引证体系完善。

（5）智慧芽（PatSnap）专利数据库：智慧芽专利数据库为PatSnap旗下产品，历经多年精心打造和优化，能够助力企业加速研发进程、精准商业决策、有效规避专利侵权风险。智慧芽专利数据库侧重于应用，是方便易用的协作工具，现已成为众多企业、律所、代理机构、大学、政府与科研院所研发人员和IP工程师的推荐工具。

11.4.4　专利分析项目的选择

在完成专利分析工具的选择后，就可以利用这些分析工具对经过采集、处理的专利数据进行项目所要求的专利分析了。可以进行分析的内容包括但不限于图11-27所示的这些内容。

图11-27　专利分析项目内容

1.专利申请趋势分析

利用专利申请趋势分析可以判断某一技术领域的专利申请的发展趋势（比如专利历年申请量和历年授权量），确定该技术领域的技术生命周期以及当前所处的特定阶段，了解其现状，从而推测未来技术发展的方向。图11-28所示为申请量随年度变化曲线，图11-29所示为各国申请量随年度变化趋势，图11-30和11-31所示为技术生命周期图。

图11-28　申请量随年度变化曲线

图11-29　各国申请量随年度变化趋势

图11-30　技术生命周期图1

图11-31　技术生命周期图2

2.专利地域分析

可以分析国家区域分布，掌握哪些国家或地区是专利的聚集区，在申请人进入相应国家或区域时，可根据各国专利法规进行深入的专利分析；技术来源分布可以估测出某项技术的专利主要来自哪一国家或地区。图11-32所示为专利申请地图，图11-33所示为专利申请区域分布柱状图。

图11-32　专利申请地图

图11-33　专利申请区域分布柱状图

3.专利权人分析

申请人或专利权人的分析旨在发现某一领域的技术创新主体，对专利活跃度和密集度高的申请人开展深入的研究。比如可以分析专利权人的专利申请量排名、专利授权量排名、专利有效量排名（审查中专利和有效授权专利）、申请人类型构成（企业、科研机构、大学）。图11-34所示为专利权人收入曲线对比；图11-35和11-36所示为专利权人竞争态势气泡图，可判断技术的产业化情况；图11-37为专利权人专利强度雷达图，图11-38为专利权人合作网络分析。

图11-34　专利权人收入曲线对比

图11-35　专利权人竞争态势气泡图

图11-36　某技术领域全球主要专利权人竞争态势气泡图

图11-37　某技术领域全球主要专利权人专利强度雷达图

图11-38　专利权人合作网络分析

4.重点专利技术及趋势分析

可以采用专利分类号排名（IPC/CPC）和专利文本挖掘（文本聚类、专利地图）等方式进行重点专利技术及趋势分析。从图11-39所示的IPC热力图可以看出某专利权人或某技术领域的重点技术涉及的IPC分类号；从图11-40所示的文本聚类图可以看出某专利权人或某技术领域的重点技术涉及的关键词，其中内圈代表一级技术点，外圈代表二级技术点；从图11-41所示的专利地图同样可以看出技术领域的集中区域、密集程度以及主题之间的相关程度。

图11-39　主要技术领域IPC热力图

图11-40　文本聚类图

图11-41　某专利权人或技术领域的专利地图

5.专利技术功效矩阵分析

技术功效矩阵是指由技术手段和功能效果指标形成的二维矩阵图，通过该分析可知当前主题的技术聚集点（热点技术）和技术空白点，这对规避专利壁垒、进行自主专利布局有着较大的指导意义。技术功效矩阵图中达成功效作为横（纵）轴，技术手段作为纵（横）轴，或图中气泡大小一般表示专利数量。技术功效矩阵图通常如图11-42和11-43所示。

图11-42　技术功效图1

图11-43　技术功效图2

6.专利技术发展路线分析

专利的技术发展路线分析是指对于专利申请人在一定时间范围内申请的专利，通过研究分析其技术内容随时间的变化情况，来推测未来技术发展趋势的方法。技术发展路线图中时间作为横（纵）轴，技术或功效点作为纵（横）轴，显示技术的关联及创新点。技术发展路线图通常如图11-44和11-45所示。

图11-44　技术发展路线图1

图11-45　技术发展路线图2

7.专利预警分析

专利权的保护具有时效性和地域性，可以根据竞争对手在不同国家的专利布局来决定专利申请的时机和地域。通过对有效专利的申请国别进行统计，可以直观地了解不同专利权人技术保护的重点地域，对技术研发、技术输出甚至产品出口进行非常重要的风险提示。通过统计专利申请审查的申请国别，可以了解不同专利权人在各地区进行专利布局的趋势，对目标市场潜在的专利风险有警示作用。专利预警是评估专利风险并采取防范措施，尽可能降低侵权诉讼可能性的机制；在投资决策、企业生产经营全过程中，提前对专利风险进行警示和主动防御的机制。专利预警的内容一般包括如图11-46所示几个部分。图中FTO（Freedom To Operate）是指技术实施人在不侵犯他人专利权的情况下自由实施。FTO分析的本质是专利侵权风险分析。

图11-46　专利预警主要内容

8.权利要求项数、专利被引及同族专利等指标分析

权利要求项数的多少在一定程度上可以反映一件专利的保护范围的大小，被引次数的多少反映了该件专利在某一技术领域被关注程度的高低，某件专利同族数量的多少直接反映了该件专利的国内和国外布局情况。图11-47分析了权利要求项数年度分布和占比，图11-48分析了专利被引次数分布情况，表11-3分析了同族专利分布情况。

图11-47　历年专利的权利要求项数占比分布图

图11-48　被引次数分布图

表11-3　某专利权人或技术领域的同族分布情况

续表11-3

9.重点专利分析

确定某一技术领域的核心技术或基础专利，可以利用某些重要指标的分析，也可以利用某些商业专利分析工具中自带的寻找核心专利的功能（比如Innography中的专利强度指标、IncoPat中的合享价值度指标）来进行筛选。

专利强度（Patent Strength）是Innography独创的专利评价新指标，采用复合指标算法模型筛选，参考了十余个专利价值的相关指标，这些指标包括引用次数（Citations）、权利要求数量（Claims）、平均行业数量（Industries）、发明人（Inventors）、寿命（Life）、诉讼（Litigation）、年龄（Age）、公司收入（Revenue）、相关度分数（Relevance）、被引次数（Forward Citations）等。例如，将某机构的有效发明专利中专利强度在80～100的10件高强度专利的详细信息及重要数据汇总于表11-4中。表中数据显示，上述专利主要集中在材料、医药、化学化工等领域，其申请日最早的在2009年，因此所有这些高强度专利的有效期还将保持至少10年。

表11-4　某机构有效发明专利中专利强度在80～100的专利

续表11-4

合享价值度有赖于合享新创自主研发的专利价值模型。该专利价值模型融合了专利分析行业内最常见和重要的技术指标（如技术稳定性、技术先进性、保护范围层面的20多个技术指标），并通过设定指标权重、计算顺序等参数，使得它能对每篇专利进行专利强度自动评价，为用户迅速浏览或快速遴选重点专利提供参考。例如从专利引用和被引用频次、同族专利数量、专利转让或许可频次、专利无效、诉讼频次，以及专利要求的权利要求数量等指标，对样本分析数据进行深度挖掘，筛选出合享价值度为10分的10篇核心专利显示在表11-5中。

表11-5　某技术领域合享价值度为10的核心专利

根据上述数据，这10件核心专利的专利人都来自美国，由此可知美国的人员和机构掌握了大量的该领域的核心技术和基础型专利，中国在此领域缺少核心技术，应当加大研发力度，提高国际竞争力，同时在研发中注意已经存在的有效专利，合理规避侵权风险。

11.5　基于TRIZ理论的专利文献分析方法

发明问题解决理论（TRIZ）（Altshuller创立）是在分析研究了250万份专利的基础上，建立起来的一套系统的、实用的解决发明问题的理论，其在哲学、方法论和工具等三个层面建立了一套包含创新理论和创新方法的完整体系，具有解决产品创新中的矛盾冲突、预测产品创新趋势的作用。TRIZ理论的核心思路是首先根据相关专利的申请数量、专利等级等客观参数来预测该技术或产品所处的进化程度及未来前景；其次，TRIZ理论认为70%以上的专利技术在其他产品或技术领域已经是公知技术，因此大量专利文献的检索与分析有利于产品创新，“同行交流是进步，跨行交流是飞跃”；最后，只要遵循产品技术发展创新的客观规律，就可在连续不断的较低等级的创造发明的基础上进行更高等级的创新。

至今，TRIZ理论已为国内外许多知名企业和科研机构取得了显著的社会效益和可观的经济效益。赵敏（2009）、根里奇·阿奇舒勒（2004）、杨清亮（2006）、檀润华（2002）等研究人员也在积极研究与探索TRIZ理论在不同领域的进一步发展与应用。高慧芳（2011）、施楣梧（2011）等提出利用TRIZ理论中解决技术矛盾和物理矛盾的方法来解决实际工作中的设计和技术矛盾问题，促进纺织产品设计与技术创新，提高纺织加工产品的不可替代性，从而提高纺织产品的附加价值。

11.5.1　TRIZ理论中的技术系统进化S曲线

在TRIZ理论中，Altshuler通过对大量发明专利的分析发现，产品的进化规律满足一条S形的曲线，该曲线也可以认为是一条产品或方法技术成熟度的预测曲线。S曲线描述了一个技术系统的完整生命周期，其中横轴代表时间，纵轴代表技术系统的某个重要的性能参数、专利级别、专利数量或经济效益等。

准确地预测技术系统的进化规律能够能动地进行产品设计并预测产品的未来发展趋势，让企业或科研机构合理规划和配置资源，增加市场监控的有效性，帮助企业决策者做出正确的研发与引进决策。

在确定了技术系统所处的进化阶段后，可利用合适的TRIZ理论来解决该阶段下存在的问题并找到其解决方法。TRIZ理论的主要思想就是，对于一个具体问题，无法直接找到对应解，可以先将此问题转换并表达为一个TRIZ的问题，利用TRIZ体系中的理论和工具方法获得TRIZ的通用解，最后将该通用解转化为具体问题的解，并在实际问题中加以实现，最终获得问题的解决方案。

11.5.2　TRIZ理论及40个创新原理

国际上已经对超过250万项出色的专利进行过研究，并大大充实了TRIZ的理论和方法体系。有的公司根据TRIZ和专利的数据库，创造出计算机辅助创新系统，使发明创新的自动化初现曙光。但是，TRIZ更多的是一种思想或者方法，人们应该通过大量的习题来掌握它，计算机是无法完全取代人的作用的。

Altshuler于1946年创立TRIZ理论，其中重要的理论之一是技术系统进化理论。该理论主要有八大进化法则，这些法则可以用来解决难题，预测技术系统，产生并加强创造性问题的解决工具。这八大法则是：①技术系统的S曲线进化法则；②提高理想度法则；③子系统的不均衡进化法则；④动态性和可控性进化法则；⑤增加集成度再进行简化的法则；⑥子系统协调性进化法则；⑦向微观级和增加场应用的法则；⑧减少人工介入的进化法则。

根里奇·阿奇舒勒和他的TRIZ研究机构50多年来提出了TRIZ系列的多种工具，如冲突矩阵、76标准解答、ARIZ、AFD、物质-场分析、ISQ、DE、8种演化类型、科学效应等。

矛盾（冲突）普遍存在于各种产品的设计之中。按传统设计中的折中法，冲突并没有彻底解决，而是在冲突双方取得折中方案或降低冲突的程度。TRIZ理论认为，产品创新的标志是解决或移走设计中的冲突，而产生新的有竞争力的解。设计人员在设计过程中不断地发现并解决冲突是推动产品进化的动力。

技术冲突是指一个作用同时导致有用及有害两种结果，也可指有用作用的引入或有害效应的消除导致一个或几个系统或子系统变坏。技术冲突常表现为一个系统中两个子系统之间的冲突。

现实中的冲突是千差万别的，如果不加以归纳则无法建立稳定的解决途径。TRIZ理论已归纳出39个通用工程参数描述冲突。实际应用中，首先要把组成冲突的双方内部性能用这39个工程参数中的至少2个来表示，然后在冲突矩阵中找出解决冲突的发明原理。

在TRIZ理论中，解决发明技术矛盾（也称技术冲突）的40个创新原理是TRIZ理论的重要组成部分。利用该原理可以使发明具有可预见性，从而更好地指导发明创造活动。其主要方法步骤如图11-49所示：确定产品或方法创新策略过程中的技术矛盾，包括技术系统应改善的参数并确定、筛选随之被恶化的参数，将其分别用39个通用工程参数予以表征；在矛盾矩阵表中找到纵向改善参数与横向恶化参数相交处的单元格内给出的创新原理编号；根据该编号查找原理具体内容；根据对应原理的具体内容，逐个运用到具体的技术问题中，探讨每个原理在所属具体问题上如何应用和实现。

图11-49　利用创新原理来解决技术矛盾的流程

参考文献

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［12］高惠芳.用TRIZ理论和方法提高纺织技术的创新［J］.毛纺科技，2011，39（2）：54-58.

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