外部性与经济效率

完全竞争关于实现资源配置的最优状态，需要许多假设条件，其中之一是假设消费者和厂商的行为对其他人的经济福利不发生影响，即不存在外部性。然而，现实中外部性几乎存在于经济生活的各个方面。

所谓外部性，亦称为外在效应或溢出效应，是个人或厂商的经济活动对其他人或厂商的影响，其他人或生产者并没有因此而支付成本或得到补偿的情形。这种影响并不是在有关各方以价格为基础的交换中发生的，因此其影响是外在的。外部性分为正的外部性和负的外部性两种情况。

正的外部性是指个人或厂商的行为对其他个人或企业产生有利的影响，但产生有利影响的个人或企业没有得到补偿，得到有利影响的个人或企业没有支付成本的情形。例如，一个养蜂人在一个果园旁边养蜂，促进了果树的结果，但种果树的人没有因此而支付成本，养蜂人也没有因此而得到补偿。再如一个农民建设了一条防风林带以保护其耕种的田地不受风害，但这条防风林同时也保护了别的农民的田地，该农民没有得到补偿，其他农民也没有为此支付额外的成本。

负的外部性是指个人或企业的行为对其他个人或企业产生不利的影响，但产生不利影响的个人或企业没有支付成本，遭受不利影响的个人或企业没有得到补偿。例如，一家化工厂排出的污水污染了河流，对下游的渔场造成了损害，但化工厂没有因此支付成本，渔场也没有因此得到补偿。

在存在外部性的情况下，通过市场对社会资源的配置不是有效的。外部性的影响使得私人行为与社会所需的最优数量存在差异。因此，一种经济活动可能同时给活动者带来私人利益和活动者没有得到的其他利益，或者同时给活动者带来私人成本和给社会带来活动者所没有承担的其他成本。(https://www.daowen.com)

私人成本和私人利益是指，一种经济活动给活动者自己带来的损失和好处。社会成本和社会收益指的是一种经济活动给社会带来的损失和好处。显然，如果一种经济活动的社会收益大于私人收益，这种经济就产生了正的外部性，如果一种经济活动的私人成本小于社会成本，则这种经济活动就产生了负的外部性。

由于外部性并不反映在市场价格中，因此它们常常成为经济无效率的一个来源。为了简单起见，以钢铁厂生产并向河中倾倒废物为例。如图8⁃3所示，假设钢铁厂的边际成本曲线为PMC，社会边际成本曲线为SMC，则PMC<SMC，此时边际私人收益和边际社会收益相等，均等于钢铁的价格（P）。由于厂商在生产中都以自身利润最大化为目标，忽略其产生的外部性，因此它会按照私人边际成本PMC等于边际收益P确定最优的生产数量。毫无疑问，Qp是钢铁厂所具有的最优状态。但从社会的角度看，该厂商的产量太多了，最优的产量应该由价格等于生产的边际社会成本来确定，即生产QS。因此，从社会的角度看，当产量为Qp时，此时的边际社会成本大于边际收益（P），减少钢铁的产量会提高社会的福利。但没有理由相信钢铁厂会自动把产量降下来。

图8⁃3 钢铁厂的外部性