1.纠正措施的制定与实施

实施内审后，制订并落实纠正措施意义重大，因为内审的目的就在于发现质量管理体系建立和运行中的各类问题，以便有针对性地进行质量改进，使得组织的质量管理体系不断完善和有效，而ISO9000标准对“纠正措施”是这样定义的：“为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施”。

在内部质量管理体系审核后发出不合格报告的同时，审核员可针对所发现的不合格项，提出纠正措施的建议，并要求责任部门据以编制纠正措施计划。

纠正措施计划应经审核组的认可。之所以这样做，是为了保证纠正措施的有效性及可行性。经过审核员认可的纠正措施还要经过管理者代表的批准；尤其是涉及全企业的或是涉及企业多个部门的纠正措施。有时管理者代表还要请示最高管理者，才能决定批准。

纠正措施被批准后，责任部门应在规定期限内组织实施。如在实施中发生问题，而不能按期完成，责任部门应向审核管理部门或审核员申明原因，请求延期。对于有的纠正措施在实施中发生困难，而非一个部门能够解决的，则应向管理者代表提出，请最高管理者裁定。

按企业自己的规定，提出完成纠正措施的期限。一般规定为15天，也有的根据问题处理的难度大小规定为30天。外审规定，一般不合格为1个月，严重不合格为3个月。

2.纠正措施的跟踪验证：

（1）纠正措施的跟踪验证的意义：

1）使受审核方对已形成的不合格项进行清理和总结，为过去出现的问题划上句号，防止质量管理体系受到不良影响；(www.daowen.com)

2）监督受审核方对现存的不合格项采取措施，防止其蔓延或扩大，不致造成更大的不良后果；

3）督促受审核方认真分析的原因，防止其再次发生，为质量管理体系的正常运行创造良好条件。

（2）纠正措施跟踪验证的内容：

1）纠正措施是否按计划全部落实完毕；

2）纠正措施的实施效果是否达到预期要求；

3）纠正措施的实施是否保留相应的记录；

4）对于涉及程序修改的纠正措施实施后，有关部门是否按“文件和资料控制程序”的规定下发了“文件修改通知单”。

审核员在实施跟踪验证，认为纠正措施确实已经全部完成并有效后，应在“纠正措施记录”中的验证栏内签字确认。至此，涉及该项纠正措施的工作全部完成。