明确的合同相对方

作为投资者,无论是甲方还是乙方,拿到一纸协议(通常是对方起草好的格式合同),首先应当明确的问题是交易对象,即合同的相对方是谁,也就是合同“跟谁签”的问题。一种情况是,投资者直接与项目公司签订投资协议,将款项直接支付给项目公司;另一种情况是,投资者与项目的资金运作方签订投资协议,运作方完成融资后再以自己名义向项目公司投资,投资者间接取得项目公司的收益权。

从律师的专业角度来看,投资者有必要甚至应当在决定投资之前对合同相对方(或项目公司)进行全方位的尽职调查。当然,鉴于投资者的合同地位,在不具备相关专业知识及法律背景知识的前提下完全掌握对方的信息显然是不现实的,但可以通过以下方式了解合同相对方的一些基本情况,如登录“国家企业信用信息公示系统”(http：//www.gsxt.gov.cn/index.html)、“信用××”(例如“信用浙江”,http：//www.zjcredit.gov.cn/)、“企查查”(APP)、“天眼查”(APP)等工具,查询了解相关主体的基本情况。

第一,查询合同相对方(项目公司)的登记状态。面对一份投资协议,投资者应当首先明确自己的合作伙伴是否真实存在或是否存在瑕疵,这直接决定其能否直接承担合同中的权利义务。如“国家企业信用信息公示系统”中载明公司的登记状态为“存续”,则说明该主体起码在外观上表现为真实存在且正常经营;如处于“注销”“吊销”状态或查无此公司,则不宜签约。

第二,查询合同相对方(项目公司)的股权结构。股权结构是一个公司的核心外观,通过股权结构不仅可以直观地了解每个股东的持股比例,从而判定股东会的权利架构,还可以向上逐级查询每个股东的基本信息(如果股东是公司),了解该公司的大致实力(如资金、技术等),对比工商登记内容是否与白皮书中介绍的情况一致,是否存在隐瞒、欺诈等不实宣传的情形。(https://www.daowen.com)

第三,查询合同相对方(项目公司)的经营范围。如投资对象是项目公司,则应当了解该主体的经营范围中是否包含了计算机技术、互联网、金融、版权等与某一区块链项目有关的内容。如投资对象是资金运作方,除了核对经营范围,还应考察对方的融资模式,例如设立私募投资基金,投资者可登录“中国证券投资基金业协会”(http：//www.amac.org.cn/)网站查询该基金的备案情况。

第四,查询项目公司的知识产权和证照资质情况。作为区块链项目的开发主体,项目公司除了需要组建自己的核心开发团队,更需要核心技术或专利予以支撑,投资者可就相关信息事先通过项目推介会或白皮书进行了解,而后再通过上述网站或查询工具有针对性地进行核实。如需查询与区块链项目开发、运营有关的资质及证照信息的,可以通过相关政府主管部门网站进行核实。

第五,查询合同相对方(项目公司)的涉诉情况。站在投资者视角,投资的主要法律风险在于结束后能否顺利收回本金及红利,尤其是在投资市场忽冷忽热的今天,区块链技术作为一个新生事物,是否像P2P平台那样存在爆雷的可能。所以,投资者有必要在投资前学习区块链技术的基本知识,了解市场行情,关注行业新闻。至于投资的合同相对方或项目公司是否存在涉诉(被告)次数较多或被列入失信被执行人的情况,投资者可以通过登录“中国裁判文书网”(http：//wenshu.court.gov.cn/)和“中国执行信息公开网”(http：//zxgk.court.gov.cn/)进行查询。