1.1　研究背景

随着我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，经济发展的动能由传统的资源与要素的粗放式投入转向创新驱动。在创新驱动发展战略和新旧动能转换的牵引与推动下，经济发展更多地依靠科技进步和劳动者人力资本素质的提升。驱动经济发展的创新来自多个方面，包括科技创新、制度创新、管理创新、服务创新、商业模式创新和业态创新等，其中，科技创新是关系经济发展全局的核心。科技型企业作为科技创新的主体，对拉动经济增长、改善经济结构、转变经济发展方式、促进就业以及实现经济结构转型升级起到了重要的引领和推动作用。以科技型企业为主导的高技术产业已成为推动我国国民经济发展的先导性产业、重要的支柱产业和新的经济增长引擎。从2000年到2015年，我国高技术产业增加值年均增长率为22.42%，2015年高技术产业增加值已达34 027.56亿元；高技术产业从业人数年均增长率高达8.9%，2013年从业人数达1 294万；从高技术增加值占世界的比重看，2000年为3.16%，2015年升至29.08%，比2000年提高了25.92个百分点，中国已超越美国，成为世界高技术第一大国。^[1]

作为科技创新主体中的一支生力军，科技型中小企业近些年呈现出良好的发展态势，尤其是“大众创业、万众创新”战略的实施，为我国科技型中小企业的进一步发展提供了较为广阔的空间。科技型中小企业正在成为推动我国经济增长、转变经济发展方式、扩大社会就业、促进技术创新的重要力量，也为高新技术产业的发展提供了重要的孵化功能。随着科技型中小企业数量的不断增多，就业人口大量增加，企业劳动关系问题日益成为社会关注的热点。与劳动密集型企业和资本密集型企业相比，科技型企业的经营模式以技术为先导，企业的生存与发展主要取决于企业的创新能力，雇佣的员工主要为智力型劳动者。随着知识和技术在科技型中小企业的作用日益凸显，在劳资双方的博弈中，传统的雇主—雇员关系发生了变化，雇主的主导地位受到挑战，一些关键的员工和团队在劳动关系中可能会逐渐处于主导地位，因而与其他类型的企业相比，科技型中小企业劳动关系问题表现出明显的特性。^[2]

从当前我国科技型中小企业发展面临的困境看，除了资金和财税政策，劳动关系问题也成为影响企业健康发展的重要瓶颈。决定科技型中小企业生存与发展的关键要素在于人力资本价值含量较高的创新型人才所提供的创造性劳动，但是受外部宏观经济下行压力的影响和企业自身发展面临的资金、技术和管理等因素的制约，目前科技型中小企业普遍面临中高层次人才短缺和流失的困扰。由于缺乏有实力和稳定的研发团队，企业的研发能力受到严重削弱，创新能力难以提升，新型的科技产品和服务开发速度缓慢，发展后劲不足。(https://www.daowen.com)

目前，我国大多数科技型中小企业为民营企业，劳动关系管理的观念和模式相对滞后，管理理念和方法大多缺乏前瞻性和创新性。面对知识型和创新型员工，科技型中小企业往往没有充分考虑他们的多元化需求，对由知识和技术的变革而导致的劳动关系的新变化缺乏敏锐的把握，对人力资本产权的认识还比较模糊，从而导致企业发展所需要建立的雇佣双方合作关系缺乏坚实的制度基础，雇佣双方之间存在一定的显性和隐性的对立与冲突。受短期经济利益的驱动，目前多数科技型中小企业没有建立起现代人力资源管理的系统模式，对处在企业关键地位的核心员工，即从事研发、设计和销售等关键业务的知识型员工，普遍缺乏关注，稳定的工作团队难以形成，团队的优势和价值没有得到充分发挥。员工的工作时间普遍较长，工作强度和工作压力较大，雇佣双方缺乏充分的沟通和协调，薪酬福利等待遇，尤其是对企业剩余的控制权和索取权，没有充分体现员工的价值创造。这些现实状况表明，科技型中小企业员工所处的从业生态环境不容乐观，还有待进一步优化。

劳动关系形态包括冲突型、对峙型、协调型和合作型四种，其演变过程始终伴随着社会生产方式、雇佣双方力量对比以及政治和法律的发展变化。科技型中小企业劳动关系的特性决定了合作型劳动关系是一种理想的劳动关系目标形态。而我国科技型中小企业劳动关系的现实状况则表明，现阶段雇佣双方总体上处于非合作博弈状态。由雇佣双方没有建立充分的信任关系、双方信息的不对称而引发的机会主义行为，会导致雇佣双方在利益实现过程中两败俱伤。那么，科技型中小企业合作型劳动关系构建的产权基础是什么？劳动契约的不完全性对雇佣双方的合作有何影响？雇佣双方合作所需的信任机制该如何建立？如何通过对雇佣双方合作行为的引导实现合作博弈的目标？本书以科技型中小企业合作型劳动关系的构建为研究对象，试图从理论和实践层面对以上问题作出科学回答。