培养全面的风险意识
在我们的交易过程中，最重要的事情就是控制风险。就像玩五子棋一样，当你总是想赢，一直只看自己的棋子，最后输的可能性非常大，但如果你能努力不让对方连成线，那么最后赢的可能性非常大。所以应该如何实现盈利？盈利就是不断地去控制亏损防范风险，最后自然可以赚到钱，而如果一直把心思放在盈利上，最后亏损的可能性非常大。所以在想要盈利之前，首先要对风险有全面的认识和理解，先知道会遇到哪些风险才会增强风险意识，最后才明白如何制定一套控制风险的方法和原则。国际黄金投资当中有很多种风险，可分为三大类：第一类是市场本身存在的风险，例如系统风险、信用风险、宏观调控风险、政策风险等风险。第二类是应用中的潜在风险，例如交易所平台的非系统风险、网络中数据出错、内部管理不当等。比如2013年8月光大证券事件。这些也会给投资者带来潜在的风险。第三类是投资者自身因素的风险，例如交易理念不正确、没有盈利交易系统、交易不果断、情绪不稳定、原则不遵守、不注重学习，也可称为投资者的自身行为风险。以下笔者主要讲第三类投资者自身存在的心态风险和技术风险，以及风险的排除。
1.风险的分类
心态风险主要分为以下几种：
（1）盲目风险。刚进入市场，势必会面临分析不够全面、考虑不够周全、理解不够透彻、策略不够完善等问题，然后草率地去操作，盲目去交易，一会做空单一会再做多单，不断地频繁交易频繁止损。刚进入市场时不要急于交易，而是要多观察多学习，不要指着上来就赚大钱。
（2）贪婪风险。笔者以前讲过，做交易盈利率不重要，重要的是盈亏比，也就是说在亏钱的时候要小亏，在赚钱的时候要大赚，但如果连该赚大钱的时候也不赚，那也是有违交易真理之道的。所以做交易有时的确需要贪婪，例如在遇到一次日线级或周线级别的大行情时，必须持长，并且加以正确的操作理念为前提，例如分批止盈，有盈利了先止盈一些，剩下的设保本损或者移动损去零风险博取。但有的交易者是毫无策略地想赚大钱，例如原本赚钱的仓位，应该分批止盈了，但他还去重仓加码，最后反而亏钱了；或者他不知道分批止盈，想赚更多，最后行情反向导致亏损了，又继续扛单。这些都是贪婪的思想造成的，同时不要指着一次行情就要大赚特赚。
（3）犹豫风险。该进单时不买进，导致错失最安全的交易点位；该卖出时不卖出，错失赚钱或保本的机会；该止损时不止损，还一直在更改止损位。犹豫是交易中的大忌，因为高风险高利润的行情，本身波动幅度就快，一个念头闪过没有去执行，后面就会造成一步错步步错的尴尬境地。笔者常讲，见到一点点利润就跑不行，见到一点点亏损就跑也不行，有了大利润不走一些不行，等有了大亏损才走也不行。而到达这些能决定整体仓位盈亏的位置时，就一定要果断坚决，只有长期养成这样的交易习惯，才能适应高杠杆的市场。
（4）急于求成风险。每个人进入交易行业都想着赚钱，这个无可厚非。但是大家要明白，上天是公平的，几乎所有的行业都是有经验的人才能赚到很多钱，尤其在这高风险高收益的行业之中。所以在进入交易行业之初，一定要对这个行业抱有畏惧心理。笔者常讲，要想在这个行业偶有斩获很容易，但想频频得手绝非易事。有可能你在某一单盈利的结果和那些有大量实战经验的老交易员是一样的，甚至结论都相同，但是你只是转了一个弯，他却转了十个弯，大道至简，必须要经过由繁至简的过程，你得到的盈利也许只是运气，而他们得到的盈利却是精髓，不是同一个东西。如果一位有经验的过来人能告诉你后面的精髓是什么，或许能让你缩短学习的过程，但你必须经历学习的阶段。
技术风险主要分为以下几种：
（1）没掌握技术要点。许多人对K线技术都只是懂得一些表面知识，运用的交易系统一直处于半对半错的状态，更不知道如何去修正完善自己的交易体系，问题的核心在于总结的知识点不够透彻。例如头肩底形态，行情跌到右颈线下轨处时，除非出现几次低点抬高，否则是不好进单的。头肩底右颈线所处的位置其实只是整体区间中轴左右，中轴处是是行情上下没有预期的位置。而真正到了头肩底的底部，其实是处于整体区间的下轨了，这样的进单位置才是盈亏比高的位置。再例如，很多人懂得了如何观察箱体、三角形等形态，也会做这个形态区间内的高空低多行情，也清楚在这个形态未来变盘后做单边行情，但却忽略了预期变盘方向的问题，例如是否有根据大周期的分析，来观察现在这个三角形态所处大周期大形态是处于相对上轨处相对高位，还是所处相对下轨处相对低位？还是此时处在更大形态变盘后的单边释放过程中？为什么要在意预期变盘方向呢，因为其决定了如果我们要操作这个小形态，尤其在变盘末期时，是尽量高空还是尽量低多的问题。如果这个小形态处在一个大形态向下变盘的单边行情释放初期，那肯定是尽量在上轨处做空而不是下轨处做多，因为所处的整体趋势就是向下。所以只有掌握了真正技术要点的核心，才可以在交易市场做到稳定盈利，而不是偶尔靠运气获取盈利。
（2）没重视大道至简。几乎所有的指标都有滞后性，因为所有的指标都是根据K线的走势得出的，所以这也是笔者一直做K线形态（裸K线）的原因，想要交易技术有所突破，最重要的一点就是要摒弃各种复杂的技术指标，尤其是有的交易者自己调试各种参数，以为得到了盈利的秘籍，其实最后赚钱的几次也只是靠运气罢了。交易者学习交易技术的确要经历由简单到复杂、再由复杂到简单这样一个过程。但就交易系统而言，简单的不一定是正确的，但是复杂的一定是错误的。交易系统越简单越好，简单的东西用到极致，就是高手。因为在交易市场中，复杂交易几乎就等同于“风险无法控制”。系统越复杂，犯错的可能性就越大。
还有一点，一定要减少交易次数，首先，一天中没有那么多的60分钟图级别以上的趋势，更多的是5分钟图和1分钟图这样的小机会。而只有做大行情大位置，才是赚大钱的前提。再者，行情的交易位置交易机会都是分为三六九等的，有的位置很安全，有的位置只能是后备选择，并且不可能在每次看行情时，当下都是适合进单的位置，善猎者必善等待，所以从交易机会上来讲，要学会挑挑拣拣，只挑选形态大的、规则的、安全的交易机会。金融市场不是怕没有机会，而是怕有太多的机会。就怕你的钱，被莫名地亏光了。在这纷纷扰扰小概率与大概率事件混杂的市场当中，我们要去找到可以赚钱的大概率机会的位置。每一次交易要深思熟虑，在严格执行止损的前提下，去“赌”大势。静心等待属于自己的机会，设置合理的止损位，去发现属于自己的波段行情。我们可以把杰西·利物莫的一条金言常记心中：“钱是坐着赚来的，而不是靠操作赚来的。”
（3）没严格执行交易规则。在买进仓位后不久，如果我们发现买在了震荡区域中轴左右，行情进入了横盘或震荡的局面，也不确定横盘之后是会向上突破还是向下突破，横盘之后会不会诱多或诱空，在这种情况下，一旦我们发现没在正确的位置进单后，应尽量保本或小亏损出局，等到行情处于上轨或者下轨时再高空低多进行操作，或者等到形态变盘后再做单边行情。有的风险是突发性的，难以预防，但大多数风险是可以预防的，更是可以控制和回避的，例如在小周期趋势中不做单，在方向不明时不做单。给自己定下原则，用规则来控制自己的不良交易行为。就算有再好的行情，有再正确的交易理念，有再高的技术，如果不能严格要求自己，不能严格去执行交易原则，一切都是徒然。不能执行交易原则，就像一个人在生活中没有底线一样，这种人势必不会取得较大成功。在交易中只有做到知行合一，才能取得成功的圣杯。
2.风险的排除
认识各种风险是为了了解防范风险的重要性，在此之后还要同时懂得如何主动去降低风险，并主动排除风险，甚至将风险化为零。做风险投资，能把风险降到最低，甚至化为零风险，才能算真正成功的投资者。千万不要只看利润，而忽略了直接风险和潜在风险，风险时刻都在我们身边，随时都有可能发生。
（1）保本第一。排除风险的第一步是就是保本。如何尽量做到保本呢，首先就是在近损位或绝对损位做单，也就是说即使这次没赚到钱，也只是小损失，不至于伤元气，这就要求进单位置一定要精准，退一万步讲，一定要善于等待较安全的、盈亏比较高的位置。其次，进单后，如果有盈利，要抱着短线变波段再变中线的原则。意思是，首先在选择买点上，要尽量选择大形态大空间大机会，那么短线一旦有盈利后，可以先平部分仓位，剩下的单子立即设好保本损位或移动损位，这样一来，剩下的较大仓位就可以零风险去博取接下来的更大空间了，即使没有大赚，最差的情况也就是保本出掉，并且千万不要让盈利的单子再变为亏损的，大不了平仓再重新寻找安全的交易机会。大家认真思考下，如果每次都按照这种正确的交易理念执行，保证每次只是小亏或者不亏，那么迟早有大赚的时候，这就是交易的精髓所在，这些既属于正确的交易理念，又属于严格执行的正确的交易系统。长此以往，必能实现大赚小亏。
（2）安全位置。排除风险的第二步就是寻找安全位置去交易，尽量将风险化为零。以笔者多年总结的交易系统为例，一般在以下几种条件下，才会进行交易。首先是形态务必要规则，最好是规则的箱体或是三角形。其次形态最好以日线图形态或者60分钟图这类大形态以上为操作周期，因为操作的形态越大，盈亏比越高，趋势越明朗，进出空间越大。随后根据对日线图的分析，如果条件符合的话，看形态所处相对位置，是处于相对上轨高位，还是处于相对下轨低位，并预计其变盘方向，随后再切换至60分钟图进行细致观察，寻找形态上轨做空的位置和下轨做多的位置，但如果现在行情处于形态的中轴左右，此时笔者是不会进单的。因为之前有对形态变盘方向的预判，所以明白应尽量在上轨处做空还是尽量在下轨处做多。假设形态所处相对高位上轨，预计其向下变盘的可能性大，在震荡修整末期，尽量在上轨处做空后，到达下轨处短线止盈，剩下的单子零风险持有去博取整个形态的向下变盘。如果形态按照预期向下变盘，在跌破下轨的瞬间，切换至5分钟图和1分钟图去观察是否有下跌中继平台，如果有的话，在中继平台的上轨处设止损位做多，去博取整个三角形态变盘后的向下单边行情。所以综上所述，笔者做单的安全位置为，在形态规则且较大的前提下，形态的上下轨处为进单位置（二、三次探顶或探底处），形态变盘后突破后为进单位置（顺势单边行情）。如果我们能在这些安全的位置进场，其实已经能获取足够盈利了，其他不安全的位置都可以舍弃。
本章综述，做交易，其实根本出发点，是以控制风险和控制亏损为基本目的，而不是以盈利为基本目的。如果你不是以盈利为首要出发点，而是抵御着防范着产生亏损的各种因素，努力地做到控制风险，那么在任何时候只要不让资金走势出现大幅回撤，我们就可以很容易做到轻仓、顺势、止损等。如果我们的盈利系统的关注点全部用在怎样避免亏损上，只要坚持不被清出局（还拥有交易的本钱），总会有抓到好牌的一天。顶级交易者不会追求盈利最大化，只会不断控制风险，只把盈利当成是控制亏损时的意外所得。所以在学习过程中，我们要把至少一半精力放在学习风险管理上，包括如何避免风险、防范风险、控制风险等，只有把风险控制做好了，才能体现出交易技术的成功。