道德自律抑或组织约束？——学术失信行为的影响因素研究 [1]

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刘　宇　^[2]　刘晓艳　^[3]

2006年5月底6月初，国际著名期刊Nature连续两期刊登了有关中国学术不端事件的报道 ^[4]和社论 ^[5]，中国的学术规范和学术诚信问题引起了国内外的广泛关注。学术规范和学术诚信问题不仅关切中国学术界自身，同时也是关乎国家形象的重要战略问题。为了提升我国的学术规范水平、建立学术诚信机制，党和政府颁布了一系列的文件和政策，建立相应的监管机构，借此推动国内的学术规范和学术诚信建设 ^[6]。然而经过十余年的努力，中国学术界的诚信状况和学术规范水平似乎并没有取得显著的改善。例如，2017年4月《肿瘤生物学》期刊集中撤销了107篇中国作者的论文，这一“黑天鹅事件”开启了我国首次跨部门、跨机构、跨区域的科研不端案件联合查处行动 ^[7]。国内外已有大量文献关注中国学术界的学术诚信和学术不端问题，目前的文献主要依赖于对学术不端事件的案例研究和批判报道，通过呼吁研究人员提升道德水平和学术规范意识来回应这一严峻问题，如谢维扬认为“要解决这个问题，最根本的是学者应有自律” ^[8]。然而，“不合适行为的确定与一个研究共同体和特定生产场地盛行的习惯有关” ^[9]，仅仅从个体道德自律的角度难以对现有问题进行有效的解释，进而也就无法形成行之有效的治理措施。本文从组织视角考察中国人文社会科学界学术失信行为的影响因素，以期对学术失信行为提供更为有效的理论解释，为学术诚信和学术规范政策的建立提供理论支持。