英国不列颠图书馆灰色文献资源建设与服务实践
1.1 灰色文献的资源建设
1.1.1 灰色文献的采集政策
不列颠图书馆收藏的灰色文献种类十分丰富，包括科技报告、会议文献、博士学位论文、政府出版物、译稿及其他种类灰色文献。除通过接收呈缴本以外，不列颠图书馆也采用受赠、交换、复制、购买等方式对馆藏资源进行有效补充。此外，不列颠图书馆还依据相关存托存议接收国内以及国际组织发行的官方出版物。
1.1.2 灰色文献的收藏概况
（1）研究报告
除参考部、科技与医学部的研究报告外，不列颠图书馆收藏的大量研究报告来自文献提供服务中心（BLDSC）。馆藏地的具体划分如下：①英国国家科技报告典藏。主要包括两个部分，分别是：历史典藏系列与当代科技报告。a.历史典藏系列：英国航空研究理事会（ARC）研究报告、NACA报告、NASA报告、劳斯莱斯技术报告等。时间跨度：1909—1980年。载体形式以缩微平片为主，也包含少量印刷型（精装、平装）与电子版本文献。b.当代科技报告：国家公共与私营部门、慈善组织、行动团体，及研究机构编制的、不以商业为目的出版的科技报告、研究论文、技术札记等。于1980年开始采集，目前年增17000条记录。载体形式多为印刷型（精装、平装）与电子版本。②美国联邦机构科技报告。包括但不限于NTIS发行的商务部报告（PB类），国防技术情报中心发行的国防部报告（AD类），能源部及其合同报告（DOE类），国家航空航天局报告（NASA类），教育资源信息中心发行的教育部报告（DE类）。报告数量总计约四百万份，大多以缩微平片形式入藏。③国际组织研究报告。包括但不限于联合国粮食及农业组织（FAO）工作报告与实地考察报告，国际核情报系统（INIS）研究报告，国际能源机构“能源技术数据交换（ETDE）”项目报告，欧洲航天局（ESA）研究报告，欧盟（EU）官方报告（包含欧洲煤钢共同体与原子能共同体报告）。大多以缩微平片形式入藏，部分种类的报告近年来以电子格式保存。
（2）会议文献
不列颠图书馆入藏的会议文献涵盖多种出版形式，包括会刊、特刊、单行本、定期发行的论文集以及混合刊等。馆藏会议文献除分布于参考部、科技与医学部的阅览室外，主要收藏于文献提供服务中心（BLDSC）。作为全球最著名的致力于会议文献资料收集、整理的机构，BLDSC在1978年即可满足（用户）一年17万次的会议文献需求，曾经出版《馆藏会议录索引》（Index of Conference Proceedings Received，ICPR）等工具书供读者检索、查询各类会议文献。不列颠图书馆会议文献的入藏量目前以1.6万份/年的速度增长。
（3）学位论文
不列颠图书馆的学位论文收藏历史悠久，最早可以追溯到1716年，但是大规模、系统地收藏英国博士学位论文是从20世纪70年代初开始。近三百年来，不列颠图书馆学位论文的收藏与服务经历了从纸质与缩微学位论文时代到电子学位论文时代的演变，如今不列颠图书馆已经跨入了电子学位论文在线收藏与服务的新时代。
不列颠图书馆从1971年起开始系统采集英国博士学位论文（本科和硕士学位论文一般不予收藏）。由于没有学位论文法定缴存制度，最初仅有两家大学向不列颠图书馆缴送博士学位论文进行缩微复制，后逐步扩展到上百所大学，几乎囊括了英国所有大学。随着计算机网络的普及，不列颠图书馆逐步从采集学位论文的纸质文本与缩微品转向采集学位论文的电子版本。此外，不列颠图书馆入藏了大量早期欧洲地区的博士学位论文，如公元1593—1746年间荷兰莱顿大学的医学博士论文；不列颠图书馆文献提供中心（British Library Document Supply Centre，BLDSC）除按需要采购由ProQuest公司提供的美国、加拿大各高校博士学位论文的缩微平片（胶卷）外，也入藏了早期欧洲及北美地区的博士学位论文，年代范围从公元1590年至1952年。
（4）政府出版物
不列颠图书馆入藏的政府出版物主要由社会科学部的参考用书以及文献提供服务中心的流通用书组成。①社会科学部典藏。排架长度达43千米，除议会官方报告、上下议院期刊及近期的下议院会议记录外，均为闭架文献。主要入藏种类包括：a.英国中央政府及所辖政府文件，可追溯至中世纪，收藏等级为综合级。b.精选英格兰与北爱尔兰当地政府出版物。c.英国选民登记簿，最早可追溯至1832年。d.外国政府出版物历史典藏，可追溯至19世纪晚期；20世纪90年代以来选择性收藏的外国议会文件、统计报告、发展规划以及法律公报等。e.国际组织出版物，包括但不限于欧盟（EU）、联合国（UN）、经合组织（OECD）、联合国教科文组织（UNESCO）、世界卫生组织（WHO）、世界银行（WB）、国际货币基金会（IMF）、国际劳工组织（ILO），收藏等级为综合级。此外，社会科学部还设立了外国政府出版物专藏，包括非洲国家、大洋洲国家、欧洲国家与美国政府出版物以及欧洲国家政府公报等。不列颠图书馆为此制作了详细的馆藏指南。②文献提供服务中心典藏。种类十分丰富的国内外政府与国际组织出版物，包括：a.英国政府出版物：文书局办公室（TSO，原HMSO）出版物（包括苏格兰、威尔士与北爱尔兰议会出版物），最早可追溯至1801年；（贝尔法斯特）文书局办公室出版物，法规法令，议会文件及普查报告；议会辩论实录，上下议院内部刊物；Chadwyck-Healey公司出版的议会及行政部门专著与丛书（自1980年，以缩微平片保存）；议会议案（自1685年），以及追溯至英王约翰及大宪章时期的回顾集；《一战阵亡士兵名录》《世界大战史记》《首要战犯判决书》；海事出版物、铁路事故调查报告、交通规则等。b.国际组织出版物：以欧盟出版物收藏最为全面，其他来源包括联合国、联合国粮农组织、经合组织、国际原子能机构（IAEA）、世界卫生组织、国际劳工组织、英联邦国际农业中心（CABI）等。c.欧盟出版物（含欧洲经济共同体出版物）：官方期刊（立法、指令与公共采购系列）；欧盟委员会文件（COMDOCS）；欧共体公告；连续出版物，如欧盟统计局发行的统计资料；欧盟立项的研究报告，最早可追溯至1961年。d.美国联邦政府出版物：美国政府印刷局发行的政府出版物，多以缩微平片形式入藏，包括国会情报服务处发行的出版物、众议院文件、听证会实录、公法等；《美国统计索引》（ASI）；NTIS出版物，AD类与PB类报告等；美国地质调查局（USGS）报告，以缩微平片与印刷本形式入藏；环境保护署（EPA）报告，以缩微平片与印刷本形式入藏；国家职业安全与卫生研究所（NIOSH）出版物，以缩微平片与印刷本形式入藏；《二战美国陆军》系列，以印刷本形式入藏；美国统计局出版物，一些重印本最早可追溯至1790年。e.世界范围内的官方出版物：除英国政府、美国联邦政府及政府间国际组织以外的世界各地政府机构出版发行的官方文献，包括美国、澳大利亚各州政府与加拿大各省政府出版物，其中，入藏了大量富有特色的文献，如《澳洲的鲨与魟》（由澳大利亚联邦科学与工业研究组织出版发行）、《西喜马拉雅壁画》（由印度信息与广播部下属出版局发行）、《苏联在二战中的通讯》、《博帕尔余波》（有关印度博帕尔事件的调查报告）。
（5）其他灰色文献
①译稿。主要由文献提供服务中心入藏，包括：a.期刊译文（以不同语种发行，约50万篇）。b.精选的苏俄科学丛刊全译本。c.专利说明书、标准、会议论文以及图书的译稿。②商业文献。来自商务与知识产权中心（BIPC）的特藏包括：a.公司年报（近四年），更早期的报告可于SCoRe数据库查阅电子版本。b.市场调查报告：国内可开放访问的最大的典藏，逾3000份报告。c.国际与国内的商业、行业目录。d.商务与贸易期刊。e.商业文件，包括公司名录、宣传手册、产品技术数据表等。③研究数据集。科技与医学部通过元数据收割的方式对科研机构产出的研究数据集进行采集，目前已经纳入图书馆联机目录检索系统。所采集的数据集种类包括：序列与结构数据库，来自卫星观测的图像集，大气温度记录，种群及物种名录等。
1.1.3 灰色文献的整理
不列颠图书馆一向重视灰色文献的书目控制工作，曾专门出版过针对研究报告的国家书目《不列颠报告文献国家书目》（BNBRL）；目前，包括博士学位论文在内的传统意义上的灰色文献大多被纳入英国国家书目。此外，仍有大量馆藏的灰色文献并未进行编目（以科技报告、政府出版物居多）。不列颠图书馆也一直追踪与跟进国际编目界的最新发展，2008年12月31日以前，英国国家图书馆采用UKMARC格式对学位论文进行编目，从2009年起改用MARC21格式。为了支持其他使用UKMARC的用户，英国国家图书馆通过USEMARCON软件将UKMARC格式向MARC21格式转换。自2013年4月1日正式采用RDA标准进行文献编目，格式沿用MARC21。
1.2 灰色文献的服务
不列颠图书馆向来重视灰色文献资源的服务工作，早在20世纪70年代就编制出版了索引工具书《外借处报告通报》（BLLD Announcement Bulletin，BAB）对馆藏灰色文献进行报道；其文献提供服务的开展情况在世界范围内也是首屈一指。现在，读者（用户）除可通过“探寻不列颠图书馆”系统（Explore the British Library）进行相关文献的检索与索取，还可通过升级版的文献提供服务（BLDSS）进行查询，并根据需要申请文献提供而获得全文数据。此外，不列颠图书馆还针对不同用户开发了众多的灰色文献相关的开源服务项目。(https://www.daowen.com)
1.2.1 书目服务
（1）不列颠图书馆资源发现系统
“探寻不列颠图书馆”（Explore the British Library）为一多功能集成式检索系统，可对检索结果执行精细化限定；在一定程度上实现了FRBR理念的应用，通过相关资源将“内容表达”“载体表现”层面上的相关文献资源进行识别与集中。
（2）关联数据服务
英国国家书目（含博士学位论文、会议文献以及政府出版物）已经发布为关联开放数据，用户可通过纯文本与SPARQL两种检索界面进行相关文献数据的查询。查询结果可提供不同置标语言编码的书目数据的序列化格式（RDF/XML，RDF/JSON，Turtle，Simple JSON，Simple XML以及HT-ML）。
1.2.2 文献提供服务
不列颠图书馆文献提供服务中心依托强大的在线传递业务，为用户提供目标文献（论文或单行本节选）不同载体形式的拷贝（印刷本、电子版及缩微品），目前已升级为BLDSS/On Demand平台。
1.2.3 相关数据库及信息服务项目
（1）科技报告数据库——METReS
该数据库源自2002—2004年不列颠图书馆与格兰菲尔德大学（Cranfield University）的合作项目——“灰色文献的获取管理”（Managing Access to Grey Literature，MAGiC）。MAGiC项目旨在通过METReS数据库集中展示不列颠图书馆及其他机构的科技报告典藏目录，并为用户提供免费的全文访问服务。目前MAGiC项目已终止，用户仍可通过METReS数据库获取历史记录。
（2）会议文献数据库
①Inside Conferences数据库。不列颠图书馆自建的会议论文书目数据库，数据来源为不列颠图书馆文献提供服务中心采集的国际大会、小型会议、专题研讨会等各类会议文献（1993年至今），几乎涵盖所有学科领域；InsideConferences通过商业平台（ProQuest等）提供书目服务。②Zetoc数据库。由曼彻斯特大学信息联合服务中心（MIMAS）创建的、Z39.50相容的数据查询系统，面向高等教育及继续教育机构用户提供不列颠图书馆的电子目录服务（Electronic Table of Contents，ETOC）。Zetoc于2001年3月创建，由不列颠图书馆资助并提供数据，目前已收录1993年以来5500万余条期刊与会议论文的书目记录，并保持每日更新，涵盖科学、技术、医药、工程、商业、法律、金融、人文艺术等各个学科。
（3）电子学位论文门户
2009年1月，不列颠图书馆建立了学位论文全文数据库，推出电子学位论文在线服务门户（Electronic Theses Online Service，简称EThOS），学位论文的采集、审核、发布与服务全部在线完成。EThOS旨在为世界各地的研究学者提供一个便于查询英国高等院校学位论文的途径，同时通过电子学位论文帮助英国高等院校扩大可利用的信息资源数量，展示英国学术研究水平，吸引更多的学生和学者到英国进行学术研究。目前，英国有130家高校与科研院所作为成员参加了不列颠图书馆电子学位论文在线服务系统的共建共享，EThOS可检索到的学位论文超过50万种。其中许多学位论文可提供免费下载，部分未授权的学位论文则需要支付一定费用。如果要下载EThOS学位论文全文，用户需要先注册个人账号，进行系统登记；如果查询学位论文书目信息，则无须注册即可检索。此外，用户还可付费享受附加服务——电子学位论文纸质拷贝的印刷、装订以及CD/DVD光盘的制作等。
（4）开放数据服务
不列颠图书馆提供的开放数据服务DataCite为全球性服务项目，旨在为科研工作者发现、获取、引用及重用科学数据提供便利。其核心价值体现在：①保证数据（或数据相关信息）链接的持久性和唯一性。②数据引用更加快捷，更易检索及访问，有利于科研人员更好地验证自己的研究或他人的成果。③可获得大量当前还无法实现的新的研究机会。④通过共享和被引用数据可获得更高的信誉度和认可度。
（5）其他服务项目
①管理学及商业研究门户（MBS）。汇集英国核心出版商发行的管理学领域相关的研究报告、述评、简报、研究手稿、特稿及视频资料等。注册后可免费下载，每日流量有限制。用户也可通过独立检索入口查阅相关文献资源（印刷品与电子资源）。②英国公共医学中心（UK PubMed Central）。不列颠图书馆作为开发合作伙伴参与建设，为公众免费提供英国及欧洲相关机构在卫生及生命科学领域的研究成果，自2012年11月开始更名为欧洲公共医学中心（Europe PubMed Central）。除正式发表于期刊的研究论文外，还增加了相当数量的灰色文献，如研究报告、临床指南、学位论文等。