导　言

西莱斯特·沃兰德　赫尔戈·哈夫滕多恩　罗伯特·基欧汉

不论是在经济或环境问题领域，还是在出现武力威胁或使用武力的地方，国际制度都发挥着重要的作用。这些国际制度有的采取联盟形式，比如冷战时期的北大西洋公约组织（简称北约），有的则旨在管理成员之间的冲突，比如以本书第六和第七章中谈到的《联合国宪章》和欧洲安全与合作组织（简称OSCE）为代表的制度性安排。换句话说，它们是安全管理机制。我们在本书中指出，包括联盟和安全管理制度在内的制度层面是非常重要的，但它们的重要性经常被忽视。制度在安全关系中通过影响国家的成本收益计算、影响国家的战略、促成对已有惯例和规范的遵从发挥作用。长远来说，制度甚至可以改变社会如何看待它们的利益，如何看待国家在世界政治中所要履行的使命。即使安全事务中的一些重要现象，比如地区和本土冲突的管理和解决、联盟形成的形式和步伐，以及世界不同地区安全合作的发展，也需要我们关注制度才能做出解释。

在本书中，我们力图阐明一些当代安全问题，并进一步发展制度主义理论。一方面，我们寻求实践知识，以便更好地理解国际关系的最新发展，比如北约东扩、维和地区化以及欧洲和亚洲新安全框架的形成。另一方面，我们希望能够将制度理论的范围延伸到安全问题领域。在我们看来，安全研究现在仍被现实主义思维所主导，如果能够吸收制度主义方法将会受益匪浅。

我们将国际制度定义为在国际范围内运行的一系列持续性、相互关联的规则，这些规则通常附属于某些组织机构。其范围包括惯例（如主权）、机制（如不扩散机制）以及正式组织（如北约）。安全制度旨在保护国家的领土完整不受武力使用的侵犯，保障国家的自主不被武力威胁的政治影响所左右，防止国家自己定义的核心利益受到威胁。[1]北约、西欧联盟（WFU）、联合国维和机制，美洲国家组织（OAS）、东盟地区论坛以及欧安组织（OSCE）都是这类制度的代表。本书详细阐述这类制度对国家政策的影响。同时，也力图描述安全制度的演变并探讨影响这些变化的条件。(https://www.daowen.com)

安全问题的表现形式多种多样，其中最简单最明显的就是威胁。当一国（或一群国家）既有制约他国安全的意图又有此实力时，就会造成安全威胁。威胁是安全研究的典型问题，理解威胁何时发生以及国家如何通过威慑或防务应对威胁业已成为该领域的重头工作。但是并不是所有的安全问题都是由那些有意图和实力危害他国的国家引发的。安全会被一个政治不稳定（从而引发解体、不安定和地区冲突的风险）或未来不确定、问题重重的国家（有产生具有强进攻性或有修正主义企图的政体的危险）减弱。在全球社会，新的安全挑战还会由致命性武器（核武器、细菌性武器或化学武器）的扩散、无法获得必不可少的资源（例如石油或水）或者极端意识形态的传播（如伊斯兰原教旨主义）而引发。因为有可能存在不同类型的安全问题，所以迫切需要应对这些问题的特定安全策略。而如果需要特定策略应对各种不同的问题，那么制度的形式和功能自然也会因为相关的威胁、风险或挑战不同而有所差异。[2]真正的安全不仅要求不存在或免受军事威胁，还要求管控影响到国家和人民政治、经济和社会福祉的大量风险。

导言的其余内容安排如下。第一部分概述我们的制度主义方法在研究世界政治问题时的一些基本要素。[3]在第二部分中，我们简要介绍从各种不同视角对这种研究方法提出的异议，并表明本书所要做出的回应。第三到第五部分提出本书的三个核心问题：安全制度的功能和形式、它们对国家政策的影响以及它们怎样随着时间演变。我们在第六部分探讨研究设计中的一些问题，并在第七部分介绍本书后面章节的内容。