国际组织企业合规制度规范选介
（一）2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布《合规与银行内部合规部门》
巴塞尔是瑞士的一个城市，巴塞尔银行监管委员会代表世界强大的的经济集团，有着巨大的影响力。该文件对合规风险的定义、董事会和高级管理层在合规方面的职责、合规部门原则作了详细规定。
（二）2010年，经济合作与发展组织发布《内部控制、企业道德及合规最佳实践指南》
该指南对成员国和跨国企业提出预防腐败的要求。
（三）2010年，世界银行发布《世界银行集团诚信合规指引》
该指引以规制参与投竞标企业的腐败、欺诈、串通等不合规行为，明确规定世界银行对严重违规企业进行制裁，而违规相对较轻的企业则有机会通过建立诚信合规体系以解除制裁。
该指引的合规体系内容：
一是禁止不当行为。如欺诈、腐败、串通和强迫行为。
二是职责。包括领导职责、全体员工的责任、合规官员的职责，旨在创建和维护一种基于信任的包容性组织文化，鼓励道德行为和守法承诺，对不当行为绝不姑息。
三是合规计划启动、风险评估及检查。
四是内部政策。制订实用有效的合规计划，明确阐述相关价值、政策和程序，用以预防、发现、调查和补救在公司/个人有效控制下的任何形式的不当行为；包括对雇员尽职调查、限制与前政府官员的关系安排、馈赠、接待、娱乐、旅行和开支、政治捐款、慈善捐款和赞助、好处费、记录保存、发现预防欺诈、串通和强迫行为。
五是针对业务伙伴的政策。应尽最大努力鼓励对业务伙伴作出对等承诺，以预防、发现、调查和补救不当行为；包括业务伙伴尽职调查、向业务伙伴告知诚信合规计划、作出对等承诺、完整记录同业务伙伴之间的关系、确保所有报酬的支付都是适当的、监测/监督业务过程尽可能杜绝不当行为。(https://www.daowen.com)
六是内部控制。包括通过财务制度、合同义务、决策程序来预防控制与合规计划相抵触的行为。
七是培训与交流。定期宣传合规计划根据不同需求培训职员并予以记录，公司管理层须在年度报告中对合规计划进行说明。
八是激励机制。通过激励措施、惩戒措施确保合规计划推广实施。
九是报告制度。对合规计划相关问题全员有上报义务，公司要对全员以及合作伙伴进行合规计划指导建议，公司设立检举/热线。
十是不当行为的补救措施。启动调查程序，采取应对措施。
十一是集体行动。与商业组织、工业团体、专业协会及民间社会组织合作制订预防不当行为的相关计划。
（四）2014年12月15日，国际标准组织发布《合规管理体系指南》（ISO 19600：2014）
该指南为如何在组织中建立、发展、实施、评估、维护改进一个有效和响应及时的合规管理体系提供了指引。
（五）2021年4月，国际标准组织发布ISO 37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》，代替ISO 19600：2014《合规管理体系指南》
该指南主要内容，规定了组织建立、运行、维护和改进合规管理体系的要求，并提供了使用指南，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织，对于各类组织的合规管理能力建设、政府监管活动、国际贸易交流、沟通合作改善具有重要意义。
该指南至少有四种使用方式。一是作为各类组织自我声明符合合规的依据；二是作为认证机构开展认证的依据；三是作为政府监管的依据；四是作为司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据。