二、研究范围
创新能力本身就是一个相当复杂且抽象的研究议题。西方创新能力研究大师吉尔福特曾感叹道：“我在探讨创新能力这一课题时相当犹豫，因为心理学家，无论他们是否是天使，一般都害怕研究这一问题。”[76]美国著名学者奥苏贝尔（D.Ausubel）也指出：创新能力是学术界中最含混不清且令人费解的概念[77]。基于此，必须对研究生创新能力评价的研究加以限定，以确保研究的科学性，以及对研究结果解释的合理性。下面从基本假定、研究工具和研究样本三方面，对研究范围加以限定。
1.基本假定限制
随着学者们对创新能力研究的深入，有学者提出将创新能力分为卓越超群的创新能力（eminent creativity）与日常创新能力（everyday creativity）两种层次。所谓卓越超群的创新能力（C），指的是产品获得该专业领域人员极高的评价与认同，在当代很难有其他的产品可以超越这些卓越超群的创新性产品。它们扩大了人类的经验和能力范围，但仅有极少数人能有这样卓越的表现。日常创新能力（c）与卓越超群的创新能力相对，它针对的是从未创造出新奇性事物的人。当然，就像智商不可能是零一样，完全没有创新能力是不可能的。米尔格兰姆（Milgram，1990）将这种凡是未产生任何值得喝彩事物的创新能力都称作“日常创新能力”，指出只要一个人能进行正常的思考，他就能发挥其创新能力。基于对C和c的比较，本书将研究生个体创新能力界定为研究生根据研究的目的与需要，充分运用已有资源，在发现问题和解决问题的过程中所体现出的一种综合能力。这种创新能力的表现属于c的范围，即每个人都具有创新能力，只存在创新能力强弱程度上的差异。
其次，对创新能力的研究还存在一般性的能力（general ability）和与知识领域相关能力（domain－specific ability）议题的讨论。这一议题被讨论许久，但至今仍未有定论。奇凯岑特米哈伊（1996）强调创新能力具有领域性，不同领域的创新能力是有所差异的；斯腾伯格（1996）的研究也发现，不同领域间的创新能力相关系数只有0.37，相关性并不高。在许多创新能力的研究中，创新能力泛指一般的创新能力，少有特别强调领域知识对创新能力的影响，而事实上创新能力是会依领域不同而有所差异的。本研究对研究生创新能力的界定，以问题的解决作为核心要素，力图提炼出不同学科研究生在创新能力上的一般特征。
第三，在研究对象的初始条件自变量方面，本研究将个体动机、学校环境、社会环境等多个变量纳入其中进行讨论。然而，在对创新能力影响因素的研究中，智力、人格特质、思考风格等因素也是影响创新能力的变量。有学者认为[78]，创新能力与智力之间并不是绝对并行的关系。麦金农（Mackinnon，1962）也提出，智力与创新能力的相关可能有某一限阈，例如在智商120以上创新能力和智力的相关性可能就不显著了。同时，人们在完成一件工作时往往是既运用到智力，也运用到创新能力，因此两者常常是一种混合且互补的心理关系。基于此，对研究生群体而言，其群体智力水平处于中上且差异不大，因此智力并不是影响他们创新能力高低的主要因素。在人格特质方面，创新能力强的人可归纳为：好奇心强，敢于冒险，喜欢挑战，想象力丰富，做事专注，善于独立思考，直觉敏锐，有恒心与毅力，自信心强，视野开阔以及勇于面对困境[79]。就大学生而言，创新能力通常与乐群性、兴奋性、世故性呈负相关，这表明创新能力较强的大学生在性格上表现出缄默孤独、严肃审慎和坦率天真的特点；同时创新能力与聪慧性、敏感性、幻想性、独立性、自律性有显著的正相关[80]。但同时应关注，个性的形成除了先天遗传因素影响外，更重要的是环境的塑造。在思考风格方面，斯腾伯格（1994）曾指出，凡偏好以新奇的方式选择问题并朝大方向努力（并非单单专注于细节）的思考风格者，被认为较具有创新能力。基于研究工具的限制，本研究并未将这一因素纳入研究范围。因此，本研究主要考虑学校环境、社会环境和个体动机对研究生创新能力的影响，而未将智力、人格特质、思考风格等因素变项纳入结构模型中讨论。
2.研究工具限制
本研究采用问卷调查法进行研究，以调查对象的作答为分析依据。然而由于所搜集到的资料可能会受到调查对象认知能力、填答诚恳度的影响，从而使测量结果产生误差，进而使研究工具的选择受到限制。
首先，具体而言，在创新能力特征项目的设计上，本研究仍采取传统的纸笔测验。虽然在研究设计中曾考虑使用实作评量的方法，即让调查对象实际完成某一特定任务或工作，以其实际表现作为评量的依据，这样能直接且完整测量出研究生在复杂构念与历程上的表现，但由于实作测量在实施和评量上存在一定限制，如作答时间太长、试题数太少而导致取样不足、取材范围有限，并且评判具有主观性、评分者需经专业培训等。两相权衡之后，本研究最终仍选择了用传统形式纸笔测验对研究生创新能力进行评价。
其次，在创新产品的评估中，由于研究生创新产品的表现形式多样，如发表论文、撰写著作、发明专利等，因而很难对不同类别创新成果中展现的创新能力进行比较。即使在同一类别的创新产品中也很难以同一标准对创新成果予以量化计分。如在衡量研究生发表论文的创新性方面，是否能通过期刊类别如核心期刊论文、省级期刊论文进行划分，也有不同的观点。研究中，尽量根据专家访谈的意见，并选用已有的参照标准加以衡量，但无可否认，对创新产品的评价仍会存在误差。为克服研究工具的上述限制，本研究在正式实施前做了小样本的预试，在预试过程中发现创新产品部分项目的填答结果存在随意性，因此，在正式问卷中对反映创新产品的项目加以了限制。
在研究生个人背景变量方面，本研究仅探讨性别、年龄、工作经验、学科类别、学位年级和家庭经济状况六方面的变量与研究生创新能力的关系，其他个人背景因素则未进行探讨。
3.样本来源限制
本研究的对象为在校研究生，具有“三多一广”的特点：一为在校研究生人数多。2008年全国在校研究生人数约为128万，其中博士研究生约24万人，硕士研究生约104万人。二为层次类型多。研究生按照招生计划可以分为国家计划、委托培养和自筹经费三种形式；按照学科门类可以分为哲学、经济学、法学、教育学等十二个学科门类；按照研究生培养目标不同，又可分为学术型和专业型。三为培养单位类型多。目前研究生培养单位既有高等院校也有科研院所，同时按照培养单位归属，又可分为中央和部委所属与地方所属两类。四为研究生分布地域广。研究生培养单位所在城市既有发达的东部沿海城市，也有中西部广大内陆城市；既有中心城市，也有一般城市。因此，基于本研究所能提供的实际条件，调查选取了中部地区的一所综合类大学的学术型研究生作为调查样本，并以大面积普查为调查方式，争取最大限度地反映研究生群体的一般面貌。然而，无可否认，样本的选取必然会带来一定的误差，因此，研究结果的推论也应力求审慎。
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