二、研究背景

研究背景可以从不同角度进行不同的分类，本研究围绕人文社会科学创新来分析研究背景。科技创新与人文社会科学创新相互渗透、相互影响、相互融合。本课题的研究背景，简单地说，就是创新背景，创新背景可以从国际创新背景与国内创新背景两个方面进行分析。

1.国际创新背景

从国际创新背景来看，创新理论自出现以来，创新已经成为时代发展的主流。熊彼得（Schumpeter，1912）提出技术创新理论，强调创新对经济发展的积极作用，认为创新是发明的第一次商业化应用；德鲁克（Drucker，1985）将创新的概念推广到社会领域，提出社会创新理论；此后，出现了多种创新理论。创新不仅包括科技创新，也包括人文社会科学创新。然而，科技创新是一把双刃剑，既促进了人类社会的发展与进步，也带来了一系列全球性问题，如资源问题、环境问题、生态问题、教育问题、腐败问题等。要解决这些问题，既离不开持续的科技创新，更离不开人文社会科学创新，特别是文化创新、价值观创新和社会制度创新等。各国政府在继续加大对企业、科研院所创新投入的同时，也十分重视对高校的创新投入，发挥高校人才聚集的优势，激发高校的创新能力。西方发达国家高校特别是研究型大学，在本国建设创新型国家过程中发挥了重要作用，不仅培养了大量的创新人才，而且产出了大量的创新成果；不仅重视科技创新，而且重视人文社会科学创新，为人类社会的发展与进步作出了重要贡献。21世纪，随着经济全球化、信息网络化、社会学习化、文化多元化的不断加深，迫切需要高校在加强科技创新的同时，加强人文社会科学创新，解决人类社会发展过程中遇到的各种问题。

文化创新、价值观创新和社会制度创新等，是人文社会科学创新的主要内容，是软实力的核心与本质内容。换句话说，软实力的核心与本质是人文社会科学创新能力。软实力的概念最早是由哈佛大学肯尼迪政治学院院长约瑟夫·奈教授提出，他认为：软实力是通过吸引别人而不是强制他们来达到你想要达到的目的的能力。这一概念明确了软实力的重要价值，将“软实力”提高到了与传统的“硬实力”同等甚至比其更为重要的位置。在信息时代，软实力的重要性正变得比以往更为突出。西方强国都是软实力强国，提升软实力需要加强人文社会科学研究，提高人文社会科学创新能力。一个国家要持续发展软实力，就必须持续不断地进行人文社会科学创新，这既是文化自信、自觉的表现，也是实现文化自强的不竭源泉。关于软实力的定义，不同学者看法不同，即使是同一学者包括软实力概念的提出者约瑟夫·奈教授，在不同时期其看法也有变化。随着社会环境的变迁，在不同条件下，给软实力下的定义也有所不同。虽然如此，但对软实力的基本内容，多数学者已达成共识，即软实力主要包括文化、价值观和制度三项内容。国家的创新精神和创新能力决定了国家的软实力状况。国家的人文社会科学创新能力现状直接决定其软实力的强弱。无论是文化软实力，或者是价值观的影响力与凝聚力，还是制度的吸引力和生命力，都离不开人文社会科学创新能力。文化、价值观与制度三者紧密相连，价值观的核心理念，往往是先进文化的观念表达，是未来的文化追求，主流价值观所表现出来的核心理念，只有形成相应的制度，转化为国家和人民的实际行动，才能形成体现这种价值观的行为模式，最终形成主流文化，内化为真正的文化软实力。它们的逻辑关系是：把理念（价值观）转化为制度，把制度转化为模式，让模式自然形成文化，这样才能形成实实在在的软实力，即：理念→制度→模式→文化→新理念→新制度→新模式→新文化，不断循环，向前发展。

如果说，国家的人文社会科学创新能力现状直接决定其软实力的话，那么，国家的科技创新能力也对其软实力有重要影响。国家的科技创新能力是国家硬实力的源泉。硬实力与软实力既密切联系，又相互区别；它们相互影响、相互制约。硬实力往往是有形的、看得见、摸得着的东西，是软实力的物化载体；软实力往往是无形的、看不见、摸不着的东西，是硬实力的精神支柱。西方强国往往既是硬实力强国，也是软实力强国。随着人类社会的发展和信息化的到来，软实力显得越来越重要。很多发达国家，例如美国、法国、英国、德国、日本等，都十分重视软实力建设，都是软实力强国。以美国为例，“美国拥有诸多能够制造软实力的潜在资源。而且，经济上的杰出成就不仅能创造财富，还能提高声誉，增强自身的吸引力”[5]。美国的硬实力为软实力提供了强大的资源，同时，美国的软实力，包括文化、价值观和制度等又成为美国谋求全球霸权的重要武器。美国高校既是美国硬实力的基础，也是美国软实力的主要创造者，而且硬实力需要软实力来支撑。以美国硅谷为例，硅谷的发展主要以斯坦福大学等为依托，其幕后策划者是大学培养的那些从事人文社会科学的高端智库人才。硅谷的发展证明：科技创新离不开人文社会科学创新的支撑，产业发展政策的制定有赖于人文社会科学的关怀，人文社会科学服务科技创新需要构筑平台[6]。美国高校在美国人文社会科学创新方面发挥了重要作用。美国的软实力主要取决于美国高校的人文社会科学创新能力。美国著名的理工大学，诸如斯坦福大学、加州大学伯克利分校、麻省理工学院等，都有许多一流的人文社会科学学科。斯坦福大学顶尖的人文社会科学一级学科包括英语语言文学、历史学、经济学、政治学、商学、法学、教育学以及心理学；加州大学伯克利分校顶尖人文社会科学一级学科涵盖英语语言文学、历史学、经济学、政治学、社会学、心理学和公共管理；麻省理工学院顶尖人文社会科学一级学科有心理学、图书馆与信息研究，还有多个人文社会科学一流学科和知名学科[7]。这些高校的人文社会科学研究为美国的软实力提升做出了杰出贡献。

2.国内创新背景(https://www.daowen.com)

从国内创新背景来看，新中国成立前的长期战乱、灾荒不断以及新中国成立后的一些政策上的失误，使得中国物质基础薄弱，人们的物质生活水平不高。改革开放以来，虽然经济取得了快速发展，物质财富增长很快，人们的物质生活迅速改善，科技创新也取得了可喜的成就，但由于各种原因，特别是重理轻文、忽视人文社会科学创新，带来了许多问题，如信仰问题、公平问题、分配问题、教育问题、资源问题、环境问题、制度问题、腐败问题等。这些问题引起了党和政府的高度重视，并采取了一系列重大措施。在2006年召开的全国科学技术大会上，胡锦涛同志发表了《坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗》的重要讲话，把建设创新型国家确定为我国发展的奋斗目标。2011年，党的十七届六中全会通过了《中共中央关于深化文化体制改革推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》，强调文化创新，繁荣发展哲学社会科学，认为哲学社会科学繁荣是一个国家软实力的重要标志。教育部、财政部于2012年还专门实施了“高等学校创新能力提升计划”（简称“2011计划”）。党的十八大报告提出“实施创新驱动发展战略”。2016年5月17日，习近平总书记主持召开哲学社会科学工作座谈会并发表重要讲话。2016年12月30日，习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组第三十一次会议，审议通过《关于加快构建中国特色哲学社会科学的意见》。2017年5月，中共中央印发了《关于加快构建中国特色哲学社会科学的意见》。该意见为促进国家社会科学基金（NSSFC）的发展指明了方向，为推动高校哲学社会科学创新注入了新的动力。同时，政府不断加大对国家社会科学基金的投入。2012年，国家社会科学基金总量大幅度增长，首次突破10亿元大关，从2011年的8亿元增加至12亿元，是近年来增长额最大的一次，增长幅度达50％；2013年增至近13.4亿元，增长幅度达11.7％；2014年增至近15.7亿元，增长幅度达17.2％；2015年增至近18亿元，增长幅度达14.6％。2011—2015年国家社会科学基金投入总量及其增长幅度见表1－1：

表1－1　2011—2015年国家社会科学基金投入总量及其增长幅度

说明：此表根据《国家社会科学基金年度报告2012》、《国家社会科学基金年度报告2013》、《国家社会科学基金年度报告2014》和《国家社会科学基金年度报告2015》整理。

由于党和政府的高度重视并出台的一系列政策措施，国家社会科学基金近几年来投入不断增长，为高校NSSFC项目团队建设创造了良好的条件，也为高校在人文社会科学创新方面发挥更重要的作用创造了有利条件。

随着中国人文社会科学创新能力的不断提升，中国的软实力不断增强，高校在提升中国软实力过程中发挥着主力军作用。“20世纪90年代初，中国学者王沪宁等人开始关注软实力理论，并展开了软实力在中国的学术探讨。”[8]随着改革开放的不断深入，中国的软实力得到了全面而迅速的提升，实现了从被动到主动、从无意识到有意识的积极发展，中国正在成长为世界软实力的多元中心[9]。1986年，NSSFC成立时资助总额为0.1亿元，到2014年的15.7亿元，是1986年的157倍，平均每年增长19.79％，这对不断提升我国人文社会科学创新能力，提升国家的软实力起到重要作用。但是，必须清醒地认识到，中国的软实力虽然在不断上升，但与西方发达国家相比，还有比较大的差距。这也说明，中国的人文社会科学创新能力还有很大的提升空间。NSSFC是国家财政支持人文社会科学研究的主要基金，代表着中国人文社会科学研究的国家水平，是中国人文社会科学创新能力的主要支撑。提高NSSFC项目投入效益，促进高校人文社会科学创新，对提升国家软实力具有重要意义。