高校NSSFC项目团队管理理论构建
高校NSSFC项目团队建设离不开高校NSSFC项目团队管理。高校NSSFC项目团队管理理论来自高校科研团队管理理论，是高校科研团队管理理论的具体应用。高校的特殊性决定了在对高校科研团队进行管理的过程中，不仅要运用高等教育管理的一般理论，而且要深刻理解高校科研团队管理的独特之处，构建高校科研团队管理目标、管理原则和管理方法等基本理论[97]。因此，本研究的高校NSSFC项目团队管理理论包括高校NSSFC项目团队管理目标、管理原则和管理方法等基本理论。
1.高校NSSFC项目团队管理目标
高校NSSFC项目团队管理目标是管理主体在一定时期内对高校NSSFC项目团队进行有效管理所要达到的预期目标。高校NSSFC项目团队管理目标是高校NSSFC项目团队管理目的或宗旨的具体化，是高校NSSFC项目团队管理活动的出发点和归宿，是高校NSSFC项目团队管理主体努力争取达到的期望状况。高校NSSFC项目团队管理目标是为实现高校NSSFC项目团队目标服务的。高校NSSFC项目团队的目标是人文社会科学创新，高校NSSFC项目团队管理目标是为高校NSSFC项目团队取得人文社会科学创新成果服务的。
高校NSSFC项目团队的特殊性决定了高校NSSFC项目团队管理目标的特殊性，使高校NSSFC项目团队管理目标具有如下特点：一是模糊性。高校NSSFC项目团队管理目标取决于高校NSSFC项目团队目标，而高校NSSFC项目团队的目标是人文社会科学创新。高校NSSFC项目团队的创新达到何种程度，很难用精确的量化指标来衡量，从而决定了高校NSSFC项目团队管理目标难以精确衡量，具有模糊性。二是层次性。高校NSSFC项目团队管理主体的层次性决定了高校NSSFC项目团队管理目标的层次性。政府及其主管部门、高校及其科研管理部门、高校科研团队负责人等都对高校NSSFC项目团队负有管理责任，他们对高校NSSFC项目团队的管理目标各不相同。高校NSSFC项目团队管理目标可以分为总目标、分目标和子目标等不同的层次目标体系，不同层次的管理主体对应不同的管理目标。三是多样性。高校NSSFC项目团队创新的广泛性和复杂性，决定了高校NSSFC项目团队管理目标的多样性：从管理目标的期限来看，有长期管理目标、中期管理目标和短期管理目标；从管理目标的对象来看，对不同层次的高校NSSFC项目团队有不同的管理目标；从管理目标的内容来看，有取得人文社会科学创新成果目标、培养人文社会科学创新人才目标等。
高校NSSFC项目团队管理目标有三个重要作用：一是导向作用。高校NSSFC项目团队管理目标对管理主体和团队成员都具有很强的导向作用，使管理主体和团队成员形成一股合力，朝着预定的管理总目标前进。二是控制作用。高校NSSFC项目团队管理目标是管理主体在一定时期内所要达到的预期目标。管理目标是高校NSSFC项目团队管理活动的控制阀，使高校NSSFC项目团队及其管理主体都处于目标的控制之中，并根据预期目标及时调整和纠正高校NSSFC项目团队管理活动中出现的偏差。三是激励作用。切实可行的高校NSSFC项目团队管理目标对管理主体和团队成员有一种内在激励作用，当达到管理目标时，他们会获得一定的物质奖励或报酬，有一种成就感、荣誉感，这会起到一种有效的物质和精神激励作用。
2.高校NSSFC项目团队管理原则
高校NSSFC项目团队管理原则是从事高校NSSFC项目团队管理时应遵循的行为准则和基本要求，它源于人们对高校NSSFC项目团队建设客观规律的认识，是高校NSSFC项目团队管理经验的概括。根据《国家社会科学基金管理办法》等规定，借鉴高等教育管理的基本原则[98]构建高校NSSFC项目团队管理原则，本研究认为高校NSSFC项目团队管理原则主要有七个：
（1）公平性原则。高校NSSFC项目团队是成功申报NSSFC项目而组成的科研团队。因此，公平性原则应当体现在高校NSSFC项目团队产生、发展和终止的全过程，即NSSFC项目申报与评审、组织与实施、结项与处罚等全过程都应当充分体现公平性原则。《国家社会科学基金管理办法》的颁布和实施，将国家社会科学基金的管理纳入了规范化、制度化的轨道，规范了国家社会科学基金组织、规划、申请、评审、资助、实施、监督、处罚等方面的机制与程序，明确了国际社会科学基金管理的法律责任与管理监督方式，对于推动国家社会科学基金的科学管理、民主管理、依法管理、公平管理具有十分重要的意义。高校NSSFC项目团队管理的公平性原则主要包括三个环节：一是申请与评审公平。国家社科基金项目申请人最关心的是，在申请与评审过程中，每个申请人都得到公平对待。《国家社会科学基金管理办法》第二十五条规定，申请国家社科基金项目的申请人，应当具备下列条件：遵守中华人民共和国宪法和法律；具有独立开展研究和组织开展研究的能力，能够承担实质性研究工作；具有副高级以上专业技术职称（职务），或者具有博士学位。不具有副高级以上专业技术职称（职务）或者博士学位的，可以申请青年项目，但必须有两名具有正高级专业技术职称（职务）的专家进行书面推荐。申请青年项目的申请人年龄不超过35周岁。申请西部项目的申请人必须是西部地区科研单位的在编人员。这个条款规定非常好，但在限项申报的情况下，如何保证每个申请人得到公平对待，还需要相关配套措施来保障。在国家社会科学基金评审过程中，坚持公开、公平、公正的评审原则，是保证公平对待每个申请人的关键。评审回避制度也是保证公平的重要条件。《国家社会科学基金管理办法》第三十五条对评审专家、学科规划评审组秘书、工作人员规定了应当主动申请回避的制度，同时也给予申请人可以向全国社科规划办提出3名以内不适宜评审其申请的评审专家名单的权利。二是资助与实施公平。即对同类NSSFC项目实行平等资助，在实施过程中，对所有NSSFC项目的经费管理、提交项目年度进展报告和申请项目延期等应当一视同仁，体现公平管理原则。三是结项与处罚公平。即对同类NSSFC项目结项应当规定相同的条件，同等对待；NSSFC项目申请人和团队成员的违法违纪等问题，实行公平处罚。
（2）整体性原则。现代管理活动必须从系统原理出发，高校NSSFC项目团队管理主体把管理范围内的高校NSSFC项目团队管理对象视为一个系统。系统的最大特点在于整体功能大于各个部分之和，这一系统原理为整体性原则提供了理论依据[99]。高校NSSFC项目团队管理的整体性原则，就是以人文社会科学创新为核心，从整体上把握高校NSSFC项目团队管理系统的环境，分析系统的整体性质、功能，确定出总体目标，然后围绕总体目标进行多方面的合理分解、分工，以构成系统的结构与体系；在分工后，对各要素、环节、部分及其活动进行系统综合，协调管理，形成合理的系统流通过程，以实现总目标。这种对系统的“整体把握、科学分解、组织综合”的要求，即整分合原则。整分合原则即整体性原则，是指为了实现高效率管理，必须在整体规划下明确分工，在分工基础上进行有效的综合。整体是前提，分工是关键，综合是保证。管理必须有分有合，先分后合，这是整分合原则的基本要求。高校NSSFC项目团队的合作特性决定了高校NSSFC项目团队管理必须从整体出发，协调各环节和各方面的管理工作。和谐、团结、协作对于高校NSSFC项目团队管理的整体性原则是必要的，但在实际运作中，高校NSSFC项目团队存在多种形式、不同强度的冲突，及时诊断并将冲突的破坏减少到最小限度，是维护整体性原则的一个重要方面。高校NSSFC项目团队管理的整体性原则，要求高校及其NSSFC项目管理部门把全校的NSSFC项目团队作为一个整体进行管理，把NSSFC项目团队建设与人文社会科学的学科建设、人才培养等紧密结合起来，为建设创新型高校服务。需要指出的是，强调整体性、系统性、全面性，并不是要否认国家社科基金的重点支持领域。《国家社会科学基金管理办法》第二条规定：国家社科基金用于资助哲学社会科学研究和培养哲学社会科学人才，重点支持关系经济社会发展全局的重大理论和现实问题研究，支持有利于推进哲学社会科学创新体系建设的重大基础理论问题研究，支持新兴学科、交叉学科和跨学科综合研究，支持具有重大价值的历史文化遗产抢救和整理，支持对哲学社会科学长远发展具有重要作用的基础建设等。贯彻整体性原则，需要把整体性、系统性、全面性与重点支持结合起来。
（3）动态性原则。马克思主义认为：事物的静止是相对的，运动是绝对的。高校NSSFC项目团队管理系统总是处于不断发展变化的过程中，并与外部环境处于动态的相互作用之中。高校NSSFC项目团队管理系统作为一个活的有机体，在高校NSSFC项目团队的生长和发展过程中，必须时刻关注团队外部环境系统和内部结构系统的发展和变化，根据这种变化不断地进行调整，以适应内外环境的变化，对可能出现或已经出现的影响团队健康发展的矛盾、问题和困难，要采取措施及时解决，从而实现团队的持续发展和不断创新。运用管理学中的权变理论对高校NSSFC项目团队进行管理时，要从有效实现高校NSSFC项目团队的管理目标出发，贯彻管理的动态性原则。随着人文社会科学研究新领域、新课题和新方法的不断出现，人文社会科学研究处于不断的发展变化之中，这决定了高校NSSFC项目团队整体状况和个体情况总是在发展变化的，从而也决定了高校NSSFC项目团队管理处于发展变化之中。在动态性原则指导下，高校NSSFC项目团队管理必然重视改革旧体制、旧方法，以适应高校NSSFC项目团队不断发展变化的管理需要。要根据人文社会科学的发展需要，不断创新国家社科基金管理，使之在人文社会科学创新过程中发挥更重要的作用。(https://www.daowen.com)
（4）多样性原则。高校NSSFC项目团队管理的多样性原则建立在高校NSSFC项目团队管理目标的多样性和高校NSSFC项目团队系统能量大小和条件差别的基础上，要求根据高校NSSFC项目团队的科研任务特点和条件，分别提出切合实际的科研创新要求，采取与之适应的措施进行管理。由于不同地区、不同高校、不同学科的高校NSSFC项目团队差别比较大，实行多样化的高校NSSFC项目团队管理是基本要求。可以说，多样性是高校NSSFC项目团队的基本特征，也是高校NSSFC项目团队管理的必然要求。高校NSSFC项目团队管理的多样性主要应体现在：高校NSSFC项目团队在组织规模和组织结构、组建方式和管理模式、政策导向和支持方式以及评价标准和评价方式等方面都具有多样性。科学的发展既高度分化又高度综合，决定了“小科学”越来越小，“大科学”越来越大。与此相适应，高校NSSFC项目团队的规模也是可大可小，根据学科性质和创新条件等不同，选择最适合的组织结构。既要有围绕国家重大战略目标、依托重点平台基地组建的大型或集团高校NSSFC项目团队，也要有鼓励科研人员从兴趣和好奇心出发组建的中小型高校NSSFC项目团队。以上这些决定了高校NSSFC项目团队的组建方式和管理模式、政策导向和支持方式、评价标准和评价方式都具有多样性。
（5）民主性原则。高校NSSFC项目团队管理的民主性原则是指在高校NSSFC项目团队管理工作中实行民主集中制，充分调动团队成员和全校师生员工的积极性和创造性，共同参与高校NSSFC项目团队管理工作。实行高校NSSFC项目团队管理民主是由我国的社会主义制度决定的。在我国，人民是国家和社会的主人，师生员工参与高校NSSFC项目团队管理是他们的基本权利，只有尊重他们的这种权利才能把高校NSSFC项目团队管好。比如高校NSSFC项目团队成员参与制定高校科研团队管理目标，可以把个人目标与团队目标统一起来，调动团队成员为实现人文社会科学创新目标而努力。高校NSSFC项目团队管理的民主性还表现在，高校NSSFC项目团队的管理对象具有很强的学术性、专业性，管理主体必须尊重专家学者的意见，给予高校NSSFC项目团队成员充分的学术自由和科研自主，避免对高校NSSFC项目团队的科研活动进行过多的行政干预。贯彻高校NSSFC项目团队管理的民主性原则，要求在管理高校NSSFC项目团队时，政府对高校民主，高校及其科研管理部门对高校NSSFC项目团队民主，高校NSSFC项目团队负责人对团队成员民主。只有在这三个层面实行真正的民主，才能名副其实地贯彻高校NSSFC项目团队管理的民主性原则。
（6）导向性原则。高校NSSFC项目团队管理的导向性原则是指在高校NSSFC项目团队管理工作中，必须坚持以马克思主义为指导，坚持为社会主义现代化建设服务的方向，以人文社会科学创新为管理目标，促使高校NSSFC项目团队在培养创新型人才、培育创新型高校、取得创新型成果的过程中，为支撑创新型产业、建设创新型国家发挥重要作用。习近平指出：“坚持以马克思主义为指导，是当代中国哲学社会科学区别于其他哲学社会科学的根本标志，必须旗帜鲜明加以坚持。”[100]高校NSSFC项目团队管理主体必须坚持以马克思主义为指导，坚持党和国家的政策和方针，在学术自由和科研自主的基础上，处理好管理与服务的关系，为高校NSSFC项目团队创造良好的科研平台和学术环境，促使高校NSSFC项目团队不断取得人文社会科学创新型成果，培养创新型人才。贯彻高校NSSFC项目团队管理的导向性原则，要求在管理高校NSSFC项目团队时，政府制定科学合理的管理法规和政策，引导高校NSSFC项目团队为建设创新型国家服务；高校及其科研管理部门认真执行政府制定的法规和政策，为高校NSSFC项目团队创造良好的科研环境，引导高校NSSFC项目团队为高校目标服务；高校NSSFC项目团队负责人在实施团队内部管理时，引导团队全体成员为实现团队创新目标而努力。
（7）绩效性原则。高校NSSFC项目团队管理的绩效性原则是指按照高校NSSFC项目团队管理目标的要求，力求用比较少的人力、财力、物力等研究资源，取得比较大的人文社会科学创新成果，培养比较多的创新人才。追求效益是人类活动的基本目的，也是现代经济与社会生活的基本特征。加强高校NSSFC项目团队管理，既要加强项目资金管理，追求项目资金的使用效益，又要为项目团队成员提供方便快捷的服务，要把加强项目资金管理与方便项目研究人员报账结合起来。高校科研管理部门要依据《国家社会科学基金项目资金管理办法》和《国务院办公厅关于优化学术环境的指导意见》等规定，制定切实可行的具体实施办法，在加强项目资金管理过程中，把短期绩效与长期效益结合起来，不断提升高校NSSFC项目团队的科研绩效。高校NSSFC项目团队管理必须坚持效益优先。首先，要坚持人才效益。高校NSSFC项目团队之所以能成为团队，而不是简单的个人叠加，是因为团队具有能力放大的特性。所以，要根据需求合理设置团队内部岗位，招聘最优秀且最适合的人到相应的岗位上，做到人尽其才，人尽其责。同时，要加强团队内部文化建设，强调团队的共同愿景以及每个团队成员的合作精神和沟通能力，使团队成员在科研创新过程中不断成长。其次，要坚持物质效益。要合理配置团队所拥有的人力、财力、物力、信息等资源，做到资源共享、信息互动，力求物质效益最大化。用尽可能少的资源，取得尽可能多的人文社会科学创新成果。其三，要坚持成本效益。强化高校NSSFC项目团队成本意识，加强团队内部人文社会科学创新成本管理，降低人文社会科学创新的成本消耗，提高人文社会科学创新的综合效益。
3.高校NSSFC项目团队管理方法
高校NSSFC项目团队管理方法是指管理主体在高校NSSFC项目团队管理过程中，为有效地实现管理目标而采取的各种办法、技巧、手段或技术的总和。高校NSSFC项目团队管理方法很多，高等教育管理和行政管理等学科的许多方法都可以用于高校NSSFC项目团队管理。在诸多方法中，最常见的高校NSSFC项目团队管理方法有目标管理法和绩效评价法两种。
（1）目标管理法。高校NSSFC项目团队目标管理就是管理主体引导高校NSSFC项目团队及其成员遵循人文社会科学创新的管理目标，根据经济社会发展的需要和高校的实际情况，制定具体的高校NSSFC项目团队目标及近期、远期工作任务，并以目标为指针，各团队明确各自责任，发挥各方面的主动性，按照职责范围层层分解任务、组织实施、检查考核、评价处理，再在新的基础上制定新的目标，开始新一轮循环的团队活动。目标管理的过程是一个围绕目标周而复始、阶梯式螺旋上升的过程。高校NSSFC项目团队目标管理是一个完整的、连续的循环系统，由目标制定开始，经目标实施、目标考评，再到总结反馈，每个环节紧密联系，环环相扣，任何一个环节出现问题都势必影响目标管理的成效。其中：目标制定主要包括论证决策、协商分解和定责授权；目标实施主要包括咨询指导、监控督察和调整纠偏；目标考评主要包括绩效考核和实施奖惩；总结反馈主要包括反馈考评结果，指出改进方向。对高校NSSFC项目团队进行目标管理要注意协调沟通，即在目标管理过程中，上下级之间、部门之间、团队之间、成员之间要加强协调沟通，目标责任、权力、措施等要协调一致，分解目标时力求做到上下左右之间充分协商，上级机关要进行综合平衡，以求分解的目标相互匹配，与单位、团队及其成员能力相当。由于人文社会科学创新的特殊性，一旦目标确定，管理主体不要过多干预团队及其成员的科研过程，为团队创造良好的学术自由环境。
（2）绩效评价法。高校NSSFC项目团队绩效评价是管理主体在高校NSSFC项目团队管理过程中，在一定团队创新目标的基础上，采用科学的方法对高校NSSFC项目团队的创新活动及其投入产出情况进行价值判断，对团队的创新活动进行管理、监督、调控和预测，为团队管理决策提供依据的一种管理活动。要依据《国家社会科学基金项目资金管理办法》和《国务院办公厅关于优化学术环境的指导意见》等规定，在对高校NSSFC项目团队进行绩效评价的过程中，更加注重长期绩效评价，把短期绩效评价与长期绩效评价结合起来。随着高校NSSFC项目团队功能的不断拓展和科研工作的不断深入，高校NSSFC项目团队绩效评价有了更广泛的内涵和外延。评价高校NSSFC项目团队绩效是整个团队运作管理过程中的重要环节，也是一个复杂的管理过程。政府、高校及其团队自身都需要对高校NSSFC项目团队进行绩效评价。由于高校NSSFC项目团队的特殊性，对其绩效进行评价时，应充分考虑高校NSSFC项目团队不同于企业等其他组织的基本特性。高校NSSFC项目团队的绩效评价主要有三个特征：其一，评价内容具有全面性。对高校NSSFC项目团队的绩效评价包括团队整体绩效评价和团队成员绩效评价。对团队整体绩效评价，要结合团队目标及其功能，从人文社会科学创新成果的学术价值、经济价值、管理价值和培养创新人才的价值等方面进行综合考虑；对团队成员绩效评价，不但要测评成员的创新成果业绩和培养人才业绩，还要评价成员的科研潜力、学术道德和综合素质等，以全面准确评价团队整体绩效和团队成员绩效。其二，评价过程具有阶段性。由于高校NSSFC项目团队在运行的不同时期具有不同的科研创新目标，对其进行绩效评价也必须分阶段来进行，不能混为一谈。团队评价一般分为短期评价与长期评价。短期评价一般是在比较短的时期内，对团队完成某项科研任务进行的评价，包括初期评价、中期评价与末期评价三个阶段。一般而言，初期评价主要是评价学术价值，绩效评价主要在中期与末期进行。长期评价的期限一般比较长，主要是对团队已经完成的各种科研任务进行跟踪评价，这种评价需要经历比较长的时间观察。其三，评价方法具有特殊性。高校NSSFC项目团队的绩效评价需要从团队整体和团队成员两方面进行，所选用的评价方法也不同于企业绩效评价方法，要在同行专家评议的基础上，把定性评价与定量评价结合起来，把他评与自评结合起来，把全面评价与重点评价结合起来，得出较为全面客观的评价结果[101]。