企业外部合规控制管理实现路径

（四） 企业外部合规控制 管理实现路径

企业在外部合规控制管理实践中，具体可采取以下方法路径：

1.全面尽职调查法。即针对企业经营管理活动相关的外部利益攸关方（或关联交易方），启动全面尽职调查程序，如法律尽职调查、合规尽职调查等，以确保关联方的经营管理活动或业务的合法合规性。

2.外聘咨询专家法。即在企业内部资源不足的情况下，可以聘请国际上知名且影响力较强的法律、财务、投资、税务等咨询专家或中介咨询组织机构，用以利用外部智力资源提升企业外部活动合规控制管理相关决策的辅助支持，降低企业内部管理专业技术不足带来的企业外部合规控制活动的决策风险。

3.外部舆情跟踪法。即企业借助外部资源整合互联网信息采集技术及信息智能处理技术，通过对互联网海量信息的自动抓取、自动分类聚类、主题检测、专题聚焦，实现企业对外部的网络舆情监测和新闻专题追踪，全面及时为企业提供所需的外部相关方的舆情信息，应对重大外部舆情时，做到及时采取有效的合规风险应对控制措施，降低企业自身可能面临的损失风险。

4.官方网站跟踪法。官方网站，亦称官网，即官方网站是公开团体主办者体现其意志想法、团体信息公开，并带有专用、权威、公开性质的一种网站。企业可将企业外部相关方的官方网站作为外部合规控制管理“链接”对象，实时关注其官方网站的动态和相关有价值信息，及时为企业提供所需的外部相关方管理信息。

5.黑名单制淘汰法。企业为实现外部合规控制管理目的，可建立企业外部关联交易方的黑名单制度。即诸如采用关联交易相关方的企业信用、声誉等指标，建立失信黑名单制度，对不符合企业经营需要的外部相关方进行淘汰。

6.综合评判分析法。即企业外部合规控制管理实践中可综合运用上述方法或其他专项方法，如通过信息化平台技术，将上述方法综合加以整合和利用，更加全面地强化外部合规控制管理实践的效率。