参考依据
中华人民共和国银行业监督管理法
第二十七条 国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。
国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见
三、加强事中环节信用监管
（七）大力推进信用分级分类监管。在充分掌握信用信息、综合研判信用状况的基础上，以公共信用综合评价结果、行业信用评价结果等为依据，对监管对象进行分级分类，根据信用等级高低采取差异化的监管措施。“双随机、一公开”监管要与信用等级相结合，对信用较好、风险较低的市场主体，可合理降低抽查比例和频次，减少对正常生产经营的影响；对信用风险一般的市场主体，按常规比例和频次抽查；对违法失信、风险较高的市场主体，适当提高抽查比例和频次，依法依规实行严管和惩戒。（各地区各部门按职责分别负责）
典当行业监管规定
第三条 各级商务主管部门应加大现场检查和不定期抽查监管力度，采用以下方式开展监管工作：
（二）利用典当行业监管信息系统进行监管与分析；(https://www.daowen.com)
（三）现场检查；
（四）约谈典当企业主要负责人和高管人员；
（五）引入会计师事务所、律师事务所等中介机构参与核查；
（六）根据投诉、举报或上级机关要求进行核查；
（七）其他监管方式。
区域性股权市场监督管理试行办法
第四十三条 运营机构或者区域性股权市场参与者违反本办法规定的，地方金融监管部门可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选等监督管理措施；依法应予行政处罚的，给予警告，并处以3万元以下罚款。具体实施细则由省级人民政府制定。
对违反本办法规定的行为，法律、行政法规或者国务院另有规定的，依照其规定处理。