（二）主要内容

（二）主要内容

1.总量与配额分配

欧盟碳市场从本质上讲，属于“总量与交易”机制，如果没有总量也就没有交易，即通过确定总量来确定配额的稀缺性，通过交易来实现最低的减排成本。在第一阶段即试验阶段，由于欧盟采取分权化的治理机制，因此没有预先确定排放总量，而是由各成员国详细制定本国的“国家分配计划”（NAP）落实减排目标，把成员国的目标加总得到欧盟的排放总量，因此属于“从下到上”的运行体制。

就配额分配方式而言，欧盟碳市场包括三种方式：免费分配、市场购买和拍卖。在第一阶段，95%以上的配额是免费发放给企业的，只有不到5%的配额由各成员国通过拍卖或者其他方式进行分配。第二阶段，免费配额的比例下调到90%。以后阶段将逐渐下调免费配额比例，直至实现100%的拍卖。欧盟在进行配额分配时，不仅考虑各成员国在《京都议定书》中承诺的减排目标，还要考虑到控排企业正常生产活动需要的排放空间，以及各行业的减排潜力。

2.许可和核证机制

控排企业获得排放许可证并非无条件的，而是需要遵循一定的程序和满足一定的条件。首先，控排企业需要向主管部门提交年度许可证的申请书，并提交温室气体监测报告，如果符合相关条件，主管机构将向其颁发温室气体排放许可证，授权其控排装置排放温室气体，并于当年结束后的4个月内，向主管部门提交控排装置经过核证的温室气体量，而且所有控排装置的排放总量要与许可证允许的排放量一致。

3.转让和存储借贷机制(https://www.daowen.com)

每一单位配额（EUA）代表排放1吨二氧化碳当量的权利。EUA成了在欧盟范围内碳排放权交易市场流通的“通货”，可以在欧盟各个成员国之间流通，而且其背后代表的排放权利也是完全一样的。为了能够准确地进行配额的颁发、持有、转让和注销等工作，欧盟建立了登记注册系统，并以电子数据库的形式存在几个不同地域的服务器中，并保证信息的同步。同时，也建立了详细的电子交易日志，详细记录每笔配额的发放、转让和注销，以备日后查询。欧盟允许在每一个阶段内配额的存储与借贷，但是第一阶段的配额不能用于第二阶段的履约，从第二阶段开始，允许配额跨阶段储存，但是也不能跨阶段借贷。

4.处罚机制

控排企业必须在每年的4月30日之前完成履约，如果控排企业的实际排放量大于其拥有的配额量，则需要对超额的部分支付罚款。而且罚款的价格远远高于市场价格。在第一阶段罚款的标准为每吨二氧化碳当量40欧元，第二阶段提高到100欧元，显然罚款的标准远远高于同期市场价格。同时，被罚款的企业并不能因此而豁免减排义务，在下一个年度仍然必须补交相应的配额。

5.链接机制

为帮助控排企业在履约时提供更多的弹性空间，欧盟2004/101/EC号决议在EUA和CDM项目产生的核准减排量单位（CER）及JI项目下的减排量单位（ERU）之间建立了链接关系，即一个单位的EUA等于一个单位的CER，也等于一个单位ERU。控排企业在进行履约时可以用等量的CER和ERU来代替配额。由于CER和ERU的供给量较大，因此欧盟对它们的来源和使用做出了诸多限制，也设置了使用的上限。