选题目的和意义
本书选择美国通用电气公司这家高科技创新型大企业作为研究对象，介绍、分析和研究从汤姆森·休斯顿电气公司和爱迪生通用电气公司的创业历程及两家公司于1892年合并组建通用电气公司，到20世纪60年代初公司的创新发展历程。通用电气公司这家基业长青的大企业，为美国甚至世界经济社会的发展做出了重要贡献。本书试图分析这家高科技企业在长期的成功发展历程中所形成的企业创新机制，分析通用电气公司在自身发展过程中，如何对整个国家经济社会的发展起到积极作用，怎样达到自身发展与国家经济社会发展、国家竞争力提升的统一。
一家企业不可能在真空中生存和发展，它无时无刻不受到经济社会和国家整体环境的影响，并努力让自己适应变幻莫测的环境，甚至通过企业自身创新投资，与外部各相关利益团体建立合作关系，整合运用外部资源，努力为自己营造良好的发展环境。一家企业，尤其像通用电气公司这类高科技创新型大企业的创新发展，不仅会对其所处行业的发展起到积极的推动作用，在自身发展与行业发展之间形成良性互动，而且会对国家整个工业和经济社会的发展，对国家安全和竞争力的提升做出重要的贡献。研究通用电气公司的发展历程和创新机制，可以对其参与其中的整个美国工业和经济社会的创新发展有一定的了解，以此分析其中的一般性规律和独特性因素，以求获取他山之石。研究这样一个课题具有一定的学术价值和现实意义。
第一，从实践角度来看，创新是一个国家、一个民族发展的主要动力源泉，是一个国家、一个民族永葆青春的灵魂。德国政治经济学家弗里德里希·李斯特在《政治经济学的国民体系》中指出，世界各个国家之所以能够达到一定的发展水平，是由于它们汇集了自古以来多少代先辈们发现、发明、开发和辛勤劳作的成果。人类先辈的这些活动，形成了当代人类社会的知识资本，任何一个国家的生产能力，都与其运用前人的成果，并通过自己的创造力和奋进精神来补充这种成果的能力成正比。
弗里德里希·李斯特不仅从国家整体角度强调了科技进步，人类如何运用科技成果，以及实现科技成果创新对一个国家发展的重要意义，也强调了在推动创新过程中，工业界、大学、科研机构等保持紧密合作关系的必要性。他指出，几乎所有的制造业都要涉及物理、机械、化学、数学或设计工艺等各个学科，如果这些学科不能取得进步，或没有新的发现和发明，那么，大量的产业和工艺技术将得不到改进与提高，因此，在制造业领域，必须推广科学和技术。[1]他特别强调了国家（政府）在这一创新过程中需要发挥的重要作用，科技研发并不是一个国家（政府）创新发展的唯一要素，更多地取决于能否有效地推广和普及科技成果。如何组织管理创新过程，怎样将必要的社会改革和科技进步相结合，从而最大限度发掘科技成果的潜力，等等，这些都是一个国家（政府）实现创新发展的必要条件。
被誉为“竞争战略之父”的著名学者迈克尔·波特认为，竞争优势的获得和保持具有强烈的地域性。各国在经济结构、价值观念、文化、制度、历史等诸方面的差异，对它们在竞争中取胜将起到重要作用。与过去相比，国家仍然起着重要或更加重要的作用。从表面上看，竞争的全球化或许使国家的重要意义有所减低；但实际上，国家的作用将变得更加重要，国家在整体经济社会竞争力提升中的重要意义将会与日俱增。[2]
彼得·德鲁克等管理学者，内森·罗森伯格、克里斯托弗·弗里曼等工业和技术创新经济学者，以及小艾尔弗雷德·钱德勒等研究大企业发展的历史学者都强调企业是经济发展的器官，企业的主要职责之一就是创新。他们强调企业，尤其是高科技创新型大企业在国家经济社会发展、国防安全中发挥的重要作用。
针对一家企业如何成为长期创新发展的企业，履行其驱动国家经济社会发展、保障国家安全、提升国家竞争力的重要职责这一问题，可以通过对长期取得创新成功的大企业的历史实证研究，分析它们的发展历程和成功经验，分析它们所具有的一般性和独有特征，来发现一些有益于企业构建创新管理机制，保证长期可持续发展态势的殷鉴启示，还可以从中分析和了解创新型企业自身发展与国家整体经济社会发展之间的互动关系，从而营造有利于创新型企业发挥作用的良好环境，以提高创新型企业在国家竞争力提升中的重要贡献作用。
第二，从理论贡献上看，很多技术创新经济学者把创新过程的终点界定在科技知识转化为发明成果，发明成果再经开发、设计和生产转化为新产品之后，由企业营销和销售力量首次投放到市场为止。但是，从创新型企业理论研究学者的观点来看，例如，威廉姆·拉佐尼克就以“新古典主义”经济学为基础，强调企业自身为了生存和创新发展，必须获取足够利润，利润最大化是企业所追求的基本目标。他与艾尔弗雷德·钱德勒、彼得·德鲁克等历史学者、管理学者和经济学者，都把建立市场力量，通过大规模生产和销售，采取各种手段最大限度发掘科技创新成果利润潜力，作为企业进行创新管理的主要工作重点之一。从企业创新角度来看，不适合把转化为商品的科技发明成果初次投放市场作为创新活动的终点。有实力有动力构建、保持和发展市场力量是创新型企业的基本特征之一。
经济学者威廉姆·拉佐尼克是创新型企业理论的主要研究学者之一，他以“新古典主义”经济学完全竞争状态下最大化企业模式为逻辑发展基点，综合借用经济学家约瑟夫·熊彼特的创新理念，罗纳德·科斯、奥利弗·威廉姆森、伊迪丝·彭罗斯等学者的企业理论、企业成长理论和动态企业理论，以及理查德·纳尔逊、悉尼·温特等学者的演化经济学理论等研究成果，再以历史学者艾尔弗雷德·钱德勒对美国大企业发展历程的研究为实证依据，逐步发展出自己的创新型企业理论。
威廉姆·拉佐尼克分析了在完全竞争状态下最大化企业（威廉姆·拉佐尼克理论中的非创新型企业）和创新型企业的区别。他谈到，“新古典主义”经济学完全竞争状态下的最大化企业的经营管理和决策过程会随着企业规模的扩大变得复杂，运营成本随之提高，而且，产品利润率会随着产品生命周期的过程推进逐步下降，等等，这些消极因素会导致企业边际效益递减。威廉姆·拉佐尼克提出，与上述相反的是，创新型企业为了生存和发展，会积极主动地进行科技、管理方式等领域的创新投资，不断推出新的更好的产品，采用新的生产方法，利用更为现代化、高效率的生产设备，推行新式管理制度等创新活动，努力“扳直”边际成本递增曲线，从而取得相对于最大化企业的竞争优势。综合小艾尔弗雷德·钱德勒的大企业发展历史研究成果，威廉姆·拉佐尼克指出，创新型企业为了创新成功，收回创新投资成本，攫取创新利益，就必须采取多种手段，最大限度扩大市场份额，构筑市场力量，实现大规模生产和销售，稀释创新成本，在收回投资的同时，努力获取比非创新型企业更多的利润，并继续开展新一轮的创新活动，从而实现企业的长期可持续创新发展。[3]分析威廉姆·拉佐尼克创新型企业理论的构建过程及其主要内容，可以初步归纳出企业组织结构和管理制度、科技研发、市场力量、战略高层及整个企业上下齐心的创新精神等，是创新型企业创新机制的基本组成要素。
创新经济学者克里斯托弗·弗里曼，通过总结之前学者的理论研究和实证调查分析，初步总结归纳了长期取得创新成功的企业所具有的一般性特征。这些特征主要包括：企业拥有自己实力雄厚、有组织、专业化的研发力量和相应制度化的研发机构；企业通过以基础科学研究为主的研究机构自行开展相关领域的科学研究工作，并与企业外部其他科研机构保持密切联系；企业利用专利特权保护研发成果，并拥有与竞争对手在获取外部科技成果等方面讨价还价的实力与能力；企业规模较大，资金充裕，拥有足以长期供给研究开发活动的巨额资本；企业从科研到开发再到生产的周期比竞争对手更短，能及早将新产品或新技术投放市场或加以利用；企业战略高层有愿景和志向开展创新活动并承担创新风险；企业能及早而富有洞察力地发现和判明潜在的市场需求；企业擅于规划并密切关注潜在市场，切实努力了解、教育和服务客户；企业能有效指引和协调研发、生产、销售等主要创新职能活动；企业与外部科技团体、消费者保持充分的沟通交流和合作。
初步总结归纳不同领域学者对创新型企业特征的研究成果，如果能再以一家长期取得成功创新发展的大企业为具体案例进行研究，获取较为丰富翔实的有关该企业发展历程的史实资料，专注性地研究和分析这家创新成功企业的特征，对实证分析创新型企业理论，丰富其内容，应该有一定助益。
第三，选择通用电气公司作为研究对象，是因为该企业在本书研究所涉及的多方面较具有代表性。
首先，通用电气公司是一家名副其实保持长期发展而基业长青的大企业。至2018年，通用电气公司是从1896年道·琼斯工业指数设立以来，唯一仍在指数榜上的公司。在《财富》美国500强企业榜单上，通用电气公司历年均保持在前几名的位置。2008年全球金融危机之前的10年间，它有6次被《财富》杂志评选为最受赞誉的美国公司。当金融危机开始摧毁多家美国百年老字号的优秀企业时，通用电气公司反而利用危机中的机遇，适时收购能源基础设施提供商得克萨斯州德莱赛公司、花旗银行旗下零售信用卡组合业务等，与多家同自己长期多元化发展有极大关联度和整合性的企业或公司业务组合。从2008年遭受金融危机冲击到今天，虽然公司销售额有明显下降，但公司整体业务盈利水平始终保持稳定的增长态势。
其次，通用电气公司是名副其实的高科技型大企业的标志。1900年，通用电气公司创立美国工业界首座以基础科学研究为主的创新研发机构——通用电气工业研究实验室。1968年，研究实验室更名为通用电气公司研究与发展中心，到20世纪80年代杰克·韦尔奇出任公司总裁前，该研发中心已经拥有一支近2万名包括科学家、工程师、技术专家等研发工作人员在内的研发大军。今天，通用电气公司在全世界共有4所一流的研究实验室，包括1900年公司首创的斯克内克塔迪研究实验室，2000年设立的印度班加罗尔研究实验室，2003年在中国上海设立的全球研发中心，以及2004年在德国慕尼黑设立的欧洲研发中心。
再次，通用电气公司是组织管理和企业制度创新的典范。通用电气公司在1892年成立后创建的中央集权式职能制组织结构，以及在20世纪50年代创造性构建的分部制和分权化组织管理结构、职业化企业管理制度等，都是在相关历史时期美国工商业企业效仿及据以改革创立自己的组织结构和管理制度的榜样。通用电气公司是美国产业界精英管理人才的“西点军校”。早在公司创立初期，带领公司在第一个30年发展时期筚路蓝缕的总裁查尔斯·科芬就指出，通用电气公司最主要的产品是管理人才。20世纪50年代，公司在进行组织结构分部制和分权化改革的同时，建立起职业化管理制度，制定并实施了各项管理人才的培养政策和制度。公司聘请全美顶级管理专家，依据公司多年发展经验编著通用电气公司职业化管理教科书，其精髓集中在时任公司总裁拉尔夫·科迪纳的著作——《职业经理人的新边疆》中。[4]公司在1956年开创企业管理大学——克劳顿维尔管理研究开发中心，专门对中高层管理者进行职业化管理培训，并为公司培养未来的管理和领导人才。通用电气公司培养的管理者有时会在公司支持下离职，在其他公司寻求更适合自己的发展空间，美国企业界管理精英有大量出自通用电气公司。20世纪80年代，克劳顿维尔管理研究开发中心成为当时全世界薪酬最高的首席执行官、著名的通用电气公司总裁杰克·韦尔奇吹奏发展号角的舞台，他在公司长期积累的组织管理经验基础上，根据公司的具体发展状况，创新性推进和贯彻领导力培养、群策群力、无边界管理、六西格玛等新式管理理念，被誉为全球第一CEO。通用电气公司的企业组织管理制度创新和管理人才培养体系创新，为美国企业界的管理制度和人才开发做出了意义深远的贡献。
从次，通用电气公司是一家名副其实的多元化创新发展企业。它的多元化基于科技和市场的共同核心，而不是无序的多角化扩张。不管是公司内在驱动多元化创新发展，还是通过战略性收购、控股其他企业等方式发展，通用电气公司的多元化都基于自己在科技和市场经验等方面长期积累和锻造的各种扎实能力之上。今天，通用电气公司拥有能源集团、交通运输集团、基础设施集团、高新材料集团、消费与工业产品集团、医疗集团、商务融资集团等多个利润增长点，而这些集团业务主要基于早期发展中建立的电力设备、电力交通设备、消费类电气设备、工业用电力设备、销售信贷等业务板块为发展基础，这种战略多元化发展能力是通用电气公司能够长期创新发展并成为一家卓越创新型企业的根本特征。
最后，通用电气公司是一位名副其实的“企业公民”，为美国国家和社会的发展做出了突出贡献。除前面介绍的科技、人才、管理等多方面对国家经济社会发展及国家竞争力提升所做的贡献外，通用电气公司还是美国产业界构建员工福利保障体系，建立企业和劳工组织关系的楷模。从1892年成立起到本书所研究时段的节点20世纪60年代初，通用电气公司开拓性地设立了员工储蓄基金计划、养老金计划、人寿和安全保险项目、激励薪酬项目、教育基金项目、共享股票分红等多项企业员工福利政策，这些当今看似理所当然的员工福利和生活保障项目，在当时，可以说多为通用电气公司在构筑员工关系、劳工组织关系等方面的创举。
在两次世界大战期间，通用电气公司都是美国联邦政府与军方战时武器和军需的主要供应商，是高科技武器系统和其他多项最先进国防设备的研发与制造商，并和政府合作建立诺尔斯核能研究实验室等研发机构，多次肩负国防科技和设备制造供给的重任，并功勋卓著地完成重大任务。公司在“二战”中被授予“海军E”勋章，其科技人员曾直接参与紧急时期政府机构的工程技术任务。公司总裁杰拉德·斯沃普、查尔斯·威尔逊和董事会主席欧文·杨等公司高层领导都曾直接或间接参与过美国联邦政府的国防、经济社会管理与改革等事务，为国家国防安全和经济社会发展做出了突出贡献。
总之，虽然通用电气公司不是世界上唯一的有如此众多优势特征的高科技创新型大企业，虽然它的创新发展并不是屡战屡胜，但个中不足也正是它不断完善企业创新机制的主要动力来源，通用电气公司无疑可以作为创新型大企业的典范，成为较具有代表性的研究对象。分析和研究它的发展历程，不仅可以更深入地理解创新型企业理论，也可以在其发展历程中发现它独有的特征，从而在学术价值上丰富创新型企业理论的内容和研究方法；在现实意义方面，可以从通用电气公司的创新发展，其创新机制的形成、发展与完善历程，以及在企业与国家相统一的互动发展中，获取更多可资借鉴的宝贵经验。