创新理论与技术创新体系
“创新”（innovation） 一词是由熊彼特（J.A.Schunpeter）在1911年德文版的《经济发展理论》Theor y of Economic Development一书中提出的。熊彼特在1928年首次提出了“创新是一个过程”的概念，并在1939年出版的《商业周期》Business Cycle一书中比较全面地提出了创新理论。熊彼特指出，创新的承担者只能是企业家，企业家看到发明家的发明可能给他带来盈利的机会就会将发明引入市场，实现创新。创新研究前期的主要对象是发达国家的企业，但随着日本、韩国（Amsden，1989）和“亚洲四小龙”的崛起，后发国家和地区的创新问题也成为人们研究的热点。本书所研究的创新主要指技术创新，但对制度创新、市场创新、组织创新等问题也有所涉及。
学者对技术创新的解释比较宽泛，不仅指对整个市场的创新，也包括企业为新的产品和工艺的创新（Nelson，1993）。也就是说，不仅指第一个创新者开创性的创新活动，也包括创新模仿者的创新活动。Nelson采取这种宽松标准的原因在于：首先，在创新活动中领先者（leader）与追随者（follower）之间的界线并不像想象中的那样清楚，而且第一个创新者很少能够独占与创新有关的经济利益；其次，对创新能力的兴趣常与对经济绩效的关心相联系，很显然，更宽泛的定义更有实际意义（Nelson，1993）。
学者们对技术创新系统在宏观、中观和微观3个不同的层面上进行了大量讨论（顾淑林，2006；吴贵生，2005；许庆瑞，2006；柳卸林，2012；路风，2009；陈劲，2015等），包括国家创新系统、地区创新系统、产业/部门创新系统、企业创新系统等（Lundvall et al，2002；王春法，2003）。对日本快速崛起的研究，促使费里曼提出了国家创新体系的概念（Freeman，1987）（见图1-2），他总结了日本从模仿走向自主创新的道路和日本的成功经验，包括强调通产省的作用，企业以车间为创新实验室，强调企业培训、终身就业和企业网络的社会创新，这些特点使日本在全球具有了自己独特的创新体系。之后，韩国的兴起形成了新一轮赶超和创新研究热。在一些产业的技术发展可以预测、创新经常发生的领域，韩国实现了跨越和自主创新，如汽车、DRAM产业等领域，而在家电等领域则没有取得成功。
图1-2 弗里曼的国家创新系统构成
哈佛大学波特（Michael Porter）教授的国家竞争力钻石理论被认为是国家创新系统的另一个学说。波特教授认为，解释一个国家产业竞争力的关键是该国能够有效地形成竞争性环境和推动创新。一个国家的优势取决于以下4个重要因素：①要素条件，如熟练劳动力的供给，基础设施状况；②需要条件，该国对产业产品和服务的需要；③相关的支持产业；④企业的战略与竞争状况（见图1-3）。除四要素之外，对竞争力影响最大的是机遇，如战争、重大科学技术突破和国家的作用，国家的规制的作用以及对教育的投资可改变要素的供给条件。除此之外，产业政策也可影响产业的发展。
帕维特（Pavitt）在1994年所写的一些文章对国家创新系统的研究作出了贡献。帕维特把国家创新系统定义为“决定一个国家内技术学习的方向和速度的国家制度、激励结构和竞争力”（STI）（见图1-4）。激励是指在下列市场机制失灵的活动上的激励：①对基础研究和教育等市场机制失灵的方面，各国都已确立了政府资助的方式，但对市场机制失灵的另一个重要方面——面向企业的培训仍被忽视；②对创新之后的短期垄断利润的激励和来自模仿的竞争压力之间的平衡。(https://www.daowen.com)
图1-3 波特的国家创新系统结构钻石图
图1-4 帕维特的国家创新系统结构
他认为，国家之间创新绩效的不同主要在于系统的实效和多样性，而系统的实效主要体现在：①激励的实效；②竞争能力的低效，如不能从技术进步中获益。系统的多样性表现在要素禀赋的不同、对技术投资机制的不同，以及关键技术的掌握和竞争机制的建立。
国内外在对创新体系的研究中，普遍得出的结论是企业应该成为创新的主体。尚勇（2006）认为，企业成为创新的主体主要体现在5个方面，即研发的主体、凝聚人才的主体、创造知识产权的主体、科技投入的主体以及管理创新的主体。他还强调我国企业要真正成为技术创新主体，关键是国有大企业率先成为技术创新的主体，而创新的成效和效率取决于有效的政府与企业的伙伴关系。路风（2006）认为，从世界各国发展的经验来看，各国的核心竞争力主要是通过企业体现出来的。美国的通用、微软，德国的大众、西门子，法国的雷诺、阿尔斯通，日本的丰田、索尼，韩国的现代、三星，正是这些国家技术创新能力的基本载体，甚至一定程度上成为这些国家的形象标志。为此他认为，要使企业成为研究开发投入的主体（人才投入是研发投入的核心部分）、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，应把研发和生产统一起来。郁培丽（2007）通过分析产业集群技术知识创新系统的知识构成、创新参与者、创新行为，构建了产业集群技术知识创新系统的结构模型，指出产业集群技术知识创新系统发展的阶段性特点，并揭示了产业集群技术知识创新系统的演化规律及演化路径。并在此基础上，对沈阳装备制造业集群的技术知识创新系统进行了案例分析。陈理飞等（2008）通过分析产业集群创新系统演化的特点，对产业集群创新系统的演化阶段进行了合理划分，并针对产业集群创新系统演化的形成、发育和成长3个阶段的特征，分析了不同演化阶段产业集群创新系统主体的责任和行为规则。李锐、鞠晓峰（2009）从复杂系统理论角度说明了产业创新系统的自组织特性及自组织进化机制，并结合演化经济学理论和系统动力学研究方法，构建了产业创新系统自组织进化的动力模型，对模型的稳定性和演化趋势进行了分析，随后以我国通信产业进化发展为例进行了相关案例分析。张延禄等（2013）认为，以企业为主体的技术创新系统是当前关注和研究的热点。企业技术创新系统是指企业以创新构思、研究开发到产品投放、获取经济效益整个技术创新过程为核心，由各种相互联系、相互作用的要素组成的具有整体功能的复杂系统。基于环境相容理论，企业技术创新系统在“唯一不变的就是变化”的外部环境中，必须有效汲取环境中的有利资源，不断优化自身内部结构及行为方式，通过适应性变化来不断提升创新绩效。
