事后积极应对
此外，企业在规避世行集团反腐败制裁风险的同时，若腐败行为确已发生，也应当采取措施减轻制裁，降低损失。为了激励企业进行合规，一些国家的法律和监管机构对企业合规予以一定的激励措施，企业为了在日后的执法中，获得从宽处罚的机会，也会主动重视合规。[66]世行集团的反腐败制裁体系也采用了一些激励企业合规的措施。在被INT调查之前，企业如果发现自身存在腐败行为，可以申请世行集团的自愿披露机制（voluntary disclosure program），以符合世行集团要求的方式自行披露腐败行为、进行自我调查并进行合规，世行集团将不会对企业进行制裁，也会对相关信息进行保密。但是如果企业违反了自愿披露机制的相关规定，则会被施加10年取消资格的顶格制裁且会被披露。[67]如果INT已经开始了调查，企业可以考虑和解（settlement），可以节省大量时间和资源，并且可以减轻处罚。在世行集团2017—2021财年的制裁案件中，和解案件的制裁时间大部分为1～2年和0～1年，远小于经过第一层和第二层制裁程序的案件的制裁时间。[68]即使企业不考虑和解，面对INT的调查也应当尽量避免加重情节，如干扰调查、威胁或贿赂证人等情节会使制裁加重1～3年，应当注意采用减轻情节，如协助和配合调查、内部调查、承认和接受责任、暂时停止世行集团项目投标等行为可以使制裁减轻33%。[69]如果经过第一层制裁程序，经INT的调查后被SDO认定腐败行为并发出制裁程序通知，企业可以向制裁委员会提起抗辩，启动第二层制裁程序。由于制裁委员会采用的是重新审理标准，并不会考虑第一层制裁程序的决定，因此往往会产生不同的结果。在2017—2021财年制裁委员会的案件中，仅有8%的案件结果和第一层制裁程序一致，54%的案件减轻了制裁，31%的案件加重了制裁，7%的案件没有制裁，因此向制裁委员会抗辩总体而言不失为一个理性的决定。最终，如果企业仍被制裁，可以根据世行集团合规官的要求和监督、根据《合规指南》的规定积极合规，确保制裁期限届满后能够如期解除制裁。
（本文责任编辑：侯思琦）
An Analysis of the World Bank Group's Anti-Corruption Sanctions Rules and the Definition of“Corrupt Practices”
Zhang Xiaojun Wei Xiangdong
Abstract:The anti-corruption sanctions of the World Bank Group are formed from the change of attitude towards corruption,and its anti-corruption sanctions rules are relatively complex.World Bank Group issues threelevel rules including basic rules,group rules,and institution rules,and forms a two-tier sanctions system.The definition of“Corrupt Practice”is ambiguous.With the help of the Sanctions Board Decisions,clarifying the predicates,objects,adverbs and the doctrine of respondeat superior of corrupt practice will help clarify the definition of corrupt practice.In the face of the World Bank Group's anti-corruption sanctions,Chinese enterprises should cut off risks in advance,cut off risks at the level of direct behavior,indirect behavior and doctrine of respondeat superior,and actively deal with them afterwards.
Key Words:World Bank Group;sanctions;rules;corrupt practices
【注释】
[1]张晓君，西南政法大学国际法学院院长，中国-东盟法律研究中心主任，教授，博士生导师；魏祥东，西南政法大学国际法学院博士研究生。
[2]世界银行：《我们是谁》，https：//www.shihang.org/zh/who-we-are，下载日期：2022年4月25日。
[3]世界银行：《世界银行2021年年度报告》，https：//openknowledge.worldbank.org/bitstream/handle/10986/36067/211778CH.pdf，下载日期：2022年4月25日。
[4]World Bank，Procurement—World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals，https：//www.worldbank.org/en/projects-operations/procurement/debarred-firms，下载日期：2022年4月25日。
[5]贺灵童：《黑名单效应与启示》，http：//www.lubanway.com/opinion/show/1/234，下载日期：2022年4月25日。
[6]贺灵童：《黑名单效应与启示》，http：//www.lubanway.com/opinion/show/1/234，下载日期：2022年4月25日。
[7]World Bank Sanctions Procedures，Article 11.05.
[8]彭亚媛：《世界银行对华企业制裁的法律依据、成因以及对策》，载《国际经济法学刊》2020年第2期；陈一峰：《世界银行反腐败制裁机制与全球治理》，载《国际法研究》2015年第6期；朱杰进、向晨：《世界银行的反腐败标准及其对金砖银行制度建设的启示》，载《国际观察》2017年第4期。
[9]IBRD Articles of Agreement：Article IV，Section 10.
[10]彭亚媛：《世界银行对华企业制裁的法律依据、成因以及对策》，载《国际经济法学刊》2020年第2期。
[11]陈一峰：《世界银行反腐败制裁机制与全球治理》，载《国际法研究》2015年第6期。
[12]World Bank，Governance and Development，https：//elibrary.worldbank.org/doi/abs/10.1596/0-8213-2094-7，下载日期：2022年4月25日。
[13]World bank，Governance：The World Bank's Experience，https：//documents1.worldbank.org/curated/en/711471468765285964/pdf/multi0page.pdf，下载日期：2022年4月25日。
[14]World Bank Group，World Bank Group Sanctions Board Law Digest 2019，https：//openknowledge.worldbank.org/bitstream/handle/10986/33062/K880405.pdf？sequence＝2＆is Allowed＝y，下载日期：2022年4月25日。
[15]廖凡：《全球金融治理的合法性困局及其应对》，载《法学研究》2020年第5期。
[16]陈一峰：《世界银行与全球管理主义——对世界银行〈环境与社会框架〉的思考》，载《北京大学学报（哲学社会科学版）》2016年第6期。
[17]张晓静、张金矜：《布雷顿森林机构的合法性危机以及克服路径》，载《国际法与国际关系学刊》（第6卷），厦门大学出版社2016年版，第228页。
[18]IBRD Articles of Agreement，Article II，Section 5（b），IDA Articles of Agreement，Article V，Section 6.
[19]饶戈平：《走出国际组织法的迷思——试论何谓国际组织法》，载《北京大学学报（哲学社会科学版）》2016年第6期。
[20]WBG Policy：Sanctions for Fraud and Corruption.
[21]WBG Policy：Statute of the Sanctions Board.
[22]World Bank Group Sanctioning Guidelines.
[23]Summary of World Bank Group Integrity Compliance Guidelines.
[24]World Bank，World Bank Group Sanctions Board，https：//www.worldbank.org/en/about/unit/sanctions-system/sanctions-board＃6，下载日期：2022年4月25日。
[25]Agreement for Mutual Enforcement of Debarment Decisions.
[26]World Bank Group，Fill out the online Integrity Complaint Form，https：//wbgcmsprod.microsoftcrmportals.com/zh-CN/anonymous-users/int-fraud-management/createnew-complaint/，下载日期：2022年4月25日。
[27]World Bank Group，World Bank Group Sanctions System Annual Report Fiscal Year 2021，https：//documents1.worldbank.org/curated/en/284891634566178252/pdf/World-Bank-Group-Sanctions-System-FY21.pdf，下载日期：2022年4月25日。
[28]Procedure：Bank Procedure：Sanctions Proceedings and Settlements in Bank Financed Projects，Article 3.01；Pr-ocedures：IFC Sanctions，Section 4.01；MIGA Sanctions Procedures，Section 4.01；World Bank Private Sector Sanctions Procedures，Section 4.01.
[29]Procedure：Bank Procedure：Sanctions Proceedings and Settlements in Bank Financed Projects，Article 4.01-4.04；Procedures：IFC Sanctions，Section 5.01-5.04；MIGA Sanctions Procedures，Section 5.01-5.04；World Bank Private Sector Sanctions Procedures.Section 5.01-5.04.
[30]World Bank Group，World Bank Group Sanctions System Annual Report Fiscal Year 2021，p.45，https：//documents1.worldbank.org/curated/en/284891634566178252/pdf/World-Bank-Group-Sanctions-System-FY21.pdf，下载日期：2022年4月25日；具体程序可参考Procedure：Bank Procedure：Sanctions Proceedings and Settlements in Bank Financed Pr-ojects，Article 5-7；Procedures：IFC Sanctions，Section 6-8；MIGA Sanctions Procedures，Section 6-8；World Bank Pri-vate Sector Sanctions Procedures，Section 6-8.
[31]Guidelines on Preventing and Combating Fraud and Corruption in Projects Financed by IBRD Loans and IDA Credits and Grants，Section 7（a）；IFC Sanctions Procedures，Annex A；MIGA Sanctions Procedures，Annex A；World Bank Private Sector Procedures，Annex A.(https://www.daowen.com)
[32]廖凡：《论软法在全球金融治理中的地位和作用》，载《厦门大学学报（哲学社会科学版）》2016年第2期。
[33]杨仁寿：《法学方法论》，中国政法大学出版社2013年版，第136页。
[34]World Bank，World Bank Group Sanctions Board Decisions，https：//www.worldbank.org/en/about/unit/sanctions-system/sanctions-board＃4，下载日期：2022年4月25日。
[35]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.109.
[36]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.133.
[37]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.60.
[38]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.118.
[39]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.50.
[40]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.50.
[41]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.118.
[42]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.64.
[43]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.64.
[44]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.102.
[45]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.95.
[46]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.96.
[47]WorldBankGroup，SanctionsBoardDecisionNo.111.
[48]WorldBankGroup，SanctionsBoardDecisionNo.78.
[49]WorldBankGroup，SanctionsBoardDecisionNo.66.
[50]WorldBankGroup，SanctionsBoardDecisionNo.109.
[51]WorldBankGroup，SanctionsBoardDecisionNo.66.
[52]WorldBankGroup，SanctionsBoardDecisionNo.133.
[53]WorldBankGroup，SanctionsBoardDecisionNo.118.
[54]WorldBankGroup，SanctionsBoardDecisionNo.60.
[55]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.60.
[56]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.50.
[57]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.118.
[58]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.78.
[59]张宏凯：《雇主责任的起源及理论基础》，载《学海》2017年第6期。
[60]World Bank Group，Sanctions Board Decision No.63.
[61]黄风、赵卿：《跨国商业贿赂治理机制若干问题探析》，载《中共浙江省委党校学报》2017年第5期。
[62]陈瑞华：《企业合规基本理论》，法律出版社2021年版，第8页。
[63]陈瑞华：《企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析》，载《比较法研究》2019年第3期。
[64]弓联兵、王晓青、戚成增：《“一带一路”沿线国家腐败风险及应对》，载《行政管理改革》2019年第5期。
[65]刘建秋、盛开：《反腐败、高管责任基调与企业价值》，载《商业研究》2019年第7期。
[66]尹云霞、李晓霞：《中国企业合规的动力及实现路径》，载《中国法律评论》2020年第3期。
[67]Voluntary Disclosure Program（VDP）TERMS＆CONDITIONS.
[68]World Bank Group，World Bank Group Sanctions System Annual Report Fiscal Year 2021，https：//documents1.worldbank.org/curated/en/284891634566178252/pdf/World-Bank-Group-Sanctions-System-FY21.pdf，下载日期：2022年4月25日。
[69]World Bank Group，World Bank Group Sanctioning Guidelines，https：//www.worldbank.org/content/dam/documents/sanctions/other-documents/osd/World%20Bank%20Group%20Sanctioning%20Guidelines%20January%202011.pdf，下载日期：2022年4月25日。