“制裁”危机对未来俄与西方关系走向的影响
“制裁”危机对未来俄与西方关系走向的影响
在探讨“对俄制裁案”将会对未来俄罗斯与西方关系，以及对国际转型带来何种影响这一问题之前，首先需要讨论的问题，乃是国际制裁的合宜性问题，而后才是这类制裁的效用问题，包括对俄罗斯和对今后大国关系的影响。
一、关于“对俄制裁案”合宜性问题的思考
关于国际制裁问题，国际学术界有不少研究和争议。与本节内容相关的主要是以下三个问题。
第一，关于国际制裁的目的性。学界大体上有以下两种观点：一种认为：“制裁是针对一个或多个国家采取的强制性措施,试图强迫目标国改变政策或者至少表达制裁国对目标国政策的一种观点。”(39)另一种观点认为：“制裁是一种通过威胁或处罚影响不法行为者的消极措施。”(40)这两种观点的区别在于，后者针对的是“不法行为者”，而前者并没有强调受制裁国家的行为是否“非法”，而只是“试图强迫目标国改变政策”或者“表达制裁国对目标国政策的一种观点”。18 世纪中叶以来,制裁更多地被认为是一种通过惩罚来改变一种行为的手段,被制裁者是否违反法律，不再是制裁的前提条件。(41)换言之，一般而言，无论受制裁对象国的行为是否合法，并不妨碍实行国际制裁。国际法领域的现状在国际制裁问题上留下了一个巨大的争议空间。
第二，国际制裁的功能性问题。相当长时期内在西方制裁研究领域居于主流地位的“实力政治路径”理论，基于现实主义政治原则，持有这样的见解：制裁越有力、对制裁目标国须施加足够有杀伤力的惩罚，才能促使对象或者自己实行自我约束，或者在民众压力之下要么改变现行政策、要么被民众推翻，以实现制裁的目的。“公共选择路径”下的国际制裁理论认为：鉴于被制裁的对象一般为复杂结构的行为体，因此，需要精准选择制裁对象；而选择的依据是以民主还是集权体制这样的意识形态划分方式。第三种“决策分析路径”，对制裁国，侧重于分析决策者和决策集团策动、制定、中止、结束制裁的动因；而对被制裁国，侧重于研究受制裁国的抗拒意志、对策和潜能。(42)总体而言，传统的制裁研究把侧重点放在制裁目的、制裁有效性、制裁时长、制裁后果等功能性问题之上。换言之，对国际制裁在复杂的国际形势之下是否合宜的问题，也并没有形成多少共识。
第三，从国家行为实践的历史来看，在国家间的交往中，采用强制性经济制裁或行政制裁的做法，已经是作为发起制裁国认为受到不公或非法待遇时所使用的相当惯用的手段。迄今为止，还没有任何新颁行的国际法能够对此加以禁止。问题在于，冷战结束之后的现状是美国等西方国家大量使用经济强制制裁以惩罚对手，似乎制裁已经成为一种公认的各国都可以接受的国际规则。(43)但实际上，制裁措施的运用，还存有大量争议。
国际制裁的具体功能问题的研究虽需要具体而实证的考察；一国对于另一国实行制裁或者反制裁，国际法的规范也的确没有提供普遍接受的共识。但是，如果忽略了首先需要关注国际制裁的合宜性问题，那么，在冷战后国际局势和大国国内局势异常复杂的条件下，其后果是难以估量的。
“对俄制裁案”过程中的合宜性考量尤其不容忽视。当一国内部政治进程，特别是在大选或政治更替这样的关键时刻，一旦受到外来干预，无疑有必要严肃而坚决地加以反对。但是从现有处理来看，在俄罗斯政府是否参与“黑客干预大选”问题上双方还存有尖锐分歧，包括美国总统特朗普都公开表示相信俄方辩驳理由的情况下，都不分青红皂白地以前所未有的“全面制裁”＋“精准制裁”方式对俄施压。这说明，这一类制裁一定程度上表现出更在意于国内政治斗争的需要，或是显现西方国家居高临下，以制裁作为当然合法工具维护其霸权和优势地位的未曾言明的动机。圣彼得堡大学康斯坦丁·库德雷教授认为：“对俄制裁法案，在国际制裁方面创造了一个非常罕见的先例。首先，由美国行政部门实施的国际制裁现在具有了法律效力。此外，该法还规定了一种扩大制裁的机制，现在可以对第三国的法人和个人实施制裁，事实上这些国家的个人与俄罗斯的关系并不适用于美国法律。但该法律规定：不迟于这一法律颁布之日起180天内，此后每年美国政府各部门和机构将向国会提交报告，提出对俄罗斯著名政治家、官员、商人和某些家庭成员实施个人制裁的理由。法律并没有说这些报告中提到的所有人都会自动得到制裁，但实施制裁的机制是显而易见的。毫无疑问，报告中提到的所有人的国际活动都会遇到一些困难，而对他们实施的制裁可能是很长期的，甚至是终生的。”(44)
这里的另一个问题在于制裁的公正性问题，也即是否有必要对类似的对一国内部政治进程的外来干预，都要实施一视同仁的制裁？专门研究谈判问题的哈佛大学教授布鲁斯·阿林曾坦言：“过去苏联人从未指责华盛顿干预他们的选举活动，因为，那时候苏联不存在认真严肃的选举。现在，俄罗斯人指责美国1996年侵犯了他们的主权，当时，美国人确实帮助叶利钦转败为胜，最终登上总统宝座。”这位教授补充道：“华盛顿在格鲁吉亚、吉尔吉斯斯坦和乌克兰的‘颜色革命’中继续支持他们看中的反对派。俄罗斯人认为：乌克兰发生的‘颜色革命’是美国支持的异常‘政变’。”(45)这位哈佛大学教授至少提出了一个难以规避的问题：如果俄罗斯黑客干预了美国总统大选，当受处罚，那么，如此之多主权国家最高层的政治更替都确凿无误地受到了美国的干预，那么，究竟该如何处置？应该基于所谓现实主义“实力政治”的原则，谁更强大，谁就有权利对他者实施制裁？或者应该基于“公共选择路径”的原则，通过划分“民主”和“集权”体制来解决纷争呢？显然，在国际法领域对于国际制裁还存有大量争议，在“黑客干预”“通俄门”等一类案件还有大量事实有待廓清，特别是在国际转型期如此复杂的国际国内多种利益背景下，制裁措施的合宜性问题，事关重大而不容忽视。
二、“对俄制裁案”将如何影响俄罗斯内外进程？
2017年夏天美国通过的对俄制裁法案，标志着美国在最高层次上以最为集中的方式，并在一个很长的时期内，对俄持有对立和压制的态度。
首先承受压力的是俄罗斯经济部门，尤其是能源部门。一个非常实质性的变化是，冷战结束以后，美欧一直把俄罗斯能源部门视为合作伙伴，而不是竞争对手。争议只是集中在俄罗斯天然气价格问题，甚至乌克兰危机之后，西方制裁只是集中于限制俄能源企业的设备进口。但是，页岩气革命之后，美国已经开始出口自己的液化天然气，俄罗斯能源公司正成为它的直接竞争对手。现在的争议问题已经不是价格问题，而是通过制裁，整个地取代俄罗斯能源的出口。
来自西方的第二个打击是阻断俄罗斯的海外资金链。乌克兰危机开始实行时，制裁主要是对俄罗斯海外融资能力的限制，据估算大约是600多亿欧元筹资来源在当时被切断。2017年美国的对俄制裁法案不仅出于经济原因，而且出于安全考量，对所有进入国际市场的俄罗斯企业，不分国有、私有一律都采取限制措施，冻结银行账号、封锁贷款机会，进一步加深了俄投融资的困难。俄罗斯科学院经济研究所发布了关于1991—2015年俄产能下滑的报告，透露在这25年里俄罗斯全国固定资产损失幅度堪比第二次世界大战期间的损失，为了弥补这些损失，需要投资的总额达27—28万亿卢布（合4 000多亿美元）。“对俄制裁案”在金融领域对俄罗斯的打击，至少使得俄罗斯在今后一个相当长的阶段难以摆脱危机。(46)
对俄制裁的经济后果显然受到政治影响的推波助澜。从较长趋势来看，“对俄制裁法”改变的是冷战结束以来美俄双方再也不把对方视为敌人的基本原则。在库德雷教授看来，“不再敌对”这一原则是1989年美苏马耳他会晤、1992年戴维营会晤所多次强调的，也是1997年俄罗斯与北约基本文件中所规定的立场。但是，而今“对俄制裁法”则把俄罗斯视为与伊朗和朝鲜一样的敌人。(47)
从外交和战略方面而言，对俄制裁法案不仅承担责任保护北约和欧盟盟友，而且法案确认将帮助所有希望加入北约的国家：西巴尔干国家、格鲁吉亚、摩尔多瓦和乌克兰。库德雷认为，文件尽管没有直说，但是，很显然，美国会把这些国家发展成为虽然不是北约正式成员的共同体的一分子。美国国会宣布，将永远不承认俄罗斯合并克里米亚，并要求莫斯科撤出阿布哈兹和承认南奥塞梯为独立国家，改变对乌克兰东部和德涅斯特河沿岸的政策，并停止对叙利亚的军事干预。这一清单比早先要求俄罗斯执行《明斯克协定》作为规范和解除制裁的条件要长得多。(48)
纵然，俄罗斯经济的巨大潜能、普京继续主政后的持续政治稳定能力，包括俄罗斯强劲的军事战略实力和外交领域的丰厚积累都会有力抵御美国的制裁，但在一个较长时期内，俄罗斯内外环境都处于外部沉重压力之下，不利于俄罗斯复兴和国际地位的恢复。诚如普京的新闻发言人佩斯科夫所言，俄美关系是2017年俄罗斯最大的失望。(49)俄罗斯人——从精英到平民——的尊严和心理所受的打击，也都会在一个较长的时期中影响其对美国和西方的基本态度。
总起来说，“对俄制裁案”还在推进和实施的过程中。这一事件无论是对于美国宪政体制沿革，还是尔后俄罗斯总统大选带来何种影响；也无论怎样左右大国关系的合纵连横，以及作用于未来国际秩序的重构，都是21世纪国际变化中值得深入观察的一个重要领域。因为，这一事件进程中聚合着国际国内复杂演变中许多新因素，比如，网络空间的作用，“后真相”时代的政治行为特征，国际政治中久违了的“尊严”“荣誉”这一类被遗忘的人类情感因素。而且，在这样的崭新背景之下，原来行之有效的国际机制的功能都或者处于式微，或者几乎归零。比如，国际制裁、传统价值观念形态、传统的结盟关系，其中还包括传统的战争形态都发生了变异。所有这一切都指向了一个面目全非的、难以辨认方向的新时期的渐渐来临。(50)
(1) “Donald Trump Praises ‘Very Smart’ Vladimir Putin for not Expelling US Diplomats in Response to Sanctions”, The Telegraph, 30 Dec.2016, https://www.telegraph.co.uk/news/2016/12/29/obama-expels-35-russian-diplomats-election-hacking-row/.
(2) Сергей Строкань. Дональд Трамп отступает по всем фронтам// Коммерсант. Daily. №.127. 17 июля 2017. C.6.
(3) “House Votes To Impose New Russia Sanctions — And Also Tie Trump's Hands”, July 25, 2017, https://www.npr.org/2017/07/25/539278237/house-votes-to-impose-new-russia-sanctions-and-also-tie-trumps-hands; “In A Rare Show of Bipartisanship, Senate Sends Russia Sanctions To Trump”, July 27, 2017, https://www.npr.org/2017/07/27/539864048/russia-sanctions-headed-to-trumps-desk-will-he-sign.
(4) Андрей Резчиков. США навязывают России общение на языке санкций. ВЗГЛЯД. 30 сентября 2017. https://vz.ru/politics/2017/9/30/154260.html.
(5) Ray McGovern，“Mocking Trump Doesn't Prove Russia's Guilt”, Consortium News，November 13, 2017, https://consortiumnews.com/2017/11/13/mocking-trump-doesnt-prove-russias-guilt/.
(6) “Vladimir Putin's interview with Le Figaro”, May 31, 2017, http://en.kremlin.ru/events/president/news/54638.
(7) Nathan Hodge，“Russia's Explanation for Bad Relations with the U.S.: ‘Russophobia’”，Wall Street Journal, June 8, 2017, https://www.wsj.com/articles/russias-explanation-for-bad-relations-with-the-u-s-russophobia-1496855544.
(8) Nathan Hodge，“Russia's Explanation for Bad Relations with the U.S.: ‘Russophobia’”，Wall Street Journal, June 8, 2017, https://www.wsj.com/articles/russias-explanation-for-bad-relations-with-the-u-s-russophobia-1496855544.
(9) Владимир Ардаев. Сигналы, которые Путин послал Америке. РИА Новости. 23.12.2016. https://ria.ru/politics/20161223/1484480354.html.
(10) 以笔者2016年和2017年两次对美国实地考察为据，同时参见Михаил Ростовский. Конфликт России и Америки только начинается//Московский комсомолец. №.129. 21 июня 2017. C.1。
(11) Yuri Friedman, “The Foreign-Policy Establishment Defends Itself From Trump”，Feb.22, 2017, https://www.theatlantic.com/international/archive/2017/02/trump-brookings-international-order/517137/.
(12) G.John Ikenberry, “The Plot Against American Foreign Policy. Can the Liberal Order Survive?” Foreign Affairs, May/June 2017, https://www.foreignaffairs.com/articles/united-states/2017-04-17/plot-against-american-foreign-policy.
(13) Elizabeth Rosenberg，“The War Over Who Controls U.S. Foreign Policy Has Begun. Sanctions on Russia are just the Beginning”，July 28, 2017, http://foreignpolicy.com/2017/07/28/the-war-over-who-controls-u-s-foreign-policy-has-begun/.
(14) Paul McLeary, “Pentagon Outlines Russian Threat”, June 30, 2017, http://foreignpolicy.com/2017/06/30/sitrep-pentagon-outlines-russian-threat-u-s-builds-new-raqqa-militia-trump-delivers-two-blows-to-china-beijing-building-new-military-sites-in-scs-army-general-says-running-out-of-bombs/.(https://www.daowen.com)
(15) Peter Beinart，“Why Trump's Republican Party Is Embracing Russia”，Dec 12, 2016, https://www.theatlantic.com/politics/archive/2016/12/the-conservative-split-on-russia/510317/.
(16) Федор Лукьянов. Конец не начавшегося романа// Российская газета. №.77. 12 апреля 2017. C.8.
(17) James Goldgeier，“25 Years After the Fall： A Quarter-Century Later, the Collapse of the USSR Still Provides a Lesson for U.S.-Russia Relations,” Dec.23, 2016, https://www.usnews.com/opinion/world-report/articles/2016-12-23/25-years-after-soviet-union-collapse-lessons-for-us-russia-relations.
(18) ［美］理查德·内德·勒博：《国际关系的文化理论》，陈锴译，上海社会科学院出版社2012年版，第7页。
(19) ［俄］安德烈·P.齐甘科夫：《俄罗斯与西方：从亚历山大一世到普京》，关贵海、戴惟静译，上海人民出版社2017年版,第63—74页。
(20) Игорь Иванов. В поисках общего дома// Российская газета. №.175. 09 августа 2017. C.10.
(21) Федор Лукьянов. Смена угла зрения// Российская газета. №.60. 23 марта 2016. C.8.
(22) Федор Лукьянов. Смена угла зрения// Российская газета. №.60. 23 марта 2016. C.8.
(23) Edith M.Lederer, “Russia: Relations With US Poor Over ‘Russo-Phobic Hysteria’”，Associated Press, Sept.22, 2017, https://www.usnews.com/news/world/articles/2017-09-22/russia-relations-with-us-poor-over-russo-phobic-hysteria.
(24) Bruce Allyn，“To Deal with the Russians, America Must Think Like the Russians”, June 22, 2017, http://nationalinterest.org/feature/deal-the-russians-america-must-think-the-russians-21280.
(25) H.R.3364. An Act To provide congressional review and to counter aggression by the Governments of Iran, the Russian Federation, and North Korea, and for other purposes. http://docs.house.gov/billsthisweek/20170724/HR3364.pdf.
(26) H.R.3364. An Act To provide congressional review and to counter aggression by the Governments of Iran, the Russian Federation, and North Korea, and for other purposes. http://docs.house.gov/billsthisweek/20170724/HR3364.pdf.
(27) 有关这一方面的表达，可见2016年底至2017年初，俄罗斯杜马几次会议以后有关党团领袖的媒体采访。
(28) Совместная пресс-конференция с Президентом Финляндии Саули Ниинистё. 27 июля 2017 года. http://www.kremlin.ru/events/president/news/55175.
(29) Татьяна Становая. Американский закон о санкциях-новая веха геополитического кризиса. 31.07.2017. http://politcom.ru/22636.html.
(30) Татьяна Становая. Американский закон о санкциях-новая веха геополитического кризиса. 31.07.2017. http://politcom.ru/22636.html.
(31) Mike Eckel，“Russia's Medvedev Says U.S. Sanctions Bill Ends Hope For Better Ties”, August 3, 2017, https://www.rferl.org/a/trump-signs-russia-sanctions-bill/28655189. html.
(32) Dmitri Suslov，“America Is Becoming Increasingly Dangerous for the World and Trump Has Nothing to Do with It”, 04.08.2017, http://valdaiclub.com/a/highlights/america-increasingly-dangerous/.
(33) 廖志鸿：《美国这次制裁俄罗斯，把欧盟都惹毛了》，观察者网，2017年7月27日，http://www.guancha.cn/america/2017_07_27_420210.shtml。
(34) Dmitri Suslov，“America Is Becoming Increasingly Dangerous for the World and Trump Has Nothing to Do with It”.
(35) Dmitri Suslov，“America Is Becoming Increasingly Dangerous for the World and Trump Has Nothing to Do with It”.
(36) Dmitri Suslov，“America Is Becoming Increasingly Dangerous for the World and Trump Has Nothing to Do with It”.
(37) Statement by President Donald J. Trump on Signing the “Countering America's Adversaries Through Sanctions Act”, August 2, 2017, https://www.whitehouse.gov/briefings-statements/statement-president-donald-j-trump-signing-countering-americas-adversaries-sanctions-act/.
(38) Statement by President Donald J. Trump on Signing the “Countering America's Adversaries Through Sanctions Act”, August 2, 2017, https://www.whitehouse.gov/briefings-statements/statement-president-donald-j-trump-signing-countering-americas-adversaries-sanctions-act/.
(39) Barry E.Carter, “International Economic Sanctions: Improving the Haphazard U.S. Legal Regime”, 75 Cal.L. Rev.1987, 1166.转引自简基松等：《美国对俄罗斯经济制裁之国际法分析及对中国的启示》，《法学评论》2014年第5期，第148—155页。
(40) Doxey Margaret, “International Sanctions: A Framework for Analysis with Special Reference to the UN and Southern Africa,” 26 Int. Org. （1972）, 527. 转引自简基松等：《美国对俄罗斯经济制裁之国际法分析及对中国的启示》。
(41) Kim Richard Nossal, “Economic Sanctions in the League of Nations and the United Nations”, in David Leyton-Brown（ed.）, The Utility of International Economic Sanctions, St Martin's Press,1986, p.11. 转引自简基松等：《美国对俄罗斯经济制裁之国际法分析及对中国的启示》。
(42) 刘建伟：《国际制裁研究：路径、议题及不足》，《世界经济与政治论坛》2011年第5期，第1—14页。
(43) Sarah P.Schuette, “U.S. Economic Sanctions Regarding the Proliferation of Nuclear Weapons: A Call for Reform of the Arms Export Control Act Sanctions”, 35 Cornell Int'l L.J.（2001）, p.231. 转引自简基松等：《美国对俄罗斯经济制裁之国际法分析及对中国的启示》。
(44) Konstantin Khudoley，“Russia and the U.S.: The Way Forward”, 26, December, 2017, http://eng.globalaffairs.ru/number/Russia-and-the-US-The-Way-Forward-19263.
(45) Bruce Allyn，“To Deal with the Russians, America Must Think Like the Russians”.
(46) Ольга Соловьева. Для выхода из кризиса России потребуется 15 лет// Независимая газета. №.30. 13 февраля 2018. C.1.
(47) Ольга Соловьева. Для выхода из кризиса России потребуется 15 лет// Независимая газета. №.30. 13 февраля 2018. C.1.
(48) Ольга Соловьева. Для выхода из кризиса России потребуется 15 лет// Независимая газета. №.30. 13 февраля 2018. C.1.
(49) “Russia Calls Ongoing Strain with US a Major Disappointment”, December 30th, 2017, http://www.foxnews.com/us/2017/12/29/russia-calls-ongoing-strain-with-us-major-disappointment.html.
(50) 本节内容曾以《“对俄制裁案”和俄罗斯与西方关系的未来》为题发表于《欧洲研究》2018年第1期，第1—25页。经修改补充载入本书。