工程项目投标
一、投标的工作机构
为了在投标竞争中获胜，项目实施单位应设置投标工作机构，积累各种资料、掌握市场动态，遇到招标项目，则研究投标策略，编制标书，争取中标。
（一）投标工作机构的职能
（1）收集和分析招标、投标的各种信息资料。收集各类招投标文件有关的政策规定；收集整理本单位内部的各项资质证书、资信证明、优良工程证书等竞争性材料；收集本单位外部的市场动态资料；收集整理主要竞争对手的有关资料；收集整理工程技术经济指标。
（2）从事工程项目的投标活动。接受招标通知、研究分析招标文件；研究分析各种信息，提出投标方案；安排投标工作程序，编制投标文件，办理投标手续；参加投标会议，勘察工程项目现场；中标后负责起草合同，参加合同洽谈等。
（3）总结投标经验、研究投标策略。包括投标中的策略、方法、标价计算；分析比较同类工程项目报价、技术经济指标等资料；积累有关报价的各种原始数据，基础资料等。为以后搞好投标工作打下良好的基础。
（二）投标工作机构的组成
投标工作组织机构分为两个层次：第一个层次是决策层，由施工企业有关领导组成，负责全面投标活动的决策；第二个层次是工作层，担任具体工作，为决策层提供信息和决策的依据。
投标工作机构的人员组成一般为：经理或业务副经理作为决策者；总工程师或证件工程师负责施工方案及技术措施的编审；合同预算或经营部门负责投标报价的具体工作；材料部门提供材料价格消息；劳动部门提供人员工资信息；设备管理部门提供机构设备供应及价格信息；财务部门提供有关成本信息。
为了保守投标报价的秘密，投标工作机构的人员不宜过多，特别是最后的决策阶段，应尽量缩小范围，并采取一定的保密措施。
（三）投标工作机构人员的素质要求
投标工作人员必须有较宽的知识面，较强的业务能力；既懂技术，又懂经济管理；应具有实事求是的精神和脚踏实地的工作作风；具有对信息资料分析、研究并作出合理判断的应变能力；有与外界交往的能力，在交往中能坚持原则，和睦共事；还应有较强的语言表达和答辩能力。
二、投标的程序
施工投标程序如图14-2所示。
图14-2 投标程序图
（一）投标准备工作
1．信息的收集与整理
准确、全面、及时地收集各项技术经济信息是投标成败的关键。需要收集的信息涉及面很广，其主要内容可以概括为以下几方面：
（1）招标信息。通过各种途径，尽可能地在招标公告发出前获得工程项目信息。所以必须熟悉当地政府的投资方向，建设规划、综合分析市场的变化和走向。
（2）招标项目所在地的信息，包括当地的自然条件、交通运输条件、价格行情等。
（3）施工技术发展的信息。包括新规范、新标准、新结构、新技术、新材料、新工艺的有关情况。
（4）招标单位的情况。包括招标单位的资金状况、社会信誉以及对招标工程的工期、质量、费用等方面的要求。
（5）其他投标单位的情况。及时了解有哪些竞争者，分析他们的实力、优势、在当地的信誉，以及对工程的兴趣、意向。
（6）有关报价的参考资料。收集项目当地近几年类似工程的施工方案、报价、工期及实际成本等资料。
（7）投标单位内部资料。收集整理能反映本单位技术能力、信誉、管理水平、工程业绩的各种资料。
2．投标资格预审资料
投标工作机构日常要做好投标资格预审资料的准备工作，投标资格预审资料不仅起到通过资格预审的作用，而且还是施工企业重要的宣传材料。
（二）研究招标文件
单位报名参加或接受邀请参加某一项目的投标，通过资格审查并取得招标文件后，首先要认真仔细的研究招标文件，充分了解其内容和要求，以便全面部署投标工作，并发现应提请招标单位予以澄清的疑点。招标文件的研究工作包括以下几方面：
（1）研究招标项目综合说明，熟悉工程项目全貌。
（2）研究设计文件，为制定报价或制定施工方案提供确切的依据。要认真阅读设计图纸、仔细弄清楚各部门做法和对材料品种规格的要求，发现不清楚或互相矛盾之处，可在招标答疑会上提请招标单位解释或更正。
（3）研究合同条款，明确中标后合同双方的权利与义务。主要内容有承包方式、开竣工时间、工期奖罚、材料供应方式、价款结算办法、预付款及工程款支付与结算方法、工程变更及停工、窝工损失处理办法、保险办法、政策性调整引起价格变化的处理办法等。这些内容直接影响施工方案的安排、施工期间的资金周转，最终影响施工企业的获利，因此应在标价上有所反映。
（4）研究投标单位须知，明确投标手续和进程，提高工作效率，避免造成废标。
（三）调查投标环境
招标工程项目的自然、社会经济及施工现场条件，会影响项目成本，因此在报价前应尽可能了解清楚。主要调查内容如下：
（1）社会经济条件。如劳动力资源、工资标准、专业分包能力、地产材料的供应能力等。
（2）自然条件。如影响施工的天气、山脉、河流等因素。
（3）施工现场条件。如场地地质条件、承载能力、地上及地下建筑物、构筑物及其他障碍物、地下水位、道路、水电供应、通信条件、材料及构配件堆放场地等。
（四）确定投标策略
施工企业为了在竞争的投标活动中取得胜利，获得尽可能多的盈利，必须在弄清内外环境的基础上制定相应的投标策略，以指导其投标全过程的活动。常见的投标策略有以下几种：
（1）靠经营管理水平获胜。
（2）靠改进设计取胜。
（3）靠缩短建设工期取胜。
（4）靠低利策略取胜。
（5）报低价，着眼于施工索赔。
（6）掌握某种有发展前途的工程施工技术，宁肯目前少赚钱，如建造核电站反应堆及海洋工程。
（五）施工组织设计和施工方案
施工方案或施工组织设计是投标的必要条件，也是招标单位评标时考虑的因素之一。为报标而编制的施工组织设计与指导具体的施工方案有两点不同：一是读者对象不同，投标中的施工方案是向招标单位或评标小组介绍施工能力，应简洁明了，突出重点和长处。二是作用不同，投标中的施工方案是为了争取中标，因此应在技术措施、工期、质量、安全以及降低成本方面对招标单位有强大的吸引力。
（六）报价
报价是投标的关键工作，通常应在投标单位的决策人主持下，由预算部门负责，与有关业务部门配合进行。报价的最佳目标是既接近招标单位的标底，又能胜过竞争对手，而且能取得较大的利润。报价是技术与决策相协调的一个完整过程。
（七）编制及投送标书
投标文件及投标人与招标人之间来往的一切信函、文件均使用中文。投标单位应按招标文件的要求，认真编制投标书，投标书的主要内容有：
（1）综合说明。
（2）标书情况汇总表、工期、质量水平承诺、让利优惠条件等。
（3）详细预算及主要材料用量。
（4）施工方案和选用的机械设备、劳动力配置、进度计划等。
（5）保证工程质量、进度、施工安全的主要技术组织措施。
（6）对合同主要条件的确认及招标文件要求的其他内容。
投标书、标书情况汇总表、密封签必须有法人单位公章、法定代表人或其委托代理人的印鉴。投标单位应在规定时间内将投标书密封送达招标文件指定的地点。若发现标书有误，需在投标截止时间前用正式函件更正，否则以原标书为准。
投标单位可以提出设计修改方案，合同条件修改意见，并做出相应标价和投标书，同时密封寄送招标单位，供招标单位参考。
三、标价的计算与确定
（一）标价的计算依据
投标工程项目的标底按定额编制，代表行业的平均水平。标价是企业自定的价格；反映企业的管理水平、装备能力、技术力量、劳动效率和技术措施等。因此，不同投标单位对同一工程项目的报价是不同的。计算报价的主要依据有：
（1）招标文件。包括工程范围、技术质量和工期的要求等。
（2）施工图纸和工程量清单。
（3）现行的预算定额、单位估价表及取费标准。
（4）材料预算价格、材差计算的有关规定。
（5）施工组织设计或施工方案。
（6）施工现场条件。
（7）影响报价的市场信息及企业的内部相关因素。
（二）标价的费用组成
投标标价的费用由直接工程费、间接费、利润、税金、其他费用和不可预见费等组成。
投标费用，包括购买标书文件费、投标期间差旅费、编制标书费等。承包企业委托中介人办理各项承包手续，协助收集资料，通报信息，疏通环节等需支付的报酬以及为日常应酬而发生的少量礼品及招待费，也可按国家政策和规定考虑计算。
不可预见费是指标价中难以预料的工程和费用，在标价中可视情况适当考虑。
（三）标价的计算与确定
（1）计算工程预算造价。按工程预算方法计算工程预算造价，这一价格接近于标底，是投标报价的基础。
（2）分析各项技术经济指标。把投标工程项目的各项技术经济指标与同类型工程项目的相关指标对比分析，或用其他单位报价资料加以分析比较，从而发现预算中的不合理的内容，并作调整。
（3）考虑报价技巧与策略，确定标价。投标报价应根据工程项目条件和各种具体情况来确定。报“高标”利润高，但中标几率少；报“低标”中标几率大，但利薄；多数投标单位报“中标”。
四、开标、评标与决标签约
（一）开标、询标
1．开标
开标是指在招标公告事先确定的时间、地点，召集评标委员会全体成员、所有投标方代表和有关人士，在国家公证人员监督下，将密封的投标文件当众启封，公开宣读投标单位名称、投标项目、报价等，并一一记录在案，由招投方法定代表签字认可。
投标文件启封的顺序按递送投标文件的先后次序，顺次逐个进行。
2．初审与询标
开标程序很短，结束后即转入内部评审阶段。由招标工作班子和评标委员会对投标进行详细审阅、鉴别。首先进行初步审查，其内容包括：投标文件是否符合招标文件的要求，应该提交的技术资料、证明文件是否齐全，报价的计算是否正确，全部文件是否按规定签名盖章，有否提出招标人无法接受的附加条件，以及其他需要询问质疑的问题。
经过初步审查，对不符合招标文件的投标文件，按废标处理，对基本符合要求尚需投标者给予澄清的问题，招标工作班子应认真地整理出来，通知投标方进行书面回答，或书面会谈，进行询标质疑，相当于对投标文件进行答辩，国际上称作投标“澄清会议”。
在询标过程中，招标人的质疑、投标方的澄清，均应作书面记录，经双方法定代表人签字后成为招标、投标文件的补充条款。
（二）评标
评标是一件复杂而又重要的工作，评分委员会应该由懂技术、懂经济、懂法律的一方面人员组成。坚持公正态度，按预先确定的评标原则，一视同仁地对待每份合格的投标文件。从技术、工期、管理、服务、商务、法律等方面进行分析、评价。对每份投标文件都要写出书面分析资料和评价意见，拟写评价对比表和分析报告，提出2～3家预中标者的建议，供决标参考。
（三）决标、授标和签约
1．决标
国际上公开招标通用的决标办法是，只要投标文件是符合要求的，就选择标价最低者中标。因为，单以报价定标会导致许多风险和后患，影响项目的顺利实施。我国颁布的《招标投标工作条例》中均规定要选出报价低而又合理的投标者中标。
评标委员会在听取招标工作班子口头汇报和分析初审时的评价对比表、分析报告的基础上，获取各种决标依据，评出一个技术合适、标价合理、服务优惠、质量工期都有保证的最佳投标者为中标人。同时选定第二、第三位中标者作后补，以备第一中标人发生变故，能及时依次顶替。
《投标者须知》中通常有一条规定，即下列情况允许招标人拒绝全部投标：投标者少于3家，无竞争性；所有投标文件均未按招标文件要求编制；所有报价均同方向大大偏离标底。如果发现招标方出于私利，故意拒标，也应追究其经济责任。
评标必须在投标文件有效期内结束，一般规定从开标到确定中标单位间隔时间不超过30天，如因故不能在预期时间内完成，需征得各投标者的同意。大型项目评标时间可以适当延长。
2．授标与签约
招标人向投标人发出书面“中标通知书”叫授标。招标单位应在评标委员会确定中标单位后2日内发出中标通知书，并在发出通知书之日起15日内与中标单位签订合同。合同价等于中标价。中标人如逾期或拒签合同，招标人有权没收其投标保证金，以补偿自己的损失。同时，通知第二中标人前来签约。
对未中标的单位，由招标单位通知，并退还其预缴的保证金。标书编制补偿费在招标单位管理费中列支。如因招标单位的责任导致未能如期签约的，招标单位应双倍返还保证金，并保留中标单位的中标权。
招标项目的合同文本中应包括招标文件、投标文件、双方签字的开标记录、询标记录、来往函电资料。合同经双方法定代表签字、单位盖章后生效。至此招标工作结束，进入履约实施阶段。
五、投标书的澄清
经过对投标书的详细分析，可能会发现投标书中的疏漏、含糊不清和不符合要求之处，应给予投标商以澄清修正的机会。澄清修正必须以书面方式提供。如果投标商不愿意根据要求加以修正或招标人对所澄清的内容感到不能接受时，可视为不符合要求而中止其投标的资格。
对于相比其他投标者超乎寻常的低报价（例如低于标底30%），则更应该给予仔细检查和澄清：投标人可能有合理的经济优势；投标人可能对工作范围有误解；投标人可能寄希望于将来提出进一步的要求而力图先中标。