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PPP全流程运作实务：核心要点图解与疑难问题剖析

作者：中国建筑股份有限公司法律事务部

序
前言
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第一章 PPP在中国
第一节 PPP之概念、特征与意义
一、PPP概念
二、PPP的特征
三、PPP的重要意义
第二节 PPP在中国的发展
一、PPP在中国的发展历程
二、PPP的具体操作方式
三、PPP操作中存在的问题
第三节 PPP之于建筑企业的机遇与挑战
一、传统工程承包竞争残酷
二、PPP成为地方政府工程建设的主要方式
三、PPP乃建筑企业之良机
第四节 PPP之风险
一、法律、政策环境风险
二、项目风险分担风险
三、政府信用风险
四、融资风险
五、运营风险
六、退出风险
第二章 PPP操作流程、方式及实务详解
第一节 PPP的操作流程
一、财政部PPP操作流程
二、国家发改委PPP操作流程
第二节 PPP之合法身份证明
一、PPP项目实施方案
二、物有所值评价
三、财政承受能力论证
四、PPP项目库
五、政府支付责任合法合规纳入预算
第三节政府财政支出责任相关法律问题分析
一、地方政府财政支出列入预算的流程
二、PPP项目财政支出责任纳入预算的条件
三、财政预算的周期与PPP项目期限不相匹配的问题
四、国家级开发区的预算列入问题
五、地方政府进行财政预算调整的流程
六、地方政府将财政支出列入预算的性质
七、地方政府在PPP项目中的财政支出流程
八、财政转移支付的问题
九、地方政府不按预算列支的法律责任
第四节政府承诺函之法律分析
一、最高院判例与地方政府撤销承诺函事件
二、政府能否对外担保
三、政府出具的《承诺函》的性质
四、如何识别政府出具的《承诺函》的合规性
五、政府撤销已出具《承诺函》行为的效力
第五节政府平台公司作为PPP实施机构的法律分析
一、政府平台公司简介
二、政府平台公司可否作为PPP项目实施机构
三、政府平台公司参与PPP项目的其他方式
四、政府平台公司作为PPP项目实施机构的风险
第六节 PPP的主要操作方式
一、某市政道路政府购买服务PPP项目
二、某市影子付费PPP项目
三、某高速公路缺口补助型PPP项目
四、某高速公路使用者付费PPP项目
五、某自来水与污水处理厂PPP项目
六、某地下综合管廊PPP项目
七、北京地铁4号线PPP项目
第七节发改委与财政部PPP政策的比较
一、立法思想
二、监管范围
三、项目论证程序
四、合同参与主体
五、PPP合作期限
六、争议解决机制
第三章 PPP项目获取
第一节 PPP社会资本选择程序
一、资格预审
二、采购文件编制与评审
三、采购结果确认谈判
四、合同签订
五、政府采购社会资本流程图
第二节 PPP社会资本选择方式
一、五种采购方式的基本概念及适用范围
二、五种采购方式的基本程序
三、竞争性谈判和竞争性磋商主要区别
第三节投资与施工一体化选择的法律分析
一、投资与施工一体化选择的合理性
二、投资与施工一体化选择的相关规定
三、投资与施工一体化选择的风险防范
第四节 PPP项目中联合体的法律责任
一、PPP项目中联合体存在的必要性
二、PPP项目联合体成员
三、PPP项目联合体责任承担依据
四、PPP项目联合体实务问题探讨
第四章 PPP项目合同
第一节 PPP项目合同体系
一、PPP项目主要参与方
二、PPP项目的合同体系
第二节 PPP项目合同关键条款
一、项目的合作范围与期限
二、合同生效的前提条件
三、项目融资条款
四、项目用地条款
五、项目建设条款
六、项目运营条款
七、项目付费机制
八、股权变更限制
九、履约担保
十、政府承诺
十一、项目移交
十二、争议解决机制
第三节 PPP项目风险分担
一、PPP项目风险因素
二、实践中的风险分担模式研究
三、风险分担的原则
四、重点风险因素的合理分担建议
第四节 PPP项目合同与特许经营协议
一、PPP项目合同的定义及法律性质分析
二、特许经营协议的定义及法律性质分析
三、PPP项目合同与特许经营协议的区别与联系
四、对PPP及特许经营的立法建议
第五节开发区管理机构作为PPP签约主体之法律分析
一、开发区管理机构类型及法律地位分析
二、开发区管理机构作为PPP项目签约主体的法律分析
三、开发区管委会作为PPP项目中签约方的风险及应对
第五章 PPP项目公司
第一节项目公司的设立及法律地位
一、项目公司设立相关问题
二、项目公司的法律地位
第二节投资项目资本金制度
一、项目资本金定义及作用
二、项目资本金出资形式及资金来源
三、现行项目资本金最低比例要求
四、项目资本金到位的监管
五、项目资本金筹集方式
第三节项目公司章程意思自治
一、项目公司章程意思自治的相关概念
二、项目公司章程意思自治的范围
三、项目公司章程意思自治下的结构化设计
四、项目公司章程自治下的实操建议
第四节 PPP项目土地使用权取得
一、我国建设项目用地取得的方式
二、PPP项目用地的取得
三、PPP项目配置土地的相关问题
第五节城市地下综合管廊的产权研究
一、综合管廊概述
二、“产”：综合管廊的基本属性
三、“权”：综合管廊的权属认定及权利行使
第六章 PPP项目融资
第一节私募股权投资基金
一、私募股权投资基金概述
二、公司型私募股权投资基金
三、有限合伙型私募股权投资基金
四、契约型基金
五、私募股权投资基金PPP项目投资方式
第二节信托
一、信托概述
二、信托的风险隔离制度
三、单一信托与集合信托计划
四、PPP项目信托融资方式
第三节保险资金
一、保险资金投资概述
二、保险资金基础设施投资计划
三、基础设施债权投资计划
四、保险资金投资PPP项目
第四节项目收益类债券
一、项目收益票据
二、项目收益债券
第五节商业银行保理融资
一、保理业务和保理融资
二、关于保理融资中的应收账款
三、保理融资与应收账款质押贷款的区别
四、关于保理融资的出表问题
第六节 PPP项目表外融资的法律分析
一、表外融资概述
二、PPP模式实现表外融资的具体方式
第七章 PPP项目建设与运营
第一节征地拆迁风险的法律应对
一、征地拆迁的风险分析
二、项目建设中征地拆迁风险的防控措施
第二节政府审计的法律分析
一、PPP项目政府审计概述
二、PPP项目全面适用政府审计面临的障碍辨析
三、政府审计对社会资本可能产生的影响分析
四、社会资本对PPP项目政府审计的应对
第三节 PPP项目保险
一、项目保险概述
二、PPP项目保险的购买
三、常见项目保险
第四节政府绩效考核风险与应对
一、政府绩效考核的基本概述
二、政府绩效考核的风险分析
三、政府绩效考核的风险防控建议
第五节对赌协议简析及其在PPP模式中的应用
一、对赌协议概述
二、海富投资VS.甘肃世恒案（暨对赌协议的效力讨论）
三、对赌协议在PPP模式中的应用探讨
第六节 PPP模式下建设工程优先受偿权的法律分析
一、建设工程优先受偿权的相关规定与权利属性
二、PPP项目中建设工程优先受偿权实现的困境与突围
三、PPP模式下建设工程优先受偿权的行权主体
四、PPP模式下优先受偿权受偿范围与实现方式
五、关于建设工程优先受偿权的立法建议
第八章投资回收与退出
第一节 PPP项目企业国有产权退出的法律分析
一、企业国有产权概述
二、股权转让退出
三、解散清算退出
四、项目公司减资退出
第二节 PPP项目政府支付保障措施法律分析
一、PPP模式合法合规
二、工程建设合法性审批手续齐全
三、第三方政府付费担保措施
第三节资产证券化
一、资产证券化的概念
二、资产支持专项计划
三、资产支持票据
第四节政府违约责任研究
一、政府行为
二、政府违约责任
三、政府违约责任承担与救济
附录：PPP示范项目典型案例

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城市地下综合管廊的产权研究

2026年01月15日

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第五节城市地下综合管廊的产权研究