新制度经济学的基本理论

更新于 2026年10月13日 版权声明
一、新制度经济学的基本理论

新制度经济学是在美国20世纪70年代到80年代形成和发展起来的一个非常重要的西方现代流派。简单地讲,新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。诺思认为:“新制度经济学的目标是研究制度演进背景下,人们如何在现实世界中做出决定又如何改变世界。”同时他认为:“制度是一种社会博弈规则,是人们所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架。”新制度经济学理论在很大程度上是融合了在美国占支配地位的经济学范式——新古典经济学和西方激进经济学范式而形成的。

新古典经济学范式从个人心理着手,重视均衡与一致,所使用的方法是比较静态方法。现代新古典经济学家乔治·斯蒂格勒宣称,经济学的训练使年轻经济学者都转向了保守主义,他们所学的解决所有经济制度问题的方法是价格体系,不相信改变社会组织能消除基本的经济问题,不相信历史的功能主义方法,但新古典经济学的确是社会科学领域里最完备最严密的保守主义范式,它们敌视巨大变化是它内在思想的唯一问题。与之相对立的是现代激进经济学。在美国左派经济学家霍德华·尔曼看来,它既来源于古典经济学传统、马克思主义传统和凯恩斯主义左派传统及后凯恩斯主义传统,也受到凡勃仑制度经济学的强烈影响。西方激进经济学范式多以资本主义改良者的面目出现,该范式从经济事物之间的相互联系着手,重视从社会关系方面看问题,反对采用孤立的方法看问题。另外,激进经济学范式总是围绕着政治经济学的进程在研究,总是在寻找进程的推动力和阻碍力,进程中的对抗和对抗引起的发展,总是围绕着阶级利益集团分析权利的转移和变化。但这种对立并未完全阻止它们的混合,以科斯、诺思、斯蒂格勒为主要代表的新制度经济在很大程度上是融合了这两种范式的方法而形成的。

新制度经济学的基本理论有四个:交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论。

(一)交易费用理论

交易费用理论是新制度经济学最基本的概念。交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的,科斯认为,交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用,发现交易对象和交易价格的费用,讨价还价、订立合同的费用,督促契约条款严格履行的费用等。交易费用的提出对新制度经济学具有重要意义。由于经济学是研究稀缺资源配置的,交易费用理论表明交易活动是稀缺的,市场的不确定性导致交易也是冒风险的,因而交易也有代价,因而也就有如何配置的问题。资源配置问题就是经济效率问题。所以,一定的制度必须提高经济效率,否则旧的制度将会被新的制度所取代。这样,制度分析才被认为真正纳入了经济分析之中。

(二)企业理论

科斯运用其首创的交易费用分析工具;对企业的性质及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释,将古典经济学的单一生产制度体系——市场机制拓展为彼此之间存在替代关系的,包括企业与市场的二重生产制度体系。科斯认为市场机制是一种配置资源的手段,企业也是一种配置资源的手段,二者是可以相互代替的。在科斯看来,市场机制的运行是有成本的,交易费用的节省是企业产生、存在及替代市场机制的唯一动力。对企业与市场的边界,科斯则认为由于企业管理也是有费用的,企业规模不可能无限扩大,其限度在于:利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。(https://www.daowen.com)

(三)产权理论

新制度经济学家一般都认为:“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”另一种说法认为:“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。”产权经济学大师阿尔钦认为:“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。只有在相互交往的人类社会中,人们才必须相互尊重产权。

产权是一个复数概念,它是“所有权在市场关系中的体现,本质上,是在市场交易过程中作为一定的权利所必须确立的界区”,包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时,就发生了两种权利的交换。交易中的产权所包含的内容影响物品的交换价值,这是新制度经济学的一个基本观点之一。产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为是产权的一个基本功能。新制度经济学认为,产权安排直接影响资源配置效率,一个社会的经济绩效如何,最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。

(四)制度变迁理论

制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺思,他强调技术的革新固然为经济增长注入了活力,但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动,并通过一系列制度构建把技术创新的成果巩固下来,那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可想象的。总之,诺思认为:“有效率的经济组织是经济增长的关键;一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。”

制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用,即降低制度成本,提高制度效益。所以制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。

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