《海权对历史的影响（1660—1783）》

2026年04月05日

版权

作者简介

马汉

艾尔弗雷德·塞耶·马汉（Alfred Thayer Mahan，1840—1914），美国海军理论家、历史学家。1840年生于美国纽约州的西点军校。1854年入哥伦比亚学院，两年后转入安纳波利斯海军学校，1859年毕业。美国南北战争期间，参加北部联邦军。1886—1893年两度出任新港海军学院院长，并讲授海军历史和海军战略。1893—1895年任巡洋舰“芝加哥”号舰长。1896年退役。1898年美西战争期间，被聘为海军战略委员会成员。1899年作为美国代表团成员，出席第一次海牙和平会议。1902—1903年任美国历史学会会长。1906年晋升为海军少将（非现役）。1908年任海军事务委会员主席。

成书背景

《海权对历史的影响（1660—1783）》一书，是马汉海权理论的奠基之作。该书于1890年由波士顿利特尔与布朗出版公司出版，以后多次再版，并被译成多种文字。

内容概要

全书约45万字，共14章，外加1篇绪论。该书的绪论和第1章，是涉及国家战略、国家政策的部分，着重论述了海权的诸要素，以后各章分别探讨了1660—1783年间西方世界争夺海权的历次斗争，直接讲述历史并侧重讲述海上战争史，为海权在历史上所起的“支配”作用提供了便于人们理解的丰富资料。诸如1665—1667年的第二次英荷战争；1672—1674年英法同盟对联合省的战争；1701—1713年西班牙王位继承战争；1715—1739年的英西战争；1740年奥地利王位继承战争；1744年法国和西班牙的对英战争；七年战争；1778—1781年北美和西印度群岛的海战；1779—1782年的欧洲海战等。该书通过对历史上的海战及战例的分析，总结了风帆舰队时代海军进行海上战争的经验，揭示了海权对历史发展的影响以及海权理论在国家战略中的地位与意义。

(https://www.daowen.com)

《海权对历史的影响（1660—1783）》第十二版扉页

军事思想

1.海权、海军具有极为重要的地位和作用。马汉认为，谁控制了海洋，谁就有了控制海上交通的能力；谁拥有了控制海上交通的能力，谁就控制了世界贸易；谁控制了世界贸易，谁就控制了世界财富，从而也就控制了世界本身。马汉自创立“海权”概念始，就将其严格界定在“国家对海洋的利用和控制”这个本意上。他在绪论中精辟地揭示了“海权”概念的内涵，指出：“海权的历史，虽然不全是，但是主要是记述国家与国家之间的斗争，国家间的竞争到最后常常会导致战争的暴力行为。海上贸易对各国的财富和实力的影响，早在指导海上贸易兴旺发展的原理被发现之前，就已经被人们清楚地认识到了。一个国家为了确保本国人民能够获得不均衡的海上贸易利益，或是采用平时立法实施垄断，或是制定一些禁令来限制外国的贸易，或是当这些都失败时，便直接采取暴力行动来尽力排除外国人的贸易。这种各不相让的夺取欲望，即或不能占有全部，至少也要占有大部贸易利益，和占领那些尚未明确势力范围的远方贸易区域比，这些利益冲突，所激起的愤怒情绪往往导致了战争。另一方面，由其他原因引起的战争，其实施方法和结局也在很大程度上受到是否控制海洋所制约。因此，海权的历史，从其广义来说，涉及了有益于使一个民族依靠海洋或利用海洋强大起来的所有事情。”总的说来，海上力量包括了两大部分，即海上的军事力量和海上非军事力量。前者主要指一国所拥有的海军舰队，包括附属于海军的陆上及海外基地、港口等各种设施；后者的成分比较复杂，主要是以海外贸易为核心且与海洋有关的附属机构及其能力，或者称为国家海洋经济力量的总和。海上力量是一个严密的国家活动体系，它的两个组成部分是一个不可分割的整体。国家的繁荣强盛不仅取决于海上军事力量，也取决于海上经济力量及其他力量。作为与国家的海外贸易、海上航运、殖民地、经济发展等联系在一起的海军，应纳入国家事务的层次，海军在国家生活中具有极为重要的地位与作用。海军除了作为军队的一部分来保卫国家的安全外，更可以用来保护本国的海上贸易，而且这种保护不仅存在于战争时期，还更多地存在于平时。因此，海军不是仅在战争期间为保卫国家的安全和海上利益而存在，更多地是为了保护国家平时的海外贸易而存在。

2.海权的三大环节是生产、海运、殖民地。马汉提出，“生产，是交换产品所必需的；海运，是用来进行不断交换的；殖民地，是促进和扩大海运活动，并通过不断增加安全的据点来保护海运。在这三者中我们将会找到决定濒海国家的历史和政策的关键”。马汉认为，这不可分割、互为整体的三大环节正是一国海权产生与发展的基石。其中首要的、基础的环节是生产，这是一种用于交换的生产。“海上力量根本有赖于商业”。海上力量首先是一种经济因素，它的动力和目的都是经济性的，是在以海外贸易为主体的商品经济活动中产生的，并为控制海上贸易和保证其顺利发展而发展。要建立海上力量，首先就要有为了交换而进行的生产。当大量商品被生产出来以后，需要通过商品交换来获取利润，实现剩余价值的攫取。而当资本主义生产拥有大量的剩余产品时，就需要寻找更为广阔的海外市场。这时，濒海国家的海运能力和效力，便成为财富增殖的必要手段。马汉十分敏锐地捕捉到了资本主义生产发展的这种趋势。他指出，这时的国家，就需要拥有实现商品交换的手段——海运，只有这样，才能将商品运往海外市场。因此，“用来进行不断交换的海运”，便是建立和发展海上力量的第二个环节。马汉所说的“海运”包括商船队和海军两方面的内容。商船队的规模及其能力决定着一国的海外贸易能否顺利实现。海运仅有商船队是远远不够的，因为海上航行漫长，可能遇到“各种常见和不常见的危险”，“这些运输船舶必须由武装舰船为其提供保护”。这就是马汉“海运”这一环节所包括的另一部分内容——海军。无论平时和战时，没有海军，就不能获得制海权，商船队就很难保证海外贸易的顺利实现；而没有繁荣的商业航运，海军亦难以维持下去。马汉认为，海运是一国发展海权的关键和中心环节。应该说，它的存在使一个国家拥有了所有海上力量或者说海洋方向综合实力的大部分，它是一国发展海权的雄厚基础。没有它，是谈不上成为海上强国的。在马汉看来，拥有商品生产和海运这两个重要环节之外，一国建立和发展海权还有第三个环节，即占有广阔的殖民地。殖民地的作用，“是促进和扩大海运活动，并通过不断增加安全的据点来保护海运”，是“为了给本国出售的货物寻找一条新销路，为了给本国的舰船获得一个新的活动场所，也是为了给本国人民谋求更多的职业，使它的国家更加繁荣富强”。鉴于此，马汉建议美国政府要及时建立自己的殖民地，“因为美国在国外没有什么机构，既没有殖民地也没有军事基地，所以战时美国的作战舰艇将会像陆地上的鸟一样，不能远离自己的海岸”，对于美国来讲，“一个政府为自己提出发展国家海上力量的使命，首先要做的，是为战舰提供歇息场所，在那里它们能够补充燃料和进行维修”。实际上，直到现在，美国政府对马汉的这句话仍是奉若神明，美国海军基地至今遍布世界各地。在马汉看来，实现海外贸易的商品生产、海运和获取殖民地这三大环节的运动过程，也就是海权的建立、发展和壮大的过程。

3.影响海权的六项客观要素。马汉科学地分析了构成海权的基本要素，并将这些基本要素概括为六点：一是地理位置。一个不必通过陆路保卫自己和扩张领土的国家，其一贯目的就是向海洋发展。同大陆国家相比，它所处的地理位置十分有利，便于海军力量集中或分散。二是自然构造。海岸线是构成国家边境的重要组成部分。具有通向海洋的便利通道（漫长而曲折的海岸线），国家从海上与世界各国交往，其海上贸易、海运和海军就会不断发展。三是领土范围。不仅指国家的领土面积，更重要的是海岸线和港口特点。四是人口。马汉站在军事斗争的角度，对人口的概念进行了独到的解释，指出，人口不仅指国家的人口总数，重要的是人口质量，尤其是可以构成海上力量的人口，即可以充当水手、舰艇兵员以及生产海军物资的人员。国家拥有能够从事海洋事业的众多人口，是海权的主要因素。五是民族特点。依靠海洋强大起来的民族，其显著特点是具有从事海上贸易的才能，这样的民族必须具有能够生产用于交换的产品和在海外建立殖民地的能力。六是政府的特点。政府应了解海洋对于国家和民族发展的重要性，认识海权的重要意义，并竭尽全力为国家建立一支海军。这支海军应保证海上主要航道畅通并能够在远洋活动。马汉还指出，上述因素的价值是相对的，随着时间的推移和环境的变化而变化。但是，如果国家具备这些有利条件，对其海权的形成必将产生巨大的推动作用。

4.海军战略在平时和战时的目的都是为了建立、维护和发展海权。马汉认为，海军战略与海权是紧密联系的。“海军战略就是为了自身的目的，无论在平时还是战时，都要建立、维护和不断发展本国的海权。”广义的海军战略是：“海军战略的目的是在平时和战时都要创建、支援和发展一个国家的海上力量。”马汉提出，海军战略与军事战略的共同之处，在于平时和战时，都十分需要制定自己的战略；海军战术原则要依据武器的变化而变化，但战略原则是基本不变的。

影响评述

马汉的《海权对历史的影响（1660—1783）》于1890年出版后，很快便风靡世界。西方的政界、军界和舆论界都对该书予以极大重视，认为马汉创立的“海权论”在海军史上具有划时代的意义。德国的威廉二世对该书推崇备至，说“这是第一流的著作，我们的舰长和军官要经常引用它”。美国第26届总统罗斯福也将其称赞为“一部经典”。美国的《芝加哥时报》评论说：“该书令人吃惊地发现，在整个历史上，控制海洋是一个决定国家的领导地位和繁荣的主要因素，同时也常常是决定一个国家存亡的主要因素。”该书鼓吹发展海权以求国家繁荣富强，起到了唤起海洋国家进一步重视海洋价值、增强海洋意识的作用，适应了帝国主义、殖民主义对外侵略扩张的需要，对美国摒弃陈旧的“大陆主义”政策，走上争霸海洋之路也起到了推动作用。

马汉的“海权论”在本质上是一种为帝国主义侵略扩张政策服务的战略理论，包含有浓厚的强权色彩和鲜明的阶级性。但是，海权并非完全是帝国主义和殖民主义的战略范畴。马汉关于利用和控制海洋对国家的繁荣强盛乃至世界历史具有重要影响的基本思想，体现了与海上战争实践相符合的科学规律。这一规律，对于正确认识我国海洋目前所面临的挑战，发展我国的海权理论和增强我国军民的海权意识，维护我国的海洋权益，仍不失其借鉴意义。