期货经营机构

本章概要

期货经营机构包括期货公司以及从事期货业务的其他机构。期货经营机构的主要主体是期货公司。期货公司的设立、变更以及业务等属于行政许可事项。期货监管机构依照法定条件、法定程序和审慎监管原则对期货公司的设立进行审查。期货公司经监管机构核准可以从事期货经纪、期货交易咨询、期货做市交易以及其他期货业务。未经监管机构核准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司，经营或者变相经营期货业务。期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备相应的能力条件和品行条件。期货经营机构应合法合规、诚实守信，健全内部控制制度，防范利益冲突，尽到注意义务和忠实义务。监管机构对期货经营机构及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、合规管理、风险监管指标、关联交易等进行监管，并可以区分情形采取相应的监管措施。(https://www.daowen.com)