【守法诚信档案】
国务院期货监督管理机构依法将有关期货市场主体遵守本法的情况纳入期货市场诚信档案。
【条文主旨】
本条是关于期货市场守法诚信档案的规定。
【立法背景】
《期货交易管理条例》没有关于诚信档案的规定。
1998年证券法、2005年修订的证券法也没有关于诚信档案的规定。2019年修订的证券法增订了有关证券诚信档案的规定。第二百一十五条规定：“国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案。”该条款被放到第十三章“法律责任”下，也许反映了记入诚信档案也是违法行为承担的一种法律责任。这就提出了一个问题：它是何种性质的法律责任？(https://www.daowen.com)
第十八届三中全会提出了“建立健全社会征信体系，褒扬诚信、惩戒失信”的总体要求。[33]2012年证监会颁布了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》[34]（以下简称《暂行办法》），规范证券期货市场诚信档案制度建设。2014年9月，证监会对2012年《暂行办法》进行了修订。它规定，证监会在中国证监会网站建立资本市场违法失信信息公开查询平台，社会公众可通过该平台查询被监管对象违法失信信息。2018年证监会再次对《暂行办法》进行修订，去掉了原名称中“暂行”二字，完善了证券期货市场诚信监管，通过事中阶段创新诚信监管方式、机制和手段，丰富监管“工具箱”，加强诚信约束机制对传统监管手段的“补充”“补强”作用。2019年修订的证券法颁布后，2020年3月，证监会修改了《证券期货市场诚信监督管理办法》第一条，突出了“加强证券期货市场诚信建设”的宗旨。
本法参考了2019年修订的证券法相关条款，但不是放到“法律责任”一章，而是放到“监督管理”一章，将其主要作为一种监管手段。
【条文解读】
本条有关期货市场诚信档案的规定包括三个方面的内容：
1.建立和维护期货诚信档案的主体是国务院期货监管机构。也就是说，对于监管者而言，期货市场诚信档案是立法赋予国务院期货监督管理机构的一个新型监管工具；而对于期货市场主体而言，诚信档案是一种新的约束机制；对于那些违法失信的市场主体而言，由于诚信档案记录的违法失信信息是向社会公开的，诚信档案是对违法失信者的一种“声誉罚”，故具有一定惩罚效果。
2.纳入诚信档案的内容是市场主体遵守本法的情况。市场主体守法情况包括市场主体合法合规守信信息，也包括市场主体违法违规失信信息。但从证监会2020年《证券期货市场诚信监督管理办法》第二章“诚信信息采集”第八条规定来看，纳入诚信档案所采集的信息主要是市场主体违法失信信息。
3.期货证券监管机构对市场主体诚信信息采集与诚信档案管理与维护必须依法进行。这里所说的“法”包括本法和证监会的规章，也包括其他有关诚信档案的立法，如保护个人隐私的民法典。
【关联规范】
《期货公司分类监管规定》第四十二条。