【保证金安全监控】
国务院期货监督管理机构应当建立健全期货市场监测监控制度，通过专门机构加强保证金安全存管监控。
【条文主旨】
本条是关于期货保证金安全存管监控制度的规定。
【立法背景】
1999年《期货交易管理暂行条例》并无有关期货保证金安全存管监控制度的规定。
期货保证金安全存管监控制度是在经过期货监管部门、期货公司、期货交易所、期货保证金存管银行不断探索和论证下，形成各方共识，并在前期期货保证金封闭管理制度基础上改进完善后建立起来的。该制度运作的基本原理是：通过存管监控主动监测和客户查询都可发现保证金被挪用或占用等异常情况，并及时进行化解处理。主动监测就是成立专门的存管监控机构，主动实时核对系统，对期货交易所、期货公司、存管银行报送的保证金相关信息进行核对，及时发现保证金被挪用或占用等异常情况。与此同时，期货交易者也可实时通过查询系统，查询本人交易结算报告等信息，一旦发现账户信息出现异常，可及时向存管监控机构反馈。2006年，监管部门报请国务院批准后正式成立了期货保证金安全存管监控机构——中国期货保证金安全监控中心有限责任公司[35]。公司由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所共同出资，于2006年3月16日在原国家工商管理总局注册登记为非营利性公司制法人。2007年6月，证监会、财政部联合指定监控中心作为保障基金代管机构，负责基金的筹集、管理和使用。[36]
2007年《期货交易管理条例》将期货保证金安全存管制度纳入了立法，新增第五十五条、第五十六条对期货保证金安全存管监控制度作出了具体明确的规定。第五十三条规定，国务院期货监管机构建立健全保证金安全存管监控制度、设立期货保证金安全存管监控机构。客户、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行都必须遵守监管机构有关保证金安全存管监控的规定。第五十二条规定了期货保证金安全存管监控机构与证监会在保证安全存管监控上的职责分工。
2008年6月23日，证监会印发《关于进一步充实中国期货保证金监管监控中心职能的通知》[37]，授权监控中心负责期货市场运行监测控制系统建设，并承担期货市场运行的监测、监控及研究分析等工作职能。2008年7月，证监会授权监控中心组织实施统一开户工作。2009年8月11日，期货市场统一开户实施即首批线上工作正式启动，同年11月26日，期货市场统一开户线上工作完成了全国范围部署，标志着期货市场统一开户系统全面建成。[38]2009年9月1日，《期货市场客户开户管理规定》试行。(https://www.daowen.com)
2013年5月，期货市场运行监测系统正式建成并投入使用。2015年，监控中心更名为“中国期货市场监控中心有限责任公司”（以下简称监控中心），其职能也调整为：（1）期货市场统一开户；（2）期货保证金安全监控；（3）为期货投资者提供交易结算信息查询；（4）期货市场运行监测监控；（5）宏观和产业分析研究；（6）期货中介机构监测监控；（7）建设运营期货及衍生品交易报告库；（8）代管期货投资者保障基金；（9）为监管机构和期货交易所提供信息服务；（10）期货市场调查；（11）协助风险公司处置。[39]
2007年《期货交易管理条例》第五十五条和第五十六条对应现行《期货交易管理条例》第五十一条和第五十二条。
【条文解读】
国务院期货监督管理机构应当建立健全期货市场监测监控制度，通过专门机构加强保证金安全存管监控。
本条有以下几个含义。
1.要求国务院期货监管机构建立健全期货市场监测监控制度。这些制度包括已经建立的期货市场监测监控系统、期货开户管理制度、保证金制度以及对违反保证金制度行为的查处制度等。
2.设立专门机构，履行保证金安全存管监控职责。专门机构就是指上述监控中心。监控的对象包括期货交易者、期货交易所、期货公司、其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行等市场参与者，确保这些市场参与者遵守有关保证金交存与存管的规定（如第二十二条、第二十三条、第三十九条、第四十条等）。
3.目标诉求。监测监控的目的是确保期货保证金安全存管。所谓安全存管，就是保证金依法合规足额缴纳，专户存放，分别管理，不被挪用或侵占，确保保证金能够有效覆盖和化解交易与结算风险。
【关联规范】
《期货交易所管理办法》第七十四条、第七十五条、第七十六条；《期货公司管理办法》第八十一条、第八十二条、第八十三条、第八十四条、第八十五条、第八十六条、第八十七条。