课题的选择与申报

第一节 课题的选择与申报

科研选题是科研的起点和首要环节。科研选题如同打井选点,它决定科研的成败、进度的快慢、水平的高低,是“科研中的科研”。对于科研来说,它是战略性决策。因此,科研工作者必须严肃认真对待选题。

一、选题的原则

要能够正确而恰当地选题,首先要明确选题的原则,明确了选题原则,就能比较容易地选定一个既有一定学术价值,又符合自己志趣、适合个人研究能力,因而较有成功把握的题目。一般来说,选题要遵循以下几条基本原则。

(一)需要性原则

研究课题的方向尽量选择在本学科事业中有重要意义或迫切需要解决的关键问题。例如,在刑事科学技术工作中开展犯罪嫌疑人精准识别方法的研究是涉及侦查的重大问题。同时,对于各类案件现场上常见的物证如手印、生物物证、微量物证,这些物证对于缩小侦查范围、为审判提供依据等方面具有重要的意义,因此,开展关于这些物证的发现、检验和鉴识方面的研究是促进我国刑事科学技术检验鉴定水平提高的迫切需要。此外,开展电子物证检验、现场物证溯源、现场重建的研究对于提高刑事案件的侦破水平、保护人民群众的生命和财产安全具有十分重要的意义。

(二)可行性原则

可行性原则指的是科研实施的条件,即指研究课题必须具备客观条件和主观条件。科研课题无论是理论探讨还是技术应用,只有在现实可能条件下才能进行研究和解决,如果课题根本没有实现的可能,选题工作就失去了意义。所以选题要从实际出发,充分考虑是否具备完成所选课题的主观和客观条件。

(三)创新性原则

科研的本质和灵魂就是创新,创新是科研的生命线,因此要有强烈的创新意识、前沿意识、超前意识。内容上创新是科研选题赖以成立的根本条件,简单重复前人结果不是科学研究,没有创新就没有科学的前进与发展。在这种意义上说,在科学研究上只有金牌,没有银牌。

(四)科学性原则

科学性是指选题与设计必须是真实、客观和科学的。在选题过程中应根据现代科学基本原理、个人经验体会、前人认识的科学总结来确定选题,必须细致、严密、反复推敲,必须符合客观实际和业已证明是正确的科学原则和法则。科学性的原则包括三方面:一是要求课题必须有依据,其中包括前人的经验总结和个人研究工作的实践,这是选题的理论基础;二是科研选题要符合客观规律,违背客观规律的课题就不是实事求是的,就没有科学性;三是科研设计必须符合科学。

(五)先进性原则

凡是创新的课题必然是先进的,先进性表示创新的程度,是指水平比较高,排列在前的意思。但创新性与先进性也有差别,创新往往指科学而言,而先进指技术而言;创新是指前人没有解决或没完全解决的问题,而先进往往是对一定地区或一定范围而言。所以从某种意义上说,先进的课题并不一定都有创新。在科研选题时,特别是应用性研究或是开发性研究的课题,具备先进性是非常必要的。

(六)效益性原则

效益性原则是指预期成果可能收到的效益。对于基础课题要求具有理论意义与/或潜在应用价值。对于应用课题要求具有经济效益或社会效益。不具备效益性的课题是难以得到支持与赞助的。

二、选题的来源

(一)科研课题的类型

研究课题可以从不同角度,划分为若干类。

1.按活动规模划分

可分为大、中、小几级项目,分别称为一、二、三……级课题。低级课题也叫子课题。一般来说,大项目是指牵涉的面较广,需要较多的协作单位,并要动员较多的科研人员参加科研工作。一级课题通常可分解为若干个二级、三级或更低级的子课题,由各有关单位分头开展研究,在统一组织领导下,通力合作来完成总任务。

2.按所需时间划分

可分为长远项目和短期项目。一般来说,长远项目的目标较高,所需时间较长,有时可长达10年以上,所需的人力也较多。长远项目通常可划分为若干个阶段项目,逐步开展,依次完成,最后得出总成果。而短期项目是指比较小的项目或子项目。

(二)研究课题的来源

1.自己原有科研工作的延伸。一项研究工作很少有全部完成的时候,经常是在完成了已经提出问题的同时又出现了新的问题,工作的延伸包括工作中出现的、值得进一步深入研究的问题和与原来工作有关的新问题。

2.在通过阅读文献及参加学术会议追踪当前发展的重要方向时,对当前科学发展重大问题提出自己的看法及解决具体问题的方案,或发现前人理论上和具体结果上的不足之处,或尚未解决的重要问题,甚至错误,需要深入进行研究,予以澄清。

3.社会生活中出现的一些重大问题或事件。

三、选题的方法

在选题的方向确定以后,还要经过一定的调查和研究,来进一步确定选题的范围。下面介绍两种常见的选题方法。

1.浏览捕捉法

这种方法就是通过对既有的文献资料快速地、大量地阅读,在比较中确定题目的方法。既然是浏览,一般是在资料占有达到一定数量时集中一段时间进行,这样便于对资料做集中的比较和鉴别。浏览的目的是在咀嚼消化已有资料的过程中,提出问题,寻找自己的研究课题。

2.追溯验证法

这是一种先有拟想,然后再通过阅读资料加以验证来确定选题的方法。这种选题方法必须先有一定的想法,即根据自己平素的积累,初步确定准备研究的方向、题目或选题范围,但这种想法是否真正可行,心中没有太大的把握,故还需按着拟想的研究方向,跟踪追溯。

四、立题的基本程序

确立一个科研课题,大体需要经过初始意念、文献调研、建立假说、确定方案、立出课题五个环节。

1.初始意念

初始意念即提出问题,正如外国学者所指的“idea”。提出问题是科研选题的始动环节,它具有重要的战略意义。正如爱因斯坦曾指出的:“提出一个问题往往比解决一个问题更重要”。能否正确提出问题,往往决定着问题能否解决及解决的难易和优劣。在提出问题阶段,反复思考与谨慎分析是十分必要的。

2.文献调研(https://www.daowen.com)

提出问题后就应当进行文献调研,即选题阶段的科技情报工作,从而使初始意念深刻化、理性化,寻找、确定证实手段,形成科学假说和可靠的方法来证实科学假说。

3.建立假说

假说和理论是科学的灵魂,科学假说是指根据一定的科学事实和科学理论,对所研究之课题提出可能的假定性说明或试探性解释。建立假说是科研选题的核心环节,假说在科研工作中起着为科研创新提供雏形、为实验设计提供方向以及为科研发展提供焦点的作用,其正确与否决定着科研成败。

4.确定方案、立出课题

在假说形成之后,就应当围绕这一假说进行科学构思,确立科研题目。课题是一项科研工作的目标,整个科研任务都是围绕它而开展的。科研的所有大小环节,其中包括制订方案、制订计划、准备工作、观测试验、收集材料、理论分析、撰写报告或论文等,都要按其规定的内容和要求来进行。它对这些后继环节的工作内容和工作范围等都起着决定性的作用。课题选好后,还要定出恰当的名称。

五、课题项目的申报

课题确定后,需得到资金的支持,这就是课题项目的申报。申请科研课题基金的途径很多,如国家自然科学基金委的国家自然科学基金、国家科技部的攻关计划、国家公安局部的技术研究计划、地方政府科研基金以及各重点实验室的开放基金等。课题项目申报需要填写申报申请书(常称标书),各部门的申请书要求的内容大同小异。现以国家自然科学基金项目中的自由申请项目为例,具体说明标书填写的内容。它包括信息简表和报告正文两大部分。

(一)信息简表

信息简表为计算机录入专用表格,按操作提示在指定的位置选择或按要求输入正确信息,必须保证信息准确清楚。除此之外,还包括申请项目的摘要,摘要不超过400字,要求简明扼要地说明课题的基本内容与目的意义。摘要既是课题的核心,又是对申请者学术水平评估的窗口,务必要精心填写。

(二)报告正文

报告正文是申请书的主要组成部分,其撰写的好坏直接影响到申请的成败。一般参照以下提纲撰写,要求内容翔实、清晰,层次分明,标题突出。

1.立项依据与研究内容

(1)项目的立项依据主要包括两点,即研究意义和国内外研究现状及分析,另外应附有主要参考文献目录。基础研究需结合科学研究发展趋势来论述科学意义;应用研究需结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。

①研究意义主要是说明项目提出的依据、必要性与可能性以及解决这一问题的理论意义和/或可能产生的效益。

②研究现状主要是说明同类研究国内外目前的动态与水平,用以说明本课题的起点与水平,阐述现状必须列出主要参考文献。

(2)列出项目的研究内容、研究目标以及拟解决的关键问题。

①研究内容说明通过何种试验,以什么手段和方法观察哪些内容。

②研究目标简要说明通过本课题研究将达到什么目标,并阐述其意义与价值。

③拟解决的关键问题阐述本课题研究成败的决定性环节,着重说明在方法和技术上要解决什么难题,在实验上应突破哪些牵动全局的难关。

(3)拟采取的研究方案及可行性分析。

①研究方法,对完成该课题的关键指标必须说明测定技术与方法,并注明它们的出处,以表明研究方法的先进性与可靠性。

②技术路线是科研思维的集中体现。着重阐明研究的基本步骤、解决关键问题的方案与技术措施,技术路线应言简意赅,建议采用技术路线图的方式进行表述。

③在实验方案中,着重说明科研三要素(被试因素、受试对象和反应指标)的选择与实验五原则(对照、盲法、重复、随机、均衡)的贯彻。

④可行性分析员填报可行性分析时主要说明:学术思想立题依据的正确性;技术路线与工作步骤的合理性;效应指标与实验方案的可实施性。

(4)本项目的特色与创新之处

着重说明与国内外同类研究比较,本研究在内容和方法上有哪些不同之处,有哪些特点,新在何处,意义如何。

(5)年度研究计划及预期研究结果

①研究进程包括研究工作的总体安排和研究工作的年度安排两个部分。研究工作的总体安排中应注意总体安排应与技术路线配套;研究工作的年度安排一般安排在2~3年内完成,其中第一年安排应当相对较细。

②预期成果预期是本课题完成后可能取得哪些实质性成果。一般来说,基础性科研成果以科研论文发表,应用性科研成果应以新技术、新方法或新材料形式表达。

2.研究基础与工作条件

(1)工作基础。是与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩。着重阐明课题申请者及主要成员直接或间接开展与本项目相关的研究工作和实验技术,尤其应说明预备实验或初试以及准备工作的情况。

(2)工作条件。包括已具备的实验条件,尚缺少的实验条件和拟解决的途径,如拟利用其他单位开放实验室(包括利用国家重点实验室和部门开放实验室),应说明计划与落实情况。

(3)申请人简历。包括申请者和项目组主要成员的学历和研究工作简历,近期已发表与本项目有关的主要论著目录和获得学术奖励情况及在本项目中承担的任务。

(4)承担科研项目情况。申请者和项目组主要成员正在承担的科研项目情况,包括自然科学基金的项目,要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、负责的内容等。

(5)完成自然科学基金项目情况。对申请者负责的前一个已结题科学基金项目(项目名称及批准号)完成情况、后续研究进展及与本申请项目的关系加以详细说明。

3.经费申请说明

经费概算务必合理,实事求是。应按照《国家自然科学基金经费管理办法》认真填写。一般填写内容包括支出项目、金额、计算根据及理由等。