4.14 评估和审核
4.14.1 总则
实验室应策划并实施所需的评估和内部审核过程包括：
a）证实检验前、检验中、检验后以及支持性过程按照满足用户需求和要求的方式实施；
b）确保符合质量管理体系要求；
c）持续改进质量管理体系的有效性。
评估和改进活动的结果应输入到管理评审（见4.15）。
注：改进活动见4.10、4.11和4.12。
4.14.2 申请、程序和样品要求适宜性的定期评审
授权人员应定期评审实验室提供的检验，确保其在临床意义上适合于收到的申请。
适用时，实验室应定期评审血液，尿液，其他体液、组织和其他类型样品的采样量、采集器械以及保存剂的要求，以确保采样量既不会不足也不会过多，并正确采集以保护被测量。
4.14.3 用户反馈的评审
实验室应就所提供服务是否满足用户需求和要求征求用户反馈信息。反馈信息的获取和使用方式应包括：在实验室确保对其他用户保密的前提下，与用户或其代表合作对实验室的表现进行监督。应保存收集的信息以及采取措施的记录。
4.14.4 员工建议
实验室管理层应鼓励员工对实验室服务任何方面的改进提出建议。应评估并合理实施这些建议，并向员工反馈。应保存员工的建议及实验室管理层采取措施的记录。
4.14.5 内部审核
实验室应按计划定期实施内部审核以确定质量管理体系的所有活动（包括检验前、检验中和检验后过程）是否：
a）符合本准则要求以及实验室规定要求；
b）已实施、有效并得到保持。
注：正常情况下，宜在一年内完成一次完整的内部审核。每年的内部审核不一定要对质量管理体系的全部要素进行深入审核，实验室可以决定重点审核某一特定活动，同时不能完全忽视其他活动。
应由经过培训的人员审核实验室质量管理体系中管理和技术过程的表现。审核方案应考虑到过程的状态和重要性、被审核的管理和技术范围，以及之前的审核结果。(https://www.daowen.com)
应规定审核的准则、范围、频率和方法并文件化。
审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观和公正。只要资源允许，审核员应独立于被审核的活动。
注：参见GB/T 19011/ISO 19011。
实验室应制定文件化程序，规定策划、实施审核、报告结果以及保存记录的职责和要求（见4.13）。
被审核领域的负责人应确保识别出不符合时立即采取适当的措施。应及时采取纠正措施以消除所发现不符合的原因（见4.10）。
4.14.6 风险管理
当检验结果影响患者安全时，实验室应评估工作过程和可能存在的问题对检验结果的影响，应修改过程以降低或消除识别出的风险，并将做出的决定和所采取的措施文件化。
当实验室生物因素或其他理化因素对操作人员安全有潜在影响时，实验室应有正式的风险评估体系。除所要求的对工作场所的正式风险评估之外，应用安全核查表也是记录和将评审计划文件化的适宜方法。危险废物处置、风险评估、安全调查记录和所采取行动的记录应可查阅，保存期限按相关要求执行。
4.14.7 质量指标
实验室应建立质量指标以监控和评估检验前、检验中和检验后过程中的关键环节，以改进实验室的服务质量。选择的质量指标包括计划-实施-检查-行动环中各个阶段的信息指标，这包括对医疗功效、患者和工作人员安全及机构风险有显著影响的检验全过程中的关键过程指标和支持性过程指标。
实验室应对每个所选择的质量指标建立可操作性的定义，负责追踪每个指标的人员共同处理以下每个项目：指标的确认，指标的目的、范围、权力，指标强调的领域，指标算法，指标监测和指标审核。
实验室应用文件记录每项指标的特定数据收集计划，应考虑如下项目：负责收集数据的成员、测量的频率、数据的类型、抽样计划、确认研究、外部参考文献、目标和阈值以及预试验的开展。
应策划监控质量指标的过程，包括建立目的、方法、解释、限值、措施计划和监控周期。某些质量指标如按不同病区或样品采集地点分别计算，有助于发现该指标所反映质量缺陷的来源，及时与来源部门沟通，并加以整改。
应定期评审质量指标以确保其持续适宜。
注1：监控非检验程序的质量指标，如实验室安全和环境、设备和人员记录的完整性，以及文件控制系统的有效性等，可以提供有价值的管理信息。
注2：实验室宜建立系统监控和评估实验室对患者医疗贡献的质量指标（见4.12）。
实验室在咨询用户后，应为每项检验确定反映临床需求的周转时间。实验室应定期评审是否满足其所确定的周转时间。
4.14.8 外部机构的评审
如果外部机构的评审识别出实验室存在不符合或潜在不符合，适当时，实验室应采取适宜的应急措施、纠正措施或预防措施，以持续符合本准则的要求。应保存评审以及采取的纠正措施和预防措施的记录。