建设工程文件档案资料管理
一、单项选择题
1.（2012年真题）建设文件档案资料的特征不包括（ ）。
A.继承性和时效性 B.全面性和真实性
C.集中性和无序性 D.多专业性和综合性
【答案】C
【解析】建设工程文件档案资料的特征有：
（1）分散性和复杂性。
（2）继承性和时效性。
（3）全面性和真实性。
（4）随机性。
（5）多专业性和综合性。
2.会议纪要由项目监理部根据会议记录整理，主要内容不包括（ ）。
A.会议地点及时间 B.监理工作成效
C.与会人员姓名、单位、职务
D.会议主要内容、议决事项及其负责落实单位、负责人和时限要求
【答案】B
【解析】监理例会是履约各方沟通情况，交流信息，协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方式。会议纪要由项目监理部根据会议记录整理，主要内容包括：会议地点及时间；会议主持人；与会人员姓名、单位、职务；会议主要内容、议决事项及其负责落实单位、负责人和时限要求；其他事项。
3.建设工程文件档案资料产生于工程建设的整个过程中，工程开工、施工、竣工等各个阶段、各个环节都会产生各种文件档案资料。部分建设工程文件档案资料的产生有规律性（如各类报批文件），但还有相当一部分文件档案资料产生是由具体工程事件引发的，因此建设工程文件档案资料是有（ ）的。
A.时效性 B.分散性 C.随机性 D.真实性
【答案】C
【解析】建设工程文件档案资料产生于工程建设的整个过程中，工程开工、施工、竣工等各个阶段、各个环节都会产生各种文件档案资料。部分建设工程文件档案资料的产生有规律性（如各类报批文件），但还有相当一部分文件档案资料产生是由具体工程事件引发的，因此建设工程文件档案资料是有随机性的。
4.工程各参建单位填写的建设工程档案应以（ ）为依据。
A.设计文件、工程施工质量验收统一标准
B.施工及验收规范、工程合同、设计文件
C.工程合同、工程施工质量验收统一标准
D.施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准
【答案】D
【解析】根据文件档案资料管理的通用职责，工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。
5.（2013年真题）列入城建档案管理部门档案接受范围的工程，建设单位应当在工程竣工验收后（ ）个月内，向当地承建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件。
A.5 B.6 C.9 D.12
【答案】A
【解析】列入承建档案管理部门档案接受范围的工程，建设单位应当在工程竣工验收后3个月内，向当地城建档案馆移交一套符合规定的工程文件。
6.（2013年真题）关于建设工程档案质量要求和组卷方法的说法，下列正确的是（ ）。
A.所有竣工图均应加盖设计单位和施工单位的图章
B.建设工程有多个单位工程组成时，工程文件应按行程单位组卷
C.工程准备阶段的文件应包含施工文件、监理文件和竣工验收文件
D.既有文件资料又有图纸的案卷，应将文字资料排前，图纸排后
【答案】D
【解析】所有竣工图均应加盖竣工图章。建设工程有多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。竣工验收文件不属于工程准备阶段的文件。
7.（2012年真题）根据《建设工程文件归档整理规范》，建设单位应短期保存的文件是（ ）。
A.监理工作总结 B.月付款报审与支付凭证
C.合同变更材料 D.工程开工/复工暂停令
【答案】B
【解析】其他几项是建设单位长期保存的文件。
8.费用索赔审批表（B6）由（ ）审核后，报总监理工程师签批，签批前应与建设单位、承包单位协商确定批准的赔付金额。
A.监理工程师 B.专业工程监理工程师
C.监理技术员 D.总监理工程师
【答案】B
【解析】费用索赔审批表（B6）用于收到施工单位报送的费用索赔申请表（A8）后，工程项目监理部针对此项索赔事件，进行全面的调查了解、审核与评估后，作出的批复。本表中应详细说明同意或不同意此项索赔的理由，同意索赔时，同意支付的索赔金额及其计算方法，并附有关的资料。本表由专业工程监理工程师审核后，报总监理工程师签批，签批前应与建设单位、承包单位协商确定批准的赔付金额。
9.（2013年真题）下列工作用表中，属于监理单位用表的是（ ）。
A.工程最终延期审批表 B.监理工程师通知回复单
C.分包单位资格报审表 D.工程变更单
【答案】A
【解析】选项B、C属于承包单位用表。选项D属于各方通用表。
10.工程竣工的监理总结内容不包括（ ）。
A.工程概况 B.监理组织机构、监理人员和投入的监理设施
C.监理合同履行情况 D.建设工程文件归档整理规范
【答案】D
【解析】工程竣工的监理总结内容有：工程概况；监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；监理合同履行情况；监理工作成效；施工过程中出现的问题及其处理情况和建议（该内容为总结的要点，主要内容有质量问题、质量事故、合同争议、违约、索赔等处理情况）；工程照片（有必要时）。
11.（2012年真题）须经过总监理工程师审核签认后报送建设单位的用表是（ ）。
A.费用索赔审批表 B.工程款支付证书
C.工程临时延期审批表 D.工程暂停令
【答案】B
【解析】工程款支付证书经过总监理工程师审核签认后，报送建设单位，作为支付的证明。
12.对建设工程监理表格中分包单位资格申报表应审核的主要内容不包括（ ）。
A.分包单位资质
B.分包单位业绩材料
C.季节施工、专项施工方案是否可行、合理和先进
D.专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证
【答案】C
【解析】分包单位资格报审表，由承包单位报送监理单位，专业监理工程师和总监理工程师
分别签署意见，审查批准后，分包单位完成相应的施工任务。审核内容除了选项A、B、D外，
还有拟分包工程的内容、范围。
13.监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、施工组织设计和设计图文件后（ ）个月内完成。
A.1 B.2 C.3 D.4
【答案】A
【解析】监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、施工组织设计（技术方案）、设计图文件后1个月内，由总监理工程师组织完成该工程项目的监理规划编制工作，经监理公司技术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。
二、多项选择题
1.建设工程文件是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括（ ）。
A.工程准备阶段文件 B.监理文件 C.施工文件 D.竣工图
E.竣工验收文件
【答案】ABCDE
【解析】建设工程文件是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。
2.归档工程文件的立卷采用的方法有（ ）。
A.工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分
B.工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷
C.监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷
D.施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷
E.图样按专业排列，同专业图样按图号顺序排列
【答案】ABCD
【解析】立卷采用如下方法：
（1）工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分。
（2）工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷。
（3）监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。
（4）施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。
（5）竣工图可按单位工程、专业等组卷。
（6）竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷。
3.下列关于归档文件质量要求的说法，正确的是（ ）。
A.归档的工程文件一般应为原件
B.工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合
C.工程文件可采用碳素墨水、红色墨水等耐久性强的书写材料
D.凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/4时，应当重新绘制竣工图
E.工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mm×210mm）
【答案】ABE
【解析】工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。
4.（2013年真题）下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有（ ）。
A.搜集和整理工程准备阶段形成的工程文件
B.设立专人负责监理资料的搜集、整理和归档工作
C.监督检查施工单位工程文件的形成、积累和立卷归档
D.请当地城建档案管理部门对工程档案进行验收
E.搜集、整理工程竣工验收阶段形成的工程文件
【答案】BC
【解析】监理单位职责：
（1）应设专人负责监理资料的搜集、整理和工作。
（2）监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。
（3）可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作。
（4）编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》移交。
5.关于办理移交手续，下列说法正确的是（ ）。
A.列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案
B.停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管
C.建设单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接
D.监理单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接
E.施工单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接
【答案】ABC
【解析】移交手续主要包括：
（1）列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。
（2）停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管。
（3）对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计单位、监理单位、施工单位据实修改、补充和完善工程档案。对改变的部位，应当重新编写工程档案，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。
（4）建设单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。
（5）施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。
6.（2013年真题）下列工程文件中，建设单位和监理单位应长期保存的监理文件有（ ）。
A.工程竣工总结 B.工程质量评估报告
C.费用索赔报告及审批意见 D.监理规划
E.分包单位资质材料
【答案】ABC
【解析】监理规划建设单位长期保存、监理单位应短期保存。分包单位资质材料建设单位长期保存、监理单位无需保存。
7.城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收（ ）等内容。
A.工程档案分类齐全、系统完整
B.工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况
C.工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件归档整理规范》的规定
D.文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备
E.文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求
【答案】ABCDE
【解析】城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容：
（1）工程档案分类齐全、系统完整。
（2）工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况。
（3）工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件归档整理规范》的规定。
（4）竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章。
（5）文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备。
（6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。
8.施工阶段承包单位向监理单位报请开工时，应具备的开工条件有（ ）。
A.工程所在地（所属部委）政府建设主管单位已签发施工许可证
B.征地拆迁工作已能满足工程进度的需要
C.施工组织设计已获总监理工程师批准
D.安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定
E.季节施工、专项施工方案是否可行、合理和先进
【答案】ABC
【解析】施工阶段承包单位向监理单位报请开工和工程暂停后报请复工时填写，如整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目中涉及多个单位工程且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。申请开工时，承包单位认为已具备开工条件时向项目监理部申报工程开工报审表，监理工程师应从下列几个方面审核，认为具备开工条件时，由总监理工程师签署意见，报建设单位。具体条件为：
（1）工程所在地（所属部委）政府建设主管单位已签发施工许可证。
（2）征地拆迁工作已能满足工程进度的需要。
（3）施工组织设计已获总监理工程师批准。
（4）测量控制桩、线已查验合格。
（5）承包单位项目经理部现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实。
（6）施工现场道路、水、电、通信等已满足开工要求。
9.项目监理机构在接收文件时，均应在收文登记表上进行登记，登记内容包括（ ）。
A.文件名称 B.文件摘要信息
C.文件签发人 D.文件发放单位
E.收文日期
【答案】ABDE
【解析】所有收文应在收文登记表上进行登记（按监理信息分类别）。应记录文件名称、文件摘要信息、文件发放单位（部门）、文件编号以及收文日期，必要时应注明接收文件的具体时间，最后由项目监理部负责收文人员签字。
10.关于监理文件，下列说法正确的是（ ）。
A.施工合同正式记录 B.监理会议纪要中的有关质量问题
C.监理月报中的有关质量问题 D.建设用地、征地、拆迁文件
E.监理工作总结
【答案】ABCE
【解析】监理文件主要包括：
（1）监理规划。
（2）监理月报中的有关质量问题。
（3）监理会议纪要中的有关质量问题。
（4）进度控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程开工/复工报审表，工程延期报审与批复，工程暂停令。
（5）质量控制，在建设全过程监理中形成，包括：施工组织设计（方案）报审表，工程质量报验申请表，工程材料/构配件/设备报审表，工程竣工报验单，不合格项目处置记录，质量事故报告及处理结果。
（6）造价控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程款支付申请表，工程款支付证书，工程变更费用报审与签认。
（7）分包资质。
（8）监理通知及回复。
（9）合同及其他事项管理。
（10）监理工作总结。
11.工程竣工的监理总结内容有（ ）。
A.工程概况
B.监理组织机构、监理人员和投入的监理设施
C.监理合同履行情况
D.监理工作成效
E.工程施工图
【答案】ABCD
【解析】工程竣工的监理总结内容有：
（1）工程概况。
（2）监理组织机构、监理人员和投入的监理设施。
（3）监理合同履行情况。
（4）监理工作成效。
（5）施工过程中出现的问题及其处理情况和建议（该内容为总结的要点，主要内容有质量问题、质量事故、合同争议、违约、索赔等处理情况）。
（6）工程照片（有必要时）。
12.（2013年真题）下列工作表格中，可由建设单位使用的有（ ）。
A.工程变更单 B.工程暂停令
C.工程款支付证书 D.费用索赔审批表
E.监理工作联系单
【答案】AE
【解析】选项B、C、D属于监理单位用表。
13.监理文件档案资料归档内容、组卷方法以及监理档案的验收、移交和管理工作，应根据下列（ ）执行。
A.《建设工程监理规范》 B.《建设工程文件归档整理规范》
C.工程行政主管部门的规定 D.建设监理行业主管部门的规定
E.地方城市建设档案管理部门的规定
【答案】ABCDE
【解析】监理文件档案资料归档内容、组卷方法以及监理档案的验收、移交和管理工作，应根据现行《建设工程监理规范》及《建设工程文件归档整理规范》并参考工程项目所在地区建设工程行政主管部门、建设监理行业主管部门、地方城市建设档案管理部门的规定执行。