《证券交易一本通关》简介
《证券交易一本通关》这本书是由优路教育证券从业人员资格考试命题研究组创作的,《证券交易一本通关》共有145章节
1
丛书序
“2015证券业从业人员资格考试应试指导”丛书是专门为参加“证券从业人员资格考试”的人士编写的一套应试辅导书，严格依据中国证券业协会颁布的最新考试大纲和指定教材...
2
前言
《证券交易一本通关》是证券业从业人员资格考试科目的辅导教材，它遵循中国金融出版社新版教材的章目编排，并根据大纲的要求及相关法律法规精心编写，重点突出，其中包括了...
3
目录
...
4
第一章 证券交易概述
知识点思维导图（一网打尽） ...
5
命题点解读
...
6
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
命题点一 证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征 （二）我国证券交易市场的发展历程 （三）证券交易的原则 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般...
7
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
命题点一 会员制度 上海、深圳证券交易所都采用会员制。 （一）证券交易所会员的资格、权利和义务（掌握） （二）会员资格的申请与审批 证券公司应报送一系列材料，...
8
真题实战
...
9
一、单项选择题
1.下列的（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A.相互促进 B.相互制约 C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 ...
10
二、多项选择题
1.根据证券交易的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。 A.现货交易 B.期货交易 C.回购交易 D.信用交易 2.我国上海证券交易所和深圳证券交...
11
三、判断题
1.我国证券业管理人员可以买卖国债。 （ ） 2.只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所是非公开的。 （ ） 3.股票交易只能在证券交易所外进行...
12
模拟预测
...
13
一、单项选择题
1.下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。 A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.优先购买股票...
14
二、多项选择题
1.证券交易市场的作用（ ）。 A.为各种交易证券提供公开公平充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 B.实施公开公正及时的信息披露 C.提供安全便利迅捷的交易服...
15
三、判断题
1.证券交易是已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 （ ） 2.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。 （ ） 3.证券交易所会员应当设会员代表2名。 （ ） 4...
16
第二章 证券交易程序
知识点思维导图（一网打尽） ...
17
命题点解读
...
18
第一节 证券交易程序概述
在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 命题点一 开户 命题点二 委托 （1）投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券...
19
第二节 证券账户和证券托管
命题点一 证券账户管理 （一）证券账户的种类（掌握） （1）A股账户。其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户...
20
第三节 委托买卖
命题点一 委托形式（熟悉） 命题点二 委托内容 （一）委托指令的基本内容（10个）（掌握） （1）证券账号。客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中...
21
第四节 竞价与成交
命题点一 竞价原则（掌握） 价格优先，是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 时间优先，是指买卖方向、价格相同的，...
22
第五节 交易结算
命题点一 证券公司与客户之间的证券清算交收 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。证券交收结果等数据...
23
真题实战
...
24
一、单项选择题
1.从委托价格的（ ）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。 A.高低 B.波动区间 C.限制形式 D.有效性 2.从2002年5月1日开始，A股、B股及证券投...
25
二、多项选择题
1.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。 A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券 B...
26
三、判断题
1.根据现行规定，我国深圳证券交易所债券卖出的最小申报数量为1手。 （ ） 2.审单主要是审查委托单的合法性及一致性。 （ ） 3.目前，我国投资者进行证券交易...
27
模拟预测
...
28
一、单项选择题
1.证券公司向客户收取佣金，不得高于证券交易金额的（ ）。 A.0.1% B.0.2% C.0.3% D.0.4% 2.境外投资者必须选择证券公司办理开设外汇资...
29
二、多项选择题
1.投资者教育的渠道包括（ ）。 A.客服中心 B.模拟训练 C.交易委托系统 D.设立“投资者园地” 2.证券交易委托指令的内容包括（ ）。 A.买卖方向 B...
30
三、判断题
1.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 （ ） 2.根据现行制度规定，在非上市首日，基金交易价格相对上一交易日收市价格...