二、多项选择题
1.（ ）属于证券经营机构的禁止行为。
A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
2.依据产生的原因，信用交易风险可进一步分为（ ）。
A.违法违规风险 B.交易差错风险
C.服务质量风险 D.亏损风险
3.证券经营机构从事自营买卖的风险一般有（ ）。
A.系统风险 B.非系统风险 C.基本风险 D.经营管理风险
4.内幕信息包括（ ）。
A.发行人重大亏损超过净资产5%
B.发行人未能归还到期重大债务的违约情况
C.发行人外部环境重大变化
D.发行人发生重大债务
5.操纵市场的行为包括（ ）。
A.利用资金优势、持股优势或信息优势操纵证券交易价格
B.假借他人名义进行自营业务
C.与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量
D.自买自卖影响证券交易价格和证券交易量
6.下面不属于操纵市场的行为有（ ）。
A.委托其他证券公司代为买卖证券
B.将自营账户借给他人使用
C.与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量
D.自买自卖影响证券交易价格和证券交易量
7.内幕人员包括（ ）。
A.重大资产重组合同的打字员 B.企业并购的法律顾问
C.在发行人控股公司中的高级管理人员 D.发行人的高级管理人员
8.证券自营业务的决策自主性表现在（ ）。
A.选择交易方式的自主性 B.选择交易地点的自主性
C.交易行为的自主性 D.选择交易品种价格的自主性
9.禁止内幕交易的主要措施有（ ）。
A.加强监管 B.加强自律管理 C.严格把关 D.加强信息披露
10.证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是（ ）。
A.每月 B.每周 C.每半年 D.每年
11.证券公司开展自营业务应（ ）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A.每月 B.每季 C.每半年 D.每年
12.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（ ）。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
13.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.会计师事务所 B.审计事务所
C.律师事务所 D.咨询公司
14.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
15.下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（ ）。
A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格