二、多项选择题
1.关于可转债“债转股”说法，正确的是（ ）。
A.转股申报，不得撤单
B.可转债买卖申报优于转股申报
C.当日转换的公司股票可在当日卖出
D.出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1交收由公司通过登记结算公司以现金兑付
2.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止的行为包括（ ）。
A.代理客户开户 B.代理客户进行期货交易
C.代理期货公司首付保证金 D.提供期货行情及交易设施
3.下列关于我国新股网上竞价发行优缺点的表述，正确的是（ ）。
A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B.缺点是：股价易被操纵，容易吸引大量资金抢购
C.优点是：减轻交易系统的压力，提高发行的成功率
D.优点是：股价稳定
4.下列关于配股及配股权证说法，正确的有（ ）。
A.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B.上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C.我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D.配股权证的派发由登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权
5.关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（ ）。
A.申购资金必须在申购前足额存入申购专户，否则申购无效
B.会计师事务所必须为申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C.每户账户的申购数量都有上限
D.申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
6.下列对上市开放式基金在交易所的交易规则说法正确的是（ ）。
A.交易规则与封闭式基金基本相同 B.买入申报数量为100份或其整数倍
C.申报价格最小变动为0.005元 D.上市次日起实行涨跌幅10%限制
7.根据我国证券交易所的规定，买卖、申购、赎回ETF基金份额，应当遵守（ ）。
A.当日申购的基金份额，同日内不可卖出，但可以赎回
B.当日买入的基金份额，同日不可以赎回，但可以卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，不可以用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日可用于申购基金份额
8.证券公司申请股份报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的材料有（ ）。
A.从事报价转让业务的申请书
B.代办股份转让主办券商业务资格证书
C.设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D.从事报价转让业务内部管理规定及相关说明
9.可转换债券的转股价格因公司（ ）进行调整。
A.送红股 B.增发新股 C.配股 D.降低转股价格
10.按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的是 （ ）。
A.投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交
B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
C.投资者委托股份转让和非转让过户，按规定要缴纳手续费
D.投资者委托股份转让和非转让过户，按规定不要缴纳印花税
11.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。
A.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
B.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1%
C.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
12.参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ）根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A.申购日之前 B.申购日当日
C.提出申购申请后 D.开立资金账户的同时
13.以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ）。
A.买卖方向为买入
B.在“委托价格”项填报股东大会议案序号
C.申报股数用来代表表决意见，申报l股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
14.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。
A.发售 B.申购 C.赎回 D.交易
15.在以下（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
16.权证交易中，禁止的事项包括（ ）。
A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D.禁止任何人直接操纵权证价格
17.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（ ）。
A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格−标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格−标的证券前一日收盘价）×25%×行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价−标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例
D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价−标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例
18.证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（ ）。
A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
19.现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（ ）。
A.原STAQ、NET系统挂牌的公司
B.退市公司
C.中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
D.股份转让业务的证券公司
20.满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。
A.由证券交易所指定主办券商的退市公司
B.未与主办券商签订委托代办股份转让协议
C.不履行基本信息披露义务的退市公司
D.与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司