二、多项选择题

2025年09月26日

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二、多项选择题

1.分红派息的形式主要有（）。

A.利息 B.现金股利 C.股票股利 D.股权

2.基金的申购、赎回采用（）的原则。

A.金额申购 B.份额申购 C.金额赎回 D.份额赎回

3.网上发行类型包括（）。

A.网上竞价发行 B.网上定价发行

C.网上累计投标询价发行 D.网上定价市值配售

4.网上发行的优点在于（）。

A.经济性 B.高效性 C.市场性 D.公开性

5.证券公司申请介绍业务资格，应具备的条件包括（）。

A.申请日前3个月各项风险指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具备必要的业务人员，公司总部至少有5名，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业资格的人员

D.具有满足业务需要的技术系统

6.目前，下列关于上海证券交易所债转股的说法中，正确的是（）。

A.可转债的转换期为6个月

B.价格为100元

C.每次申请转股的可转债面值数额必须是1手或其整数倍

D.交易时间的申报方向为卖出

7.基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供的材料包括（）。

A.承销协议 B.中国证监会关于基金募集的核准文件

C.基金合同 D.基金登记申请

8.下列关于上海证券交易所开放式基金的申购赎回的说法中，正确的是（）。

A.按照金额申购、份额赎回的原则

B.申购对应买入，赎回对应卖出

C.申购对应卖出，赎回对应买入

D.申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

9.对于满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式。

A.股东权益为正或净利润为正

B.最近年度财务报表未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

C.规范履行信息披露义务

D.无不良记录

10.2005年7月，深圳交易所发布的（）和上海交易所发布的（）意味着我国开放式基金场内的认购申购和赎回开始实行。

A.资金申购上网定价公开发行股票实施办法

B.沪市股票上网发行资金申购实施办法

C.深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则

D.上海证券交易所开放式基金认购申购赎回业务办理规则

11.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。

A.发行公告的刊登 B.网上发行与网下发行的回拨

C.网上股份登记 D.网下股份登记

12.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

A.向结算公司提交网络申请

B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码

C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名

D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

13.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。

A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额

B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额

C.记减投资者上海证券账户基金份额

D.记增投资者上海证券账户基金份额

14.主办券商的代办业务包括（）。

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

15.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准