三、判断题
1.2006年5月19日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。 （ ）
2.股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 （ ）
3.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。 （ ）
4.证券发行人可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 （ ）
5.在新股发行过程中，当有效申购总量大于该次股票发行量时，投资者按有效申购量认购股票。 （ ）
6.新股竞价发行申报时，主承销商是唯一的买方。 ( )
7.2007年4月20日中国证监会发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。 （ ）
8.在客户进行配股缴款时，证券公司可以对其收取一定的佣金和过户费。 （ ）
9.深圳交易所规定，投资者申购新股时，每个股票账户的申购量不得低于500股，超过500股的必须是500股的整数倍上市开放基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（ ）
10.上市开放基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 （ ）
11.股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数不纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。 （ ）
12.深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。 （ ）
13.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （ ）
14.投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。 （ ）
15.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （ ）