三、判断题
1.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。 （ ）
2.市场风险是证券公司在自营业务中，由于对市场把握不准，投资决策或操作失误使自营业务受到损失。 （ ）
3.证券公司应确保自营资金来源的合法性。 （ ）
4.证券公司同时经营证券业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。 （ ）
5.根据规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。 （ ）
6.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。 （ ）
7.证券公司的自营业务买卖的对象限于上市证券。 （ ）
8.证券公司的自营业务可以使用非自己名义开设的账户。 （ ）
9.持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。 （ ）
10.证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。 （ ）
11.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ ）
12.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。 （ ）
13.自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 （ ）
14.发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。 （ ）
15.购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。 （ ）
16.发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。 （ ）
17.发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。 （ ）
18.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 （ ）
19.证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）
20.购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。 （ ）
参考答案
真题实战
一、单项选择题
1.D 2.B 3.C 4.D 5.A
6.B 7.A 8.C 9.D 10.B
二、多项选择题
1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.BCD 5.BCD
6.ABCD 7.CD 8.ACD 9.ABC 10.ACD
11.ABCD 12.ABC 13.ABCD 14.ABC 15.ABC
16.BD 17.ABC 18.ABC 19.ABD
三、判断题
1.错误 2.错误 3.错误 4.错误 5.正确
6.正确 7.正确 8.正确 9.错误 10.正确
11.正确 12.错误 13.正确 14.正确 15.错误
模拟预测
一、单项选择题
1.A 2.B 3.B 4.A 5.C
6.C 7.A 8.B 9.A 10.C
11.B 12.B 13.B 14.C 15.C
二、多项选择题
1.ABCD 2.AD 3.CD 4.BCD 5.ACD
6.AB 7.ABCD 8.ACD 9.AB 10.ACD
11.ACD 12.ABD 13.AB 14.BCD 15.ABCD
三、判断题
1.正确 2.错误 3.正确 4.正确 5.正确
6.错误 7.错误 8.错误 9.错误 10.正确
11.错误 12.错误 13.正确 14.正确 15.错误
16.正确 17.错误 18.正确 19.错误 20.错误