一、单项选择题
1.营销人员使用的宣传材料应当由（ ）统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。
A.证监会 B.中国证券业协会
C.证券公司 D.证券交易所
2.境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海为（ ）账户。
A.美元 B.港币 C.日元 D.英镑
3.《证券交易委托代理协议》不包括（ ）。
A.指定交易或转托管有关事项
B.委托、教授的方式、时间、内容和要求
C.争议解决办法
D.买卖证券的价格
4.（ ）是证券经纪业务服务的核心。
A.有形服务 B.信息咨询服务 C.VIP服务 D.交易通道服务
5.不考虑各细分市场的差异性，仅强调他们的共性，而将他们视为一个统一整体市场的营销策略为（ ）。
A.地区集中策略 B.客户集中策略
C.集中性市场营销策略 D.无差异市场营销策略
6.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是（ ）。
A.银行渠道营销 B.证券公司内部营销
C.简介销售渠道 D.直接销售渠道
7.在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户属于（ ）。
A.专业性 B.顾问性 C.综合性 D.长期性
8.证券营业部负责人应当至少每（ ）年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。
A.5 5 B.5 10 C.3 5 D.3 10
9.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用属于（ ）。
A.管理风险 B.合规风险 C.操作风险 D.技术风险
10.证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件是投资者必须实现在（ ）开立证券账户。
A.证券证券公司或其代理点 B.证券交易所或代理点
C.中国结算公司或其代理点 D.商业银行或其代理点
11.证券经纪业务中，客户是（ ），证券经纪商是（ ）。
A.委托人，受托人 B.受托人，委托人
C.委托人，委托人 D.受托人，受托人
12.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（ ）完成交易。
A.自行对冲 B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲 D.报交易所批准后对冲
13.证券账户注册资料的查询需填写（ ）。
A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表
14.中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（ ）个工作日内更改相应注册资料。
A.2 B.3 C.5 D.7
15.客户查询证券注册资料时，由（ ）向中国结算公司实时办理查询。
A.证券营业部的经办人 B.证券营业部的复核员
C.客户本人 D.证券交易所
16.（ ）是客户招揽的保证。
A.目标市场选择 B.营销渠道选择 C.客户促成 D.客户关系建立
17.（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A.合规经理 B.合规部门经理 C.合规总监 D.合规董事
18.证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。
A.3 B.5 C.7 D.10
19.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下
20.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下