一、单项选择题
1.集合资产管理计划的托管银行为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，账户名称为（ ）。
A.集合资产管理计划名称
B.证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
C.托管银行—集合资产管理计划名称
D.证券公司—集合资产管理计划名称
2.证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
A.5个工作日 B.5个工作日内 C.10个工作日内 D.10个工作日
3.设立非限定性集合资产管理计划，应当经（ ）批准。
A.中国证监会 B.证券登记结算机构
C.证券交易所 D.证券公司注册地中国证监会派出机构
4.限定性集合资产管理计划的资产用于投资权益类证券及股票型证券投资基金的比例，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A.25% B.20% C.15% D.10%
5.证券公司办理定向资产管理业务，单个客户的资产净值不得低于（ ）万元。
A.200 B.150 C.100 D.50
6.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A.15% B.20% C.10% D.25%
7.非限定性集合资产管理计划的投资范围由（ ）决定。
A.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
B.证券公司自主
C.集合资产管理合同
D.证券法
8.在集合资产管理计划中，（ ）保证委托资产来源及用途的合法性。
A.客户 B.证券公司
C.证监会派出机构 D.证券交易所
9.限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（ ）。
A.各种金融产品 B.股票型证券投资基金
C.固定收益类金融产品 D.权益类金融产品
10.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议或者作出批准决定之日起（ ）内，完成设立工作并开始投资运作。
A.60日 B.10日 C.90日 D.30日
11.证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名称应当是（ ）。
A.集合资产管理计划名称
B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C.资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称
D.集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称
12.代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。
A.客户自己 B.证券交易所 C.证券公司 D.代理人
13.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.3 B.5 C.10 D.15
14.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
A.5 B.10 C.15 D.30
15.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A.5 B.10 C.15 D.20
16.集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.托管银行 B.证券公司 C.推广机构 D.结算托管部门
17.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
A.托管机构 B.证券公司自己 C.推广机构 D.结算托管部门
18.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A.1 B.2 C.6 D.12
19.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）信息。
A.上月资产市值 B.上月资产净值
C.上月资产总值 D.上月资产平均值
20.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（ ）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.1 B.2 C.3 D.4