一、单项选择题
1.证券公司向客户收取佣金，不得高于证券交易金额的（ ）。
A.0.1% B.0.2% C.0.3% D.0.4%
2.境外投资者必须选择证券公司办理开设外汇资金账户，在上海为（ ）账户。
A.美元 B.港币 C.日元 D.英镑
3.证券交易委托代理协议不包括（ ）。
A.指定交易或转托管有关事项 B.委托，交收的方式，时间，内容和要求
C.争议解决办法 D.买卖证券价格
4.目前，我国A股B股交易的印花税按成交金额的（ ）收取。
A.0.5% B.0.3% C.0.2% D.0.1%
5.根据我国交易所的规定，集合竞价确定成交价格的首要原则是（ ）。
A.高于该价格的卖出申报全部成交
B.低于该价格的买入申报全部成交
C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交
D.可实现最大成交量的价格
6.有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为：
交易的优先顺序为（ ）。
A.甲乙丙 B.乙甲丙 C.甲丙乙 D.乙丙甲
7.投资者买入上市开放式基金的申报价格最小变动单位为（ ）元。
A.0.01 B.0.001 C.0.1 D.0.0001
8.证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（ ）。
A.全权委托投资 B.合法的证券公司
C.投资品种的选择 D.委托买卖方式的选择
9.我国证券交易所规定，股票单笔申报最大数量应当低于（ ）。
A.1000万元 B.100万股 C.200万股 D.100万元
10.证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件是投资者必须事先在（ ）开立证券账户。
A.证券公司或其代理点 B.证券交易所或其代理点
C.中国结算公司或其代理点 D.商业银行或其代理点
11.按（ ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
A.交易金额 B.交易场所 C.账户用途 D.投资者种类
12.《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
13.（ ）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券托管 B.证券存管 C证券交付 D证券交易
14.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（ ）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.交易参与人
D.证券公司
15.（ ）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.基金托管公司
D.证券交易所