一、单项选择题
1.上海交易所基金的认购申报金额为（ ）元或其整数倍。
A.100 B.500 C.50 D.10
2.根据现行规定，发行人及保荐人通过（ ）方式确定发行价格。
A.定价 B.询价 C.竞价 D.市值配售
3.股份报价转让采取的结算方式为（ ）。
A.双边净额结算 B.多变净额结算
C.逐笔全额非担保交收 D.单边净额结算
4.关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中正确的是（ ）。
A.发行价格的确定方式不同 B.发行时间的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同 D.方形对象的确定方式不同
5.新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股向（ ）投资者配售。
A.各类市场 B.银行间市场 C.一级市场 D.二级市场
6.新股申购过程中，在验资结束后，将根据最终的有效申购总量对有效申购按（ ）顺序进行统一的连续配号。
A.价格优先 B.时间先后 C.资金大小 D.先机构后散户
7.上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过（ ）代理派发各个上市公司的股息红利业务。
A.证券登记结算公司的清算系统 B.证券交易所的交易系统
C.各证券公司柜台交易系统 D.各结算银行
8.根据上海证券交易所，配股缴款期为（ ）。
A.5个交易日 B.10个交易日 C.15个交易日 D.20个交易日
9.沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报1股、2股、3股分别代表的意见正确的是（ ）。
A.反对、同意、弃权 B.同意、反对、弃权
C.弃权、同意、反对 D.弃权、反对、同意
10.当日（T日）转换公司股票可在T+1日卖出，非交易过户的可转债在过户的（ ）交易日方可进行转股申报。
A.T+3 B.T+2 C当天 D.下一个
11.上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（ ）。
A.每份基金份额面值 B.每百份基金份额净值
C.基金份额累计净值 D.基金资产净值
12.ETF的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份预。
A.网上 B.网下 C.网上和网下 D.柜台
13.投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（ ）的方式。
A.份额申购，金额赎回 B.份额申购，份额赎回
C.金额申购，份额赎回 D.金额申购，金额赎回
14.证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）备案。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国银监会
15.设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（ ）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。
A.1 B.2 C.3 D.5
16.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ ），申购资金需全部到位。
A.15：00后 B.16：00后 C.15：00前 D.16：00前
17.深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日。
A.1 B.2 C.3 D.5
18.上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日。
A.1 B.2 C.3 D.4
19.上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A.2 B.3 C.4 D.5
20.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数。
A.无偿送股比例 B.有偿送股比例
C.有效送股比例 D.约定送股比例